Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente da Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa”), em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a governança das empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e as disposições dos estatutos e do sistema de trabalho para diretores independentes da empresa, em nosso trabalho em 2021, somos honestos Cumprir diligente e conscientemente as suas funções, participar activamente nas reuniões da assembleia geral de accionistas, do conselho de administração e de todas as comissões especiais do conselho de administração, assegurar a independência do exercício das suas funções e salvaguardar seriamente os interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente os legítimos direitos e interesses dos accionistas minoritários. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Xue Wenjin, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, engenheiro sênior. O Sr. Xue Wenjin uma vez serviu como diretor adjunto do Escritório de Pesquisa da exposição do 31º Instituto do Ministério da indústria eletrônica; Diretor e vice-diretor executivo do departamento de planejamento do 55º Instituto do Ministério da Eletrônica e do centro nacional de pesquisa de tecnologia de engenharia de tela plana; Engenheiro chefe adjunto da Ciência e Tecnologia Industrial Park Corporation de Shenzhen; Engenheiro-chefe de Nanjing RUIFUDA Microelectronics Technology Co., Ltd; Ele é atualmente o vice-presidente, consultor e diretor do comitê de especialistas da associação da indústria de exposição plana de Nanjing. Desde agosto de 2019, atua como diretor independente da empresa.
Geng Aihua, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, bacharelado, contador público certificado. Geng Aihua trabalhou uma vez na Kunshan Development Zone Construction Group Company como contadora do departamento financeiro; Cherry kitchen (China) Co., Ltd. como auditor da sala de auditoria; Kunshan minghuitang artigos de couro Co., Ltd., gerente do departamento de logística; Gerente geral adjunto da Yongyu management consulting (Suzhou) Co., Ltd; Atualmente, ele é o diretor executivo e gerente geral da Kunshan Huiqin contadores públicos certificados Co., Ltd. e o gerente de projeto, gerente de departamento e parceiro do terceiro departamento de auditoria da Suzhou Wanlong Yongding contadores públicos certificados Co., Ltd. Desde agosto de 2019, atua como diretor independente da empresa.
Jian Tingxian, taiwanês, doutor. O Sr. Jian Tingxian trabalhou uma vez no Sul da Ásia Technology Co., Ltd. como gerente de projeto do centro de P & D; Hanyu Caijing Co., Ltd., diretor sênior do centro de P & D; Hanyu Caijing Co., Ltd., gerente geral adjunto do escritório de gerente geral; Atualmente é presidente da Zhida Co., Ltd. em Formosa e consultor da Bodle Technology (Oxford). Desde agosto de 2019, atua como diretor independente da empresa.
II) descrição da independência
Como diretor independente da empresa, não ocupamos nenhuma outra posição na empresa exceto para diretores independentes, e estamos diretamente relacionados a serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros. Temos a independência e qualificação para servir como diretores independentes exigidas pelas diretrizes para a aplicação de regras de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos e o sistema de trabalho de diretores independentes da CSRC, e podemos garantir julgamento profissional objetivo e independente sem afetar nossa independência.
2,Síntese do desempenho anual dos administradores independentes
I) Presença
Participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas
Número nominal de presenças neste ano número de ausências número de presenças em assembleia geral
Número de reuniões do conselho
Xue Wenjin 4 0 1
Geng Aihua 4 4 0 1 1
Jian Tingxian 4 0 1
Em 2021, a empresa realizou 4 reuniões do conselho de administração e 1 assembleia geral de acionistas, todos nós participamos presencialmente, e não houve ausência ou não comparecimento presencial à reunião por duas vezes consecutivas; A empresa realizou 4 comitês de auditoria, 2 comitês de remuneração e avaliação e 1 comitê de nomeação, e diretores independentes relevantes participaram da reunião pessoalmente. Acreditamos que a convocação e realização do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa cumprem os procedimentos legais, os procedimentos de aprovação relevantes foram realizados para assuntos importantes, e a gestão da empresa pode implementar o trabalho relevante de acordo com os requisitos da resolução. Revisamos cuidadosamente os materiais da proposta com uma atitude independente, objetiva e prudente, e votamos a favor de todas as propostas consideradas pelo conselho de administração e comitês profissionais da empresa neste ano; Utilizar o seu próprio conhecimento profissional e experiência para expressar opiniões profissionais, desempenhar um papel activo na tomada de decisões correctas para o conselho de administração e esforçar-se para salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e dos accionistas, especialmente dos accionistas minoritários. II) Investigação no local e cooperação da empresa
Fazemos pleno uso de nossa participação no conselho de administração, reuniões de acionistas e outros horários de trabalho para realizar visitas in loco à empresa; Ao mesmo tempo, manter a comunicação com a empresa e contadores através da leitura de materiais, telefone, reunião e comunicação, e prestar atenção ativamente à implementação das resoluções do conselho de administração, a implementação da divulgação de informações, a construção e implementação do sistema de controle interno e o andamento de assuntos importantes, de modo a fornecer sugestões razoáveis para o funcionamento padronizado da empresa e promover a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração.
