Soochow Securities Co.Ltd(601555)
Sobre Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Soochow Securities Co.Ltd(601555) (doravante referido como ” Soochow Securities Co.Ltd(601555) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. (doravante referido como ” Infovision Optoelectronics (Kunshan) Co.Ltd(688055) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com as disposições relevantes das medidas administrativas para emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, e as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, o depósito e uso de fundos levantados em Infovision Optoelectronics (Kunshan) Co.Ltd(688055) 2021 foram verificados. Os pareceres de verificação específicos são os seguintes: I. Informações básicas de fundos levantados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Com a aprovação da resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial da Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. (zjxk [2020] n.º 1536) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o consentimento da Bolsa de Valores de Xangai, a empresa emitiu publicamente 33333400 RMB ações ordinárias (ações A) ao público em agosto de 2020, com um valor nominal de RMB 1 por ação e um preço de emissão de RMB 1,22 por ação, O montante total dos fundos angariados é de RMB35564700 (excluindo o imposto sobre o valor acrescentado) após dedução de RMB50566200.
Em 12 de agosto de 2020, todos os fundos levantados acima da empresa foram colocados e depositados na conta especial para fundos levantados aberta com a aprovação do conselho de administração da empresa, que foi verificada pela Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu o relatório de verificação de capital (daxinyz [2020] nº 600005).
II) Utilização dos fundos angariados e saldo final
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu 31667286873 yuan nos projetos de captação de fundos, recebeu 634210982 yuan na renda de investimento e renda de juros de depósito (incluindo despesas de taxa de manuseio) de fundos levantados ociosos, o saldo da gestão de caixa com fundos levantados ociosos é de 4400000000 yuan, e o saldo da conta especial para fundos levantados é de 72383656 yuan. Os pormenores são os seguintes:
Unidade: Yuan
Montante do projecto
Total dos fundos angariados 40666674800
Menos: despesas de emissão relevantes 3922000000
Montante dos fundos recebidos: 36744674800
Menos: substituição dos fundos angariados 1372129195
Incluindo: 962323468 yuan de fundos auto-levantados investidos no projeto de investimento levantado antecipadamente
Fundos auto-levantados pagaram 409805727 da taxa de emissão antecipadamente
Menos: 30704963405 para projetos investidos diretamente com fundos levantados
Menos: pagamento de outras despesas de emissão 829409526
Menos: 4400000000 fundos temporariamente ociosos levantados para gestão de caixa no final do período
Mais: receitas de investimento de fundos angariados ociosos e receitas de juros de depósitos (incluindo despesas com taxas de tratamento) 634210982
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para recursos levantados era de 72383656
2,Gestão dos fundos angariados
(I) formulação e implementação do sistema de gestão de fundos angariados
A empresa formulou o sistema de gestão para fundos levantados de Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. de acordo com os requisitos das disposições relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, e implementou um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados, e fez disposições sobre o armazenamento, uso, gestão e supervisão dos fundos levantados.
II) Supervisão tripartida dos fundos angariados
De acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Xangai e regulamentos relevantes, a empresa e o patrocinador assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados com China Construction Bank Corporation(601939) Suzhou Branch, Agricultural Bank Of China Limited(601288) Kunshan Branch, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Kunshan Branch, Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Suzhou Branch em 13 de agosto de 2020. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório tripartido e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Xangai, e o acordo regulatório tripartido foi efetivamente implementado.
III) Depósito de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo de depósito da conta especial para o depósito de fundos levantados é o seguinte:
Unidade: Yuan
Nome do banco saldo da conta bancária
China Construction Bank Corporation(601939) Kunshan Dongcheng sub branch 3225019864420999959192674
Agricultural Bank Of China Limited(601288) Kunshan Chengdong sub branch 10532401040 Eyebright Medical Technology(Beijing) Co.Ltd(688050) 47.60
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Subramo Kunshan 89070078809000187661064.21
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Subramo de Kunshan 30360188 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 470798.01
Total / 72383656
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados (a seguir designados por “projectos investidos com fundos angariados”)
Para o uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021, consulte a “tabela de comparação do uso dos fundos levantados” (tabela anexa).
II) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento mobilizados
No dia 16 de setembro de 2020, a 10ª reunião do primeiro conselho de administração e a 6ª reunião do primeiro conselho de supervisores deliberaram e adotaram a proposta de utilização dos fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente e as despesas de emissão pagas, e concordaram em utilizar os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente, com um valor de RMB 962323468, A taxa de emissão paga para a substituição de fundos levantados é de RMB 409805727, e o total de fundos levantados de RMB 1372129195 são usados para substituir os fundos auto levantados investidos antecipadamente. Os diretores independentes da empresa expressaram consentimento claro.
Tendo em conta a situação acima mencionada de projetos pré-investidos de fundos próprios e despesas de emissão pagas, os Contadores Públicos Certificados Daxin (sociedade geral especial) emitiram o relatório de auditoria da Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. substituindo projetos pré-investidos de fundos próprios e despesas de emissão pagas por fundos levantados (Daxin zhuanshen Zi [2020] No. 1500005).
A partir de 31 de dezembro de 2021, os fundos auto-levantados anteriormente investidos nos projetos investidos pela captação de recursos e despesas de emissão pagas foram substituídos por fundos levantados.
(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não utiliza fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro
situação.
(IV) gestão de caixa com fundos angariados ociosos
A fim de melhorar a eficiência do uso dos recursos levantados, a empresa realizou a 10ª reunião do primeiro conselho de administração e a 6ª reunião do primeiro conselho de supervisores em 16 de setembro de 2020, deliberaram e adotaram a proposta de utilização de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, e concordou que a empresa não afetaria a implementação normal dos projetos de investimento da empresa com recursos levantados, a produção normal e operação da empresa e garantir a segurança dos fundos levantados, No prazo de 12 meses a contar da deliberação e aprovação da 10ª reunião do primeiro conselho de administração, os fundos angariados temporariamente ociosos de no máximo 300 milhões de RMB serão utilizados para a gestão de caixa para a compra de produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez e capital garantido, podendo, dentro do limite acima referido, ser utilizados de forma contínua.
A empresa realizou a 13ª reunião do primeiro conselho de administração e a 9ª reunião do primeiro conselho de supervisores em 16 de agosto de 2021, deliberando e adotando a proposta de utilização de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, e concordou que a empresa não afetaria a implementação normal dos projetos de investimento da empresa com recursos levantados, a produção normal e operação da empresa e garantir a segurança dos recursos levantados, Utilizar fundos levantados temporariamente ociosos de no máximo RMB 180 milhões para gestão de caixa para adquirir produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez e atendendo aos requisitos de preservação de capital. Dentro do limite acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua, e a vida útil é válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa.
Em 2021, a empresa usou fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa da seguinte forma:
Unidade: Yuan
Nome do montante do produto bancário confiado Subscrição Data de vencimento Data de vencimento Tipo de rendimento esperado se a taxa de juro expira
China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd. tem sete dias de aviso de Renda Fixa Garantida Principal, que é o depósito de 2000000000 em Kunshan Chengzhong sub filial de Co., Ltd. 2020 / 9 / 242021 / 3 / 29 1,755% de lucro
China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd. tem sete dias de aviso de Renda Fixa Garantida Principal, que é o benefício do depósito de 50000000 da sub-filial Kunshan Chengzhong Co., Ltd. em 24 de setembro de 2020, 2021, 28 de abril e 1,755%
China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd. tem sete dias de antecedência para garantir o principal e renda fixa, que é o benefício do depósito de 50000000 na sub-filial Kunshan Chengzhong, 24 de setembro de 2020, 2021 / 5 / 24, 1.755%
China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd. tem sete dias de aviso de Renda Fixa Garantida Principal, que é o benefício do depósito de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000 da sub-filial Kunshan Chengzhong Co., Ltd. em 24 de setembro de 2020, 2021 / 6 / 30, 1,755%
China China Construction Bank Corporation(601939) ações têm sete dias de antecedência
