Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) (doravante denominada “a sociedade” ou ” Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) “), de acordo com as disposições e requisitos do direito das sociedades, várias disposições sobre o reforço da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas e os estatutos sociais, cumprimos diligentemente as funções de diretores independentes em 2021, assistimos a reuniões relevantes e cuidadosamente consideramos várias propostas do conselho de administração, Manifestou opiniões independentes sobre questões importantes, salvaguardando eficazmente os interesses gerais da empresa e os interesses de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários, e deu plena importância ao papel independente dos administradores independentes. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Li Zhongjun, nascido em setembro de 1964, é membro do Partido Comunista da China, professor e supervisor de doutorado da escola de farmácia da Universidade de Pequim, com doutorado em ciência Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) directores independentes. Ex Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) diretor independente. Trabalho social a tempo parcial: membro do comitê profissional de química farmacêutica da Associação Farmacêutica da China e presidente do comitê profissional de química farmacêutica da Associação Farmacêutica de Pequim; Ele é membro do conselho editorial da carta química chinesa, Chinese Journal of Pharmaceutical Chemistry, Chinese Pharmacy (UK) e outras revistas.
Wang Hongliang, nascido em abril de 1973, é um membro do Partido Comunista da China, um professor e supervisor de doutorado da Faculdade de Direito da Universidade de Tsinghua, um doutor em direito civil e comercial da Universidade de Ciências Políticas e Direito da China, Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) diretor independente, um doutor em direito da Universidade de Freiburg, Alemanha, e um vencedor da bolsa de estudos de chanceler de Humboldt, Alemanha. Simultaneamente servir como Inner Mongolia First Machinery Group Corporation Co.Ltd(600967) , diretor independente do Bank of Dalian.
Li Junhua, nascido em novembro de 1976, é pós-graduado e mestre em contabilidade e começou a trabalhar em julho de 2000. Trabalhou em contadores públicos certificados Xianghao e contadores públicos certificados Daxin. Praticou em grandes escritórios de agentes fiscais e escritórios de advocacia na China. Possui mais de 20 anos de rica experiência em auditoria financeira, consultoria e planejamento tributários, garantia tributária e assessoria jurídica de empresas. Prestou auditoria financeira, avaliação tributária, consultoria e planejamento tributários e serviços de consultoria jurídica financeira e tributária para muitos grandes grupos empresariais, empresas imobiliárias, empresas de alta tecnologia, instituições administrativas, etc. Atualmente, ele é o diretor executivo e gerente geral da Guangxi Yucheng certificados contadores públicos Co., Ltd., e Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) diretor independente.
II) se existe alguma situação que afecte a independência
Como diretor independente da empresa, não ocupámos nenhuma posição na empresa além de diretor independente, nem ocupámos nenhuma posição entre os principais acionistas da empresa; Não há relação com a empresa e seus principais acionistas que nos impeça de fazer julgamentos independentes e objetivos, e não há situação que afete a independência dos diretores independentes.
2,Desempenho anual dos directores independentes
Em 2021, a companhia realizou 15 reuniões do conselho de administração e 5 reuniões gerais de acionistas, sendo que a presença específica nas reuniões do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas é a seguinte:
Participação no conselho de administração e na assembleia de acionistas de diretores independentes
Número nominal das vezes de comparecimento presencial ao conselho de administração dos acionistas e confiadas por comunicação in absentia este ano número de vezes de comparecimento à assembleia geral
Li Zhongjun 15 15 14 00 01
Wang Hongliang 15 15 14 0 0 0
Li Junhua 15 15 6 0 05
Participamos do conselho de administração e de algumas reuniões de acionistas realizadas pela empresa, desempenhamos seriamente as funções de diretores independentes e aprendemos oportunamente sobre a produção e a operação da empresa. Antes da reunião do conselho de administração, tomamos a iniciativa de coletar e obter os materiais e informações necessários para a tomada de decisões de acordo com os assuntos de deliberação listados no edital da reunião, analisamos cuidadosamente cada proposta na reunião e participamos ativamente da discussão. Baseados nos princípios de diligência, due diligence, integridade e responsabilidade, analisamos cuidadosamente todas as propostas na reunião e votamos nelas sem votar contra ou abster-nos.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, cumprimos com seriedade as funções de diretores independentes, exercemos os direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente e expressamos opiniões independentes sobre vários assuntos importantes da empresa.