Antes da convocação do conselho de administração e reuniões relevantes, a empresa organiza cuidadosamente a preparação de materiais de reunião e transmissão oportuna e precisa, fornece materiais precisos e completos para que os diretores independentes compreendam plenamente o funcionamento diário da empresa e governança corporativa, e pode comunicar-se oportunamente conosco sobre assuntos importantes, como produção e operação da empresa, Podemos complementar ou explicar oportunamente as informações suplementares que exigimos, cooperar ativamente com o trabalho de diretores independentes e fornecer conveniência para o trabalho de diretores independentes.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, as transações com partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas são necessárias para o funcionamento normal da empresa, obedecem aos princípios de recursos, equivalência e compensação, têm preços justos e razoáveis, cumpriram procedimentos de aprovação relevantes, e não há prejuízo aos interesses da empresa e de outros acionistas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período analisado, a empresa concedeu garantias a subsidiárias integralmente detidas, aceitou garantias de acionistas controladores e concedeu contragarantias completas aos acionistas controladores. As garantias e contragarantias acima mencionadas estavam em consonância com a estratégia global de desenvolvimento e interesses da empresa, os riscos eram geralmente controláveis, os procedimentos de tomada de decisão eram legais e conformes, e não houve prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas. Verifica-se que não há ocupação não operacional de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas em 2021.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, verificamos o depósito e uso dos recursos arrecadados da empresa em 2021 de acordo com leis, regulamentos e documentos normativos, como as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso dos recursos arrecadados por empresas listadas, as diretrizes para a aplicação das regras de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e o sistema de gestão de recursos arrecadados da empresa, Considera-se que o depósito e o uso real dos fundos levantados da empresa estão em conformidade com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, os fundos levantados são armazenados e usados em uma conta especial, os procedimentos de aprovação estão em conformidade, o uso real dos fundos levantados da empresa é consistente com o conteúdo relevante divulgado no anúncio temporário da empresa, relatório periódico e outros documentos de divulgação de informações, e não há situação de alterar a finalidade dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos acionistas.
(IV) Nomeação e remuneração dos administradores e gestores superiores
Durante o período analisado, foram padronizados os procedimentos de saída, seleção, revisão e tomada de decisão dos diretores da empresa. O regime de remuneração dos administradores e gerentes seniores é formulado com base no atual nível de remuneração da indústria e região, nas condições operacionais anuais da empresa e nas responsabilidades do cargo, sendo razoável, a remuneração divulgada é consistente com o pagamento efetivo, cumpre as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de gestão interna da empresa e as necessidades do desenvolvimento a longo prazo da empresa, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas.
V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
A empresa divulgou o anúncio do Infovision Optoelectronics (Kunshan) Co.Ltd(688055) 2020 performance express em 26 de fevereiro de 2021, sendo que a divulgação do desempenho expresso da empresa está em conformidade com as disposições da lei das sociedades, dos estatutos sociais e de outras leis e regulamentos relevantes; Durante o período de referência, a empresa não emitiu previsões de desempenho.
