Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698)
Sistema de gestão das acções detidas por administradores, supervisores e gestores superiores e respectivas alterações Capítulo I Disposições Gerais
Artigo 1.o, a fim de reforçar a informação, a divulgação, a supervisão e a gestão da detenção ou negociação de ações da empresa pelos diretores, supervisores e gerentes superiores de Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) (a seguir designados por "a empresa" ou "a empresa") e clarificar ainda mais os procedimentos de gestão, em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China (a seguir designado por "o direito das sociedades") e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (a seguir designado por "o direito dos valores mobiliários") Leis, regulamentos e documentos normativos, como as regras para a administração das ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas e suas alterações, várias disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas, as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 - operação padronizada, E as disposições pertinentes dos Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) , e em combinação com a situação real da empresa, este sistema é formulado.
Artigo 2º Antes de comprar e vender ações da empresa e seus derivados, os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem conhecer e respeitar as disposições da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários e de outras leis e regulamentos sobre negociação de informações privilegiadas, manipulação de mercado e outros atos proibidos, e não devem se envolver em transações ilegais.
Artigo 3º os diretores, supervisores e altos executivos da empresa devem ter ética profissional e cumprir leis, regulamentos, documentos normativos e este sistema relevantes, assumir rigorosamente a obrigação de confidencialidade para a operação, finanças e outras informações da empresa que não tenham sido divulgadas publicamente, e não devem usar as informações privilegiadas da empresa para especular ou participar na especulação das ações da empresa para buscar interesses ilegítimos.
Artigo 4º, a empresa incentiva os diretores, supervisores e gerentes seniores a estabilizar o preço das ações aumentando suas participações em ações quando as ações da empresa caem acentuadamente.
Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não podem realizar operações de margem com as ações da sociedade como valores mobiliários subjacentes.
Artigo 5º As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome.
Capítulo II Gestão das variações das ações da sociedade detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores
Artigo 6º Antes de comprar e vender as ações da sociedade e seus derivados, os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem notificar por escrito o secretário do conselho de administração da sociedade de seus planos de negociação. O secretário do conselho de administração deve verificar o andamento da divulgação de informações da empresa e eventos importantes. Em caso de má conduta na compra e venda, o secretário do conselho de administração deve notificar atempadamente os diretores, supervisores e gerentes superiores que pretendam comprar e vender, por escrito, E provocar riscos relevantes.
Artigo 7.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser transferidas nas seguintes circunstâncias:
(I) no prazo de um ano a contar da data de cotação e negociação das ações da sociedade;
(II) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores;
(III) os administradores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo; (IV) diretores, supervisores e gerentes superiores são suspeitos de violações e crimes de valores mobiliários e futuros, e menos de 6 meses decorridos desde que a CSRC apresentou o processo para investigação ou o órgão judicial apresentou o caso para investigação, bem como após a decisão de punição administrativa e julgamento penal;
(V) diretores, supervisores e gerentes seniores foram publicamente condenados pela bolsa de valores de Xangai por violar as regras de negócios da bolsa de valores de Xangai por menos de 3 meses;
(VI) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, regras departamentais, documentos normativos e a CSRC e a Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 8º, quando o pessoal técnico principal da empresa reduzir suas participações nas ações pré-IPO da empresa, deve respeitar as seguintes disposições: (I) não deve transferir as ações pré-IPO da empresa no prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa e seis meses após a saída da empresa;
(II) no prazo de 4 anos a contar da data de expiração da restrição de ações pré-IPO, a transferência anual de ações pré-IPO não deve exceder 25% do número total de ações pré-IPO detidas pela empresa no momento da listagem, podendo a proporção de redução ser utilizada cumulativamente;
(III) outras disposições de leis e regulamentos, este sistema e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Xangai sobre a transferência de ações de técnicos principais.
Artigo 9º Durante o mandato, as ações transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de contratos e outros meios não devem exceder 25% do total de ações da empresa que detêm, exceto para alterações nas ações causadas por execução legal, herança, herança, divisão legal de bens e assim por diante.
A transferência não será limitada pela proporção de transferência referida no número anterior. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores pretendem reduzir suas ações por meio de negociação de licitação centralizada, eles devem relatar o plano de redução à Bolsa de Valores de Xangai 15 dias antes da primeira venda de ações e fazer um anúncio.
O conteúdo do plano de redução especificado no parágrafo anterior deve incluir, mas não limitado ao número, fonte, intervalo de tempo de redução, método, intervalo de preços, razões de redução e outras informações sobre as ações a reduzir, e o intervalo de tempo de redução divulgado de cada vez não deve exceder seis meses.
Artigo 10.o, dentro do prazo de redução, os diretores, supervisores e gerentes superiores devem divulgar o progresso da redução quando o número de redução for superior a metade ou o tempo de redução for superior a metade;
Caso a empresa divulgue questões importantes como transferência de alta tecnologia ou planejamento de fusão e reorganização dentro do período de tempo de redução, os diretores, supervisores e pessoal de alta administração devem divulgar imediatamente o andamento da redução e explicar se a redução está relacionada com as principais questões acima mencionadas.
Artigo 11.o O número de acções transferíveis da sociedade é calculado com base nas acções emitidas pela sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores no final do ano anterior.
Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade transferirem suas ações da sociedade dentro do número acima mencionado de ações transferíveis, eles também devem respeitar o disposto no artigo 7.o do sistema.