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, revisamos as transações com partes relacionadas efetivamente ocorridas na empresa em 2021 de acordo com os procedimentos. As transações com partes relacionadas que precisam ser submetidas ao conselho de administração passaram pela revisão e aprovação do Comitê de Revisão de Transações com Partes Relacionadas do Conselho de Administração e obtiveram nossa aprovação prévia. Acreditamos que os procedimentos de revisão e tomada de decisão das transações com partes relacionadas da empresa cumprem as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e todas as partes na transação seguem os princípios de abertura, equidade e equidade. Com base no princípio da equidade e boa fé, o preço é justo e razoável, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas. E concordou em submetê-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação. II) Garantia externa e ocupação do fundo
1. Garantia externa
De acordo com as disposições relevantes das orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de sociedades cotadas emitidas pela CSRC, a situação da empresa foi cuidadosamente revisada. Com base em nosso julgamento independente, acreditamos que a empresa pode cumprir rigorosamente as disposições das leis e regulamentos relevantes e dos estatutos sociais, cumprir com seriedade as obrigações de aprovação e divulgação da garantia externa, controlar o risco de garantia externa e não encontrar danos aos interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
2. Ocupação dos fundos
Em conformidade com as disposições pertinentes da Comunicação sobre Diversas Questões Relativas à Regulamentação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e a garantia externa das sociedades cotadas emitida pela CSRC, através da verificação cuidadosa das demonstrações financeiras e das instruções especiais sobre a ocupação de fundos por Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) accionistas holding e outras partes coligadas emitidas pela YONGTUO Certified Public Accountants (sociedade geral especial). Acreditamos que não há ocupação ilegal dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e suas partes relacionadas.
III) Utilização de fundos angariados
YONGTUO Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório de garantia sobre o depósito e uso real de fundos levantados pela oferta não pública de ações da empresa estão em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas listadas, e não há violação do depósito e uso de fundos levantados.
A empresa padronizou o armazenamento e o uso dos fundos levantados e cumpriu as obrigações de divulgação de informações correspondentes de acordo com as leis e regulamentos relevantes e o sistema de gestão da empresa.
IV) Remuneração dos quadros superiores
O salário de base anual dos quadros superiores é pago numa base mensal média. O comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração deve avaliar exaustivamente o desempenho dos executivos seniores de acordo com a conclusão de vários indicadores de desempenho anual dos negócios, e a empresa deve pagar bônus anuais de desempenho aos executivos seniores de uma vez, de acordo com os resultados da avaliação. O procedimento de pagamento salarial deve cumprir as leis e regulamentos relevantes e os sistemas e regulamentos relevantes da empresa.
V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Em 26 de janeiro de 2022, a empresa divulgou o anúncio da redução anual do desempenho em 2021. Estima-se que o lucro líquido atribuível aos acionistas das empresas cotadas em 2021 deve diminuir 1 Tianjin Jiuri New Materials Co.Ltd(688199) milhões de yuans para 2818199 milhões de yuans em comparação com o mesmo período do ano passado (dados de divulgação estatutária), uma diminuição anual de 30% a 50%; Em comparação com o mesmo período do ano anterior (dados divulgados legalmente), o lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa listada após a dedução de lucros e perdas não recorrentes deve diminuir 2174697 milhões de yuans para 3304697 milhões de yuans, uma diminuição homóloga de 49% a 74%.
VI) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
No que diz respeito à proposta Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) de contratação de uma instituição de auditoria para demonstrações financeiras e controle interno em 2021, analisamos cuidadosamente os materiais relevantes fornecidos pelo conselho de administração e conduzimos a comunicação necessária de acordo com as circunstâncias relevantes, com a premissa de compreender plenamente as informações de fundo da nomeação continuada da empresa de uma instituição de contabilidade e auditoria, A moção foi aprovada por nós antecipadamente. Revisamos os procedimentos de nomeação e as qualificações das instituições a nomear e emitimos pareceres independentes, concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados YONGTUO (sociedade geral especial) como auditor das demonstrações financeiras e controle interno da empresa em 2021, e concordamos em submetê-la à deliberação da assembleia geral de acionistas.