VI) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relato, a empresa não alterou sua firma de contabilidade. A fim de garantir a continuidade e integridade do trabalho de auditoria da empresa, a empresa emprega Contadores Públicos Certificados Daxin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira da empresa em 2021, emitimos pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre este assunto e acreditamos que pode atender aos requisitos do trabalho de auditoria da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e dos acionistas. Os procedimentos de revisão da empresa de contabilidade empregados pela empresa são legais e eficazes, e cumprem as disposições da lei das sociedades, os estatutos sociais e as leis e regulamentos relevantes.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relatório, com base no desenvolvimento sustentável de longo prazo, a empresa formulou o plano de distribuição de lucros para 2020, considerando de forma abrangente a tendência de desenvolvimento da indústria, status de operação da empresa, desenvolvimento de negócios, demanda de capital, etc. Depois de deliberada e aprovada pela 12ª reunião do primeiro Conselho de Administração e pela Assembleia Geral Anual de Acionistas 2020, a implementação foi concluída em 30 de julho de 2021. Acreditamos que o padrão de dividendos e a proporção do plano de distribuição de lucros da empresa em 2020 são claros, os procedimentos decisórios são legais e completos, cumprem as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
(VIII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período analisado, foram rigorosamente observados os compromissos da empresa e de seus acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores detentores de mais de 5% das ações da empresa, não havendo violação dos compromissos.
IX) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relatório, realizamos supervisão e verificação contínuas sobre a divulgação de informações da empresa, e acreditamos que a empresa cumpriu suas obrigações de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem da Ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Valores de Xangai e sistemas relevantes da empresa.As informações divulgadas pela empresa eram verdadeiras, precisas, completas, oportunas e justas, e não havia registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, Garantir que os investidores conheçam as principais questões da empresa a tempo e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores.
x) Execução do controlo interno
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos, como as diretrizes para a governança das empresas listadas e em combinação com a situação real, a empresa estabeleceu e melhorou o sistema de controle interno e promoveu a implementação constante do sistema padrão de controle interno da empresa. O sistema de controle interno da empresa e o controle interno são rigorosos, suficientes e eficazes, o que garante a produção e operação padronizadas e ordenadas da empresa, e não há defeitos importantes no controle interno ou defeitos importantes.
(11) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
O conselho de administração da empresa possui um comitê de auditoria, um comitê de nomeação, um comitê de remuneração e avaliação e um comitê de estratégia e desenvolvimento. Durante o período analisado, os procedimentos de convocação, convocação e votação do conselho de administração da empresa cumpriram rigorosamente as disposições legais e regulamentares pertinentes e os estatutos sociais, desempenhando as respectivas funções e emitindo pareceres profissionais para garantir a tomada de decisão científica do conselho de administração.
(12) Outros assuntos que os diretores independentes acreditam que a empresa cotada precisa melhorar.
Acreditamos que o funcionamento da empresa é padronizado e o sistema é sólido. Atualmente, não há outros assuntos que a empresa precisa melhorar. 4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, como diretor independente da empresa, cumprimos fielmente nossas funções com base nos princípios de objetividade, imparcialidade e independência, comunicamos ativamente com a direção da empresa em estrito cumprimento dos requisitos das regulamentações regulatórias e sistemas relevantes da empresa, prestamos total atenção ao desenvolvimento da empresa, revisamos cuidadosamente várias propostas de reuniões, relatórios financeiros e outros documentos da empresa, participamos na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e exercemos plenamente a função de supervisão e inspeção, Desempenhar plenamente o papel positivo dos diretores independentes, promover o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar seriamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas, especialmente acionistas minoritários.
Em 2022, cumpriremos rigorosamente as regulamentações relevantes, continuaremos a aderir aos princípios de independência, objetividade e prudência, participaremos na governança corporativa, salvaguardaremos os legítimos direitos e interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, e promoveremos o desenvolvimento saudável e padronizado da empresa. Finalmente, gostaríamos de expressar nossos sinceros agradecimentos à direção da empresa e ao pessoal relevante por sua assistência e cooperação ativa em nosso trabalho em 2021!
É por este meio comunicado.
Diretores independentes de Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184)
