Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252)
Relatório de desempenho 2021 do comitê de auditoria sob o conselho de administração
In accordance with the provisions of the standards for the governance of listed companies, the guidelines for self regulatory supervision of listed companies of Shanghai Stock Exchange No. 1 – standardized operation, the Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”) and the rules of procedure of the audit committee of Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) board of directors (hereinafter referred to as the “rules of procedure of the audit committee”). Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) (doravante designado “a empresa” ou ” Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) “) foi diligente e consciencioso no desempenho de suas funções de supervisão de auditoria. O desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021 é relatado da seguinte forma: I. Informações básicas do comitê de auditoria
I) Alterações do comité de auditoria
Como eleito pela primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2020 e confirmado na primeira reunião do nono conselho de administração, o comitê de auditoria do nono conselho de administração é composto por cinco diretores, incluindo o Sr. Jiao Ming, o Sr. Liang Jiansheng, o Sr. Li Zhongjun, o Sr. Wang Hongliang e o Sr. Li Junhua, dos quais o Sr. Li Zhongjun, o Sr. Wang Hongliang e o Sr. Li Junhua são diretores independentes, e o presidente é o Sr. Li Junhua, um diretor independente de contabilidade.
Em 14 de novembro de 2021, o Sr. Jiao Ming solicitou demissão como presidente do nono conselho de administração, diretor e presidente do comitê de estratégia do conselho de administração, membro do comitê de indicação do conselho de administração e membro do comitê de auditoria do conselho de administração devido a transferência de emprego. No dia 15 de novembro de 2021, a empresa realizou a 32ª reunião do 9º Conselho de Administração, que delibera e adotou Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) a proposta de adicionar membros ao comitê especial do Conselho de Administração, e acrescentou o Sr. Mo Hongsheng como membro do comitê de auditoria do Conselho de Administração.
(II) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Sr. Mo Hongsheng, nascido em outubro de 1974, nacionalidade Han, pós-graduação em serviço, engenheiro político, engenheiro, membro do CPC. Ele já atuou como diretor de escritório e gerente de investimento de projetos do Grupo de Investimento Guangxi Yinhai Aluminium Co., Ltd., gerente geral adjunto do departamento de investimento estratégico, gerente geral adjunto do departamento de gestão de operações, gerente geral adjunto do departamento de segurança, meio ambiente e gestão de operações, gerente geral adjunto do departamento de segurança, meio ambiente e gestão de operações (presidindo sobre o trabalho), gerente geral do departamento de segurança, meio ambiente e gestão de operações (também diretor de “indústria, finanças e investimento” Escritório de Desenvolvimento Colaborativo) e gerente geral do Departamento de Coordenação da Guangxi Investment Group Co., Ltd. Atualmente, é secretário do comitê do Partido e presidente do Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) .
Sr. Liang Jiansheng, homem, nascido em outubro de 1982, nacionalidade Zhuang, pós-graduação no trabalho, engenheiro político sênior, membro do CPC. Ex-gerente de negócios de assuntos do partido do departamento de recursos humanos (Escritório do Comitê do Partido) de Guangxi Investment Group Co., Ltd; Desligue como gerente do Departamento de Recursos Humanos da Guangxi longxianggu Investment Co., Ltd; Gerente adjunto do departamento de recursos humanos e diretor adjunto do Escritório do Comitê do Partido de Guangxi longxianggu Investment Co., Ltd. (presidindo sobre o trabalho); Gerente geral adjunto do departamento de gestão geral de Guangxi Investment Group Financial Holding Co., Ltd. (presidindo sobre o trabalho); Gerente geral adjunto do departamento de trabalho de massas do partido de Guangxi Investment Group Co., Ltd. (diretor adjunto do escritório sindical), gerente geral adjunto do departamento de trabalho de massas do partido / escritório sindical de Guangxi Investment Group Co., Ltd., e membro do Comitê do Partido diretamente sob Guangxi Investment Group Co., Ltd. Ele é agora o secretário adjunto de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) comitê do partido, diretor e presidente do sindicato, vice-presidente da Associação Ideológica e Política de Pesquisa do Trabalho dos Trabalhadores de Guangxi, Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) presidente e representante legal, presidente e representante legal da indústria tradicional chinesa da medicina desenvolvimento Co., Ltd., diretor executivo, gerente geral e representante legal de recursos tradicionais chineses da medicina de Guangxi Zhongheng, Ltd.
Li Zhongjun, membro do Partido Comunista da China, professor e supervisor de doutorado da escola de farmácia da Universidade de Pequim, doutor em ciências, diretor do Departamento de biologia química da escola de farmácia da Universidade de Pequim Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) directores independentes. Ex Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) diretor independente. Trabalho social a tempo parcial: membro do comitê profissional de química farmacêutica da Associação Farmacêutica da China e presidente do comitê profissional de química farmacêutica da Associação Farmacêutica de Pequim; Ele é membro do conselho editorial da carta química chinesa, Chinese Journal of Pharmaceutical Chemistry, Chinese Pharmacy (UK) e outras revistas.
