Kunshan Longteng North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd
Relatório de desempenho 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração
De acordo com as disposições relevantes das normas para a governança das empresas cotadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a aplicação das regras de auto-regulação do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada, as diretrizes para o funcionamento do Comitê de Auditoria do Conselho de Administração das empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai, e de acordo com as disposições relevantes dos sistemas internos da empresa, como os estatutos e o sistema de trabalho do comitê de auditoria, Com base no princípio da diligência, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realiza ativamente seu trabalho e executa seriamente suas funções. O desempenho do comitê de auditoria em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa é composto pela Sra. Geng Aihua, Sr. Jian Tingxian e Ms. Xu Lingyun, com Ms. Geng Aihua como presidente. Entre eles, Geng Aihua e Jian Tingxian são diretores independentes. A Sra. Xu Lingyun renunciou ao diretor e comitê de auditoria da empresa devido ao ajuste do trabalho em outubro de 2021
Negócios.
2,Reuniões do comité de auditoria
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou 4 reuniões, como segue:
Nome e hora da reunião: deliberação sobre as propostas
1. Proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo
2. Proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020
3. Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020
O primeiro realizador 4 Proposta sobre o relatório final das contas financeiras da empresa para 2020
5. Reunião do Auditor Abril 2021 Proposta sobre relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020
Oitava reunião de 16 de Junho Proposta de relatório de auditoria de controlo interno da empresa
Discussão 7 Proposta sobre a nomeação da empresa de instituições de auditoria em 2021
8. Proposta de previsão de transações diárias conectadas em 2021
9. Proposta sobre o pedido da empresa para linha de crédito abrangente do banco
10. Proposta sobre a aceitação da garantia do acionista controlador e concessão de contragarantia e transação com partes relacionadas
11. Proposta de garantia concedida pela sociedade às filiais
12. Proposta de alteração das políticas contábeis da empresa
13. Proposta sobre o relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021
14. Proposta de relatório sumário do trabalho de auditoria interna da empresa em 2020
15. Proposta sobre o plano de trabalho anual de auditoria interna da empresa para 202116 Proposta sobre o relatório sumário da auditoria externa da empresa em 2020
Primeiro diretor
1. Comissão de auditoria de agosto de 2021 Proposta sobre o relatório semestral 2021 da empresa e seu resumo
A nona reunião da conferência realizou-se em 6 de Junho.
Discussão sobre o primeiro conselho de administração
1. Comissão de Auditores Outubro 2021 Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021
A 10ª reunião da conferência será realizada no dia 20 de maio
Discussão sobre o primeiro conselho de administração
1. Conselho de Auditores novembro de 2021 Comunicação sobre o plano de auditoria anual da empresa para 2021 e outros assuntos
A 11ª reunião será realizada no dia 15 de maio
reunião
3,Desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
(1) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período abrangido pelo relatório, o comité de auditoria analisou os honorários de auditoria da Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (a seguir designada “Daxin”) e avaliou o seu profissionalismo e independência, considera-se que possui qualificações empresariais relacionadas com valores mobiliários, os auditores possuem os conhecimentos profissionais e certificados profissionais relevantes necessários para o trabalho de auditoria e que todos os trabalhadores não trabalham na empresa, Não existem benefícios económicos sob qualquer forma que não as taxas necessárias para a revisão legal de contas. Não existe investimento mútuo entre a Daxin e a empresa; Não há relações comerciais estreitas; Não há correlação entre os membros da equipe de auditoria e o nível de tomada de decisão da empresa.
Durante o período de relatório, o comité de auditoria discutiu e comunicou activamente o âmbito da auditoria, o plano de auditoria e os métodos de auditoria com a Daxin, supervisionou e avaliou a sua implementação da auditoria anual e da auditoria de controlo interno e considerou que a Daxin respeitava rigorosamente as disposições das normas de auditoria para os Contadores Públicos Certificados da China, cumpria escrupulosamente as suas funções, seguia as normas profissionais de independência, objectividade e imparcialidade e demonstrou boa qualidade profissional, Ele pode atender aos requisitos da auditoria financeira anual e auditoria de controle interno da empresa e concluir melhor várias tarefas de auditoria em 2021. Portanto, recomenda-se continuar empregando Daxin como instituição de auditoria de demonstrações financeiras da empresa e instituição de auditoria de controle interno.
(2) Revisão e comentário sobre o relatório financeiro da empresa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente vários relatórios financeiros e acreditava que os relatórios financeiros da empresa foram elaborados de acordo com as normas contábeis para empresas empresariais e o sistema financeiro da empresa, o que refletia verdadeiramente, com precisão e completamente o status financeiro da empresa e os resultados operacionais, e não houve fraude, fraude e erros maiores; Não existem erros contabilísticos importantes, ajustamentos e outras questões que envolvam julgamentos contabilísticos importantes, e não existem questões que conduzam a relatórios de auditoria não normalizados e qualificados.
(3) Avaliar a eficácia do controle interno da empresa
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com a lei da empresa, os padrões para a governança de empresas listadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a aplicação de regras de auto-regulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, No. 1 – operação padronizada, as normas básicas de controle interno da empresa e outros requisitos regulatórios de controle interno, e em combinação com a situação real da empresa.
Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, os estatutos sociais e o sistema interno da empresa, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de fiscalização e da administração, salvaguardando efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
Durante o período analisado, o comitê de auditoria promoveu ativamente a construção do sistema de controle interno da empresa e revisou o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa e o relatório de auditoria de controle interno emitido pela instituição de auditoria externa. Não houve defeitos importantes no controle interno da empresa. A empresa manteve um controle interno efetivo em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes, que podem proteger os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas.
(IV) Guia da auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, instou o departamento de auditoria interna da empresa a implementá-lo em estrita conformidade com o plano de auditoria e orientou o funcionamento efetivo do departamento de auditoria interna; Após uma revisão cuidadosa do relatório de auditoria interna, não foram encontrados grandes problemas na auditoria interna da empresa.
(5) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e outros departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria manteve uma comunicação contínua e boa com a administração da empresa, departamento de auditoria interna, outros departamentos relevantes e Daxin, ouviu plenamente as opiniões de todas as partes e ativamente coordenou e resolveu as questões decorrentes da auditoria, de modo a tornar a comunicação entre a administração da empresa, departamento de auditoria interna e empresa de contabilidade mais eficaz e melhorar a eficiência do trabalho de auditoria.
4,Avaliação global durante o período de referência
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria executou as funções do comitê de auditoria do conselho de administração de acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais, o sistema de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, e contou com sua formação profissional e experiência para preparar relatórios regulares da empresa, supervisionar a auditoria interna, avaliar a auditoria externa O funcionamento padronizado da empresa e outras questões importantes foram cuidadosamente discutidas e deliberadas, o que proporcionou suporte profissional para a tomada de decisões empresariais da empresa e promoveu o bom funcionamento e desenvolvimento da empresa.
Em 2021, continuaremos a aderir aos princípios de prudência, objetividade e independência, daremos pleno cumprimento às importantes funções do comitê de auditoria, supervisionar e regular cuidadosamente a auditoria interna e externa da empresa, fortalecer a comunicação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração, e promover o funcionamento estável e padronizado da empresa.
Conselho de Administração da Kunteng Co., Ltd