Se o pessoal técnico principal da empresa transferir as suas acções da empresa dentro do número de acções transferíveis acima referido, deve igualmente respeitar o disposto no artigo 8.o do sistema.
Artigo 12º devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de plano de incentivo de ações, ou à compra de novas ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações no prazo de um ano, as novas ações com condições de venda ilimitadas poderão ser transferidas em 25% no ano corrente, e as novas ações com condições de venda limitadas serão incluídas na base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Em caso de alteração das ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores devido à distribuição de capital próprio ou redução de capital e redução de estoque da empresa, a quantidade transferível do ano corrente pode ser aumentada ou reduzida na mesma proporção.
Artigo 13.º As ações da sociedade que possam ser transferidas mas não transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no exercício em curso serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do exercício em curso, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Artigo 14.o Os administradores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não podem comprar ou vender as ações da sociedade durante os seguintes períodos:
(I) no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório periódico da sociedade, se a data de anúncio do relatório anual e do relatório semestral for atrasada por motivos especiais, será calculada a partir de 30 dias antes da data de anúncio previsto original para o dia anterior ao anúncio;
(II) no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) a partir da data da ocorrência de eventos importantes que possam ter impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários e seus derivados da empresa ou durante o processo de tomada de decisão até a data da divulgação nos termos da lei;
(IV) outros períodos prescritos pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 15.º Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade, em violação do disposto na lei dos valores mobiliários, venderem as ações da sociedade ou outros títulos de capital detidos por eles no prazo de 6 meses após a compra, ou os comprarem novamente no prazo de 6 meses após a venda, os proveitos desta devem pertencer à sociedade, devendo o conselho de administração da sociedade recuperar os proveitos e divulgá-los atempadamente.
O termo "acções ou outros títulos de capital detidos por administradores, supervisores e gestores superiores", tal como mencionado no parágrafo anterior, inclui acções ou outros títulos de capital detidos pelos seus cônjuges, pais e filhos e detidos em contas de outras pessoas.
O acima "vender no prazo de 6 meses após a compra" refere-se à venda no prazo de 6 meses a partir do momento da última compra; "Comprar novamente dentro de 6 meses após a venda" refere-se a comprar novamente dentro de 6 meses a partir do momento da última venda.
Artigo 16.º Se o Estatuto estipular que os administradores, supervisores e gerentes superiores devem transferir suas ações da sociedade por um período de proibição mais longo do que o sistema, uma proporção menor de ações transferíveis ou outras restrições à transferência, eles devem respeitar o disposto no Estatuto Social.
Art. 17. Se as ações restritas detidas por diretores, supervisores, gerentes superiores e técnicos principais satisfizerem as condições para o levantamento das restrições, eles podem solicitar o levantamento das restrições através da empresa; Ao solicitar o levantamento das restrições à venda de ações, a sociedade deve divulgar um anúncio sugestivo cinco dias de negociação antes do levantamento das restrições. A sociedade deve divulgar o cumprimento pelo acionista do compromisso de restrição de vendas, e a instituição de recomendação e a instituição de serviço de valores mobiliários devem expressar suas opiniões e divulgá-las.
Artigo 18 qualquer alteração nas ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa deve ser reportada à empresa no prazo de 2 dias de negociação a partir da data da ocorrência do fato, e a empresa deve fazer um anúncio no site da Bolsa de Valores de Xangai. O anúncio inclui:
(I) número de ações detidas pela sociedade no final do ano passado;
(II) a data, quantidade e preço de cada mudança de ação do final do ano passado para antes dessa mudança;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos que devem ser divulgados pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 19 os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem confiar à empresa para relatar suas informações pessoais (incluindo, mas não limitado a nome, cargo, número de cartão de identificação, conta de valores mobiliários, hora de deixar o cargo, etc.) através do site da Bolsa de Valores de Xangai nos seguintes momentos ou períodos:
(I) quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade solicitarem o registro inicial de ações após a listagem da sociedade; (II) no prazo de 2 dias de negociação após a aprovação da nomeação de novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou congresso de funcionários), e a nomeação de novos gerentes seniores for aprovada pelo conselho de administração;
(III) os atuais diretores, supervisores e gerentes seniores no prazo de 2 dias de negociação após a alteração de suas informações pessoais declaradas;
IV) Os actuais directores, supervisores e gestores superiores devem estar no prazo de dois dias úteis a contar da cessação de funções;
(V) outro tempo exigido pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 20.º, a sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores devem garantir a informação oportuna, verdadeira, precisa e completa sobre a detenção e transferência de ações da sociedade, e assumir as responsabilidades legais decorrentes disso.
Artigo 21 o Secretário do Conselho de Administração da empresa é responsável por gerenciar a identidade dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e os dados e informações das ações detidas pela empresa, tratar uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para os diretores, supervisores e gerentes seniores, e verificar regularmente a divulgação da negociação de ações da empresa pelos diretores, supervisores e gerentes seniores. Capítulo III Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão aplicadas de acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos nacionais relevantes e as disposições pertinentes dos estatutos. Se o sistema for incompatível com as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes.
Artigo 23 o sistema deve ser interpretado e revisto pelo conselho de administração da sociedade.
A emenda a este artigo 24 também produzirá efeitos a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração.
Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698)
15 de Abril de 2022