Wang Hongliang, membro do Partido Comunista da China, Professor da Faculdade de Direito da Universidade de Tsinghua, supervisor de doutorado, doutor em direito civil e comercial da Universidade de Ciências Políticas e Direito da China, Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) diretor independente, doutor em direito da Universidade de Freiburg, Alemanha, e vencedor da bolsa de estudos do Chanceler Humboldt. Simultaneamente servir como Inner Mongolia First Machinery Group Corporation Co.Ltd(600967) , diretor independente do Bank of Dalian.
Li Junhua, com pós-graduação e mestrado em contabilidade, começou a trabalhar em julho de 2005. Trabalhou em contadores públicos certificados Xianghao e contadores públicos certificados Daxin. Praticou em grandes escritórios de agentes fiscais e escritórios de advocacia na China. Possui mais de 18 anos de rica experiência em auditoria financeira, consultoria e planejamento tributários, garantia tributária e assessoria jurídica de empresas. Prestou auditoria financeira, avaliação tributária, consultoria e planejamento tributários e serviços de consultoria jurídica financeira e tributária para muitos grandes grupos empresariais, empresas imobiliárias, empresas de alta tecnologia, instituições administrativas, etc. Atualmente, ele é o diretor executivo e gerente geral da Guangxi Yucheng certificados contadores públicos Co., Ltd., e Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) diretor independente.
O Sr. Jiao Ming, bacharelado, é economista sênior, engenheiro e membro do Partido Comunista da China. Começou a trabalhar em julho de 1994. Ele costumava ser o gerente do departamento de segurança e proteção ambiental da Guangxi Huayin Aluminum Co., Ltd., o gerente geral adjunto do Grupo de Investimento Guangxi Bihua Property Management Co., Ltd., o gerente geral adjunto da Guangxi Kaitou Fuel Co., Ltd., o gerente geral, secretário do conselho de diretores e diretor do Escritório (Escritório do conselho de diretores) do departamento de gestão de segurança e proteção ambiental de Guangxi Investment Group Co., Ltd., o presidente, gerente geral e secretário do partido do Grupo de Investimento Guangxi Yinhai Aluminum Co., Ltd, Presidente e secretário do ramo do Partido de Guangxi guangtou energia limpa Co., Ltd., secretário do partido e presidente do Grupo de Investimento Guangxi Fangyuan Power Co., Ltd., secretário do partido e presidente da Guangxi guangtou Energy Co., Ltd., secretário do partido e presidente da Guangxi Wuzhou Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) Co., Ltd.
2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria da empresa realizou 8 reuniões e considerou e aprovou 21 propostas, cujos detalhes são os seguintes:
Nome da reunião: assuntos a considerar na reunião
tempo
Revisão do 9º Conselho de Administração 1 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) proposta de participação na subscrição de ações de desenvolvimento não públicas e transações com partes relacionadas do nono 2021 1 1 Securities Co., Ltd. da Comissão Estadual de Valores Mobiliários e Câmbio offshore;
Reunião de 29 de Fevereiro Proposta de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) na alteração do sistema de gestão de transações conectadas de Guangxi Wuzhou Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) Co., Ltd;
O nono conselho de administração revisado em 1º de fevereiro de 2021 A 10ª proposta do Comitê de Transações de Partes Relacionadas sobre a alteração da finalidade dos fundos levantados.
reunião
1. Relatório financeiro final de contas de 6 Zhejiang Zhongcheng Packing Material Co.Ltd(002522) 020;
2. Plano de distribuição de lucros para 6 Zhejiang Zhongcheng Packing Material Co.Ltd(002522) 020;
Revisão do 9º Conselho de Administração 3 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) terceiro relatório de preços 2020 do 11º 2021 do comité de avaliação de controlo interno;
Reunião de 29 de Abril Relatório especial de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) sobre o depósito e uso real dos fundos levantados em 2020;
5. Relatório anual de 6 Zhejiang Zhongcheng Packing Material Co.Ltd(002522) 020 (texto completo e resumo);
6. Proposta de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) sobre o pedido de crédito a instituições financeiras no âmbito da linha de crédito global;
7. Relatório de desempenho 2020 do comitê de auditoria do conselho de administração Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) ;
O nono conselho de administração revisado em 1º de abril de 2021 Relatório de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) do primeiro trimestre de 2021 à Comissão de Planeamento em 28 de Dezembro (texto completo e texto).