O assunto foi deliberado e aprovado na 29ª reunião do nono conselho de administração, na 15ª reunião do nono conselho de fiscalização e na terceira reunião geral extraordinária de acionistas em 2021, em 27 de agosto e 15 de novembro de 2021, respectivamente. A taxa de auditoria em 2021 é de 800000 yuans (incluindo 450000 yuans para auditoria de demonstrações financeiras e 350000 yuans para auditoria de controle interno).
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
A 24ª Assembleia do nono Conselho de Administração e a Assembleia Geral Anual de Acionistas de 2020 deliberaram e aprovaram o plano de distribuição de lucros 2020. O plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 é o seguinte: Esta distribuição de dividendos planeja distribuir dividendos em dinheiro de 0,86 yuan (incluindo impostos) para cada 10 ações com base em 3425208704 ações após deduzir ações do tesouro do capital social total no final de 2020 e distribuir dividendos em dinheiro de 29456794854 yuan (incluindo impostos) a todos os acionistas registrados no patrimônio líquido de distribuição de dividendos, representando 52,34% do lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa listada em 2020. A distribuição de lucros foi implementada em maio de 2021. Acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa está em conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos nacionais e dos estatutos sociais, é propício ao desenvolvimento saudável e estável da empresa e não prejudica os interesses dos acionistas.
(VIII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período analisado, todos os compromissos da empresa e dos acionistas foram rigorosamente observados.
IX) Implementação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa divulgou 4 relatórios periódicos e 109 anúncios temporários. A empresa cumpre a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e o sistema da empresa. O pessoal de divulgação de informações relevante da empresa pode fazer um bom trabalho de divulgação de informações de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, e o conteúdo da divulgação de informações é oportuno, preciso e completo.
x) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, a empresa continuou a promover a construção do sistema de controle interno de forma ordenada, de acordo com os requisitos relevantes do código para a governança das empresas cotadas, as normas básicas de controle interno da empresa e diretrizes de apoio, combinadas com suas próprias características de negócios e realidade de desenvolvimento. Foi formado o relatório anual de avaliação de controle interno da empresa 2021.
Os Contadores Públicos Certificados YONGTUO (sociedade geral especial) contratados pela empresa auditaram a eficácia do controle interno relacionado ao relatório financeiro da empresa e emitiram um relatório de auditoria de controle interno padrão não qualificado.
(11) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Durante o período de relatório, o conselho de administração da empresa cumpriu diligentemente seus deveres e obrigações de acordo com leis e regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, realizou seriamente vários trabalhos e promoveu ativamente o funcionamento padronizado da empresa e o desenvolvimento harmonioso do trabalho relacionado. O comitê de auditoria, o comitê de estratégia, o comitê de nomeação, o comitê de controle de riscos e conformidade e o comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração desempenham suas funções de acordo com as regras de trabalho, dão pleno desempenho às suas habilidades profissionais, participam ativamente na discussão e expressam suas opiniões e promovem a cientificidade e eficácia da tomada de decisão do conselho de administração.
4,Avaliação global e recomendações
Como diretores independentes da empresa, desempenhamos efetivamente nossas funções como diretores independentes com base nos princípios de objetividade, imparcialidade e independência, fortalecemos a conscientização de proteger os acionistas públicos, prestamos total atenção à produção e operação da empresa e vários desenvolvimentos, e fornecemos pareceres de referência para a tomada de decisões científicas do conselho de administração em combinação com nossos diretores profissionais e experiência de trabalho, de modo a promover o funcionamento padronizado, saudável e sustentável da empresa. Em 2022, continuaremos a ser diligentes e conscienciosos, fortalecer a comunicação e a cooperação com os diretores, supervisores e gestão da empresa, melhorar nosso nível profissional e capacidade de tomada de decisão, promover ativamente e melhorar continuamente o nível de governança da empresa, desempenhar um papel positivo na promoção do funcionamento estável da empresa e proteger os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas.
É por este meio comunicado.
(não há texto nesta página, que é apenas a página de assinatura de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) relatório anual 2021 de diretores independentes.)
Li Zhongjun, Wang Hongliang, Li Junhua
15 de Abril de 2022