1. 9ª reunião do Conselho de Administração, junho de 2021 Proposta de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) a 13ª reunião da parceria de capital de risco de saúde farmacêutica Shenzhen Guohai Zhongheng e transações de partes relacionadas sobre o investimento proposto e estabelecimento da Comissão de Planejamento de Shenzhen.
1. Relatório semestral de 6 Zhejiang Zhongcheng Packing Material Co.Ltd(002522) 021 (texto completo e resumo);
2. Relatório especial de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em Agosto de 2021 analisado pelo 9º Conselho de Administração no primeiro semestre de 2021;
27 de março, dia 14 da Comissão de Planejamento Proposta de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) reunião sobre alteração da política contabilística;
4. Proposta de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) sobre contratação de auditor para demonstrações financeiras e controle interno em 2021.
O nono conselho de administração revisado em 1º de outubro de 2021 Relatório do terceiro trimestre do Comitê em 28 de maio de 2021.
Reunião
1. Proposta de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) sobre a subscrição de imóveis Beibu Gulf em 22 de novembro de 2016 do 9º Conselho de Administração para revisão da primeira fase de obrigações suplementares de capital e transações de partes relacionadas da Insurance Co., Ltd. em 2021;
2.a sessão Proposta de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) sobre a participação no aumento de capital e expansão de ações e transações de partes relacionadas da Beibu Gulf Property Insurance Co., Ltd.
1. Proposta de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) sobre a cessação da subscrição da primeira obrigação complementar de capital da Beibu Gulf Property Insurance Co., Ltd. em dezembro de 2021 revista pelo nono conselho de administração e a operação conjunta do dia 17 no dia 5 do Comité Aduaneiro;
2.a sessão Proposta de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) sobre a cessação da participação no aumento de capital e expansão de ações e transações com partes relacionadas da Beibu Gulf Property Insurance Co., Ltd.
3,Principais trabalhos anuais do comité de auditoria
I) Relatar regularmente o desempenho das funções no trabalho de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa seguiu Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) os estatutos sociais, o regulamento interno do comitê de auditoria do conselho de administração e as leis e regulamentos relevantes. Revisou cuidadosamente o relatório periódico anual, realizou seriamente a revisão do relatório anual da empresa, relatório semestral e relatório trimestral, e apresentou opiniões profissionais e sugestões sobre a preparação do relatório periódico.
Durante a auditoria do relatório anual de 2020, o comitê de auditoria do conselho de administração desempenhou plenamente sua função de supervisão, ouviu o relatório da gestão da empresa sobre a produção e operação e a construção do controle interno em 2020, totalmente comunicado com a sociedade de contabilidade YONGTUO (sociedade geral especial) (doravante denominada “empresa YONGTUO”) sobre a auditoria do relatório anual e revisou cuidadosamente as demonstrações financeiras e contábeis preparadas pela empresa.
II) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Quando a empresa YONGTUO, a instituição de auditoria de relatórios financeiros contratada pela empresa, realizou a auditoria anual das demonstrações financeiras e auditoria de controle interno, o comitê de auditoria do conselho de administração comunicou-se plenamente com a empresa YONGTUO sobre o escopo da auditoria, plano, método e outros assuntos, sinceramente instou os contadores a auditarem com a devida diligência e garantiu que o relatório de auditoria fosse emitido dentro do cronograma. O comitê de auditoria do conselho de administração acredita que a empresa YONGTUO trabalhou diligentemente e conscienciosamente durante a auditoria da empresa, seguiu padrões profissionais independentes, objetivos e justos, foi capaz de expressar realisticamente opiniões de auditoria relevantes e refletiu verdadeiramente e com precisão o status financeiro e os resultados operacionais da empresa.
(III) Guia da auditoria interna
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente o plano de auditoria do departamento de auditoria interna da empresa e considerou viável, ao mesmo tempo, instou a instituição de auditoria interna a implementá-lo em estrita conformidade com o plano de auditoria e emitiu pareceres orientadores sobre os problemas encontrados no processo de auditoria. O comitê de auditoria do conselho de administração ouviu atentamente o relatório de trabalho de auditoria do departamento de auditoria interna, focado nas finanças, controle interno e outros aspectos, e não encontrou grandes problemas no trabalho de auditoria.
(IV) coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os serviços relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, com base na plena escuta dos pareceres de todas as partes, o comitê de auditoria do conselho de administração coordenou ativamente a comunicação entre a administração da empresa e as instituições de auditoria externa, a comunicação entre o departamento de auditoria interna da empresa e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa, e instou os departamentos internos relevantes a cooperar com o trabalho de auditoria externa, que alcançou alta eficiência e alta qualidade e melhorou a eficiência dos trabalhos de auditoria relevantes.
V) Avaliação do controlo interno
