Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado sistema normativo de controle interno da empresa), combinados com o sistema de controle interno da empresa (doravante denominado de empresa) e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). I Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. II Avaliação do controlo interno conclusão 1 Na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa apresenta defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro
□ sim √ não
2. Conclusão da avaliação do controle interno sobre relatórios financeiros
√ válido □ inválido
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 3. Se são encontrados defeitos significativos no controle interno sobre relatórios não financeiros
□ sim √ não
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
4. Factores que afectam a conclusão da avaliação da eficácia do controlo interno desde a data de referência do relatório de avaliação do controlo interno até à data de emissão do relatório de avaliação do controlo interno □ aplicável √ não aplicável
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno. 5. Se o parecer de auditoria de controle interno é consistente com a conclusão da avaliação da empresa sobre a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros
√ sim □ n.° 6 Se a divulgação de defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros no relatório de auditoria do controlo interno é consistente com a divulgação do relatório de avaliação do controlo interno da empresa √ sim □ não III Avaliação do controlo interno (I) Âmbito da avaliação do controlo interno
A empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos, bem como áreas de alto risco incluídas no escopo de avaliação de acordo com o princípio orientado para o risco. 1. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) e todas as suas filiais holding 2 Proporção de unidades incluídas no âmbito da avaliação:
Proporção de indicadores (%)
O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
O lucro operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do lucro operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
3. As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
Estrutura organizacional, recursos humanos, responsabilidade social, cultura corporativa, avaliação de risco, gestão de fundos, aquisição e pagamento, gestão de ativos, produção e gestão de qualidade, vendas e coleta, pesquisa e desenvolvimento, investimento estrangeiro, transações de partes relacionadas, negócios de garantia, relatório financeiro, gestão de orçamento, gestão de contratos, armazenamento e uso de fundos levantados, divulgação de informações, informação e comunicação, auditoria interna e supervisão, etc. 4. As áreas de foco de alto risco incluem principalmente:
Gestão de fundos, gestão de ativos, aquisição e pagamento, vendas e cobrança, orçamento abrangente, pesquisa e desenvolvimento, relatórios financeiros, etc. 5. As unidades acima mencionadas, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa.
□ sim √ não
6. Existe uma isenção legal
□ Sim √ Não 7 Outras questões explicativas
nada
（2） Base de avaliação de controle interno e padrão de identificação de defeitos de controle interno
A empresa organiza e realiza a avaliação de controle interno de acordo com o sistema padrão de controle interno da empresa e o sistema de gerenciamento de controle interno relevante da empresa. 1. Se o padrão específico de identificação de defeitos de controle interno é ajustado com o dos anos anteriores
□ sim √ não
O conselho de administração da empresa distinguiu o controle interno do relatório financeiro do controle interno do relatório não financeiro de acordo com os requisitos de identificação para defeitos maiores, defeitos importantes e defeitos gerais do sistema padrão de controle interno da empresa, combinados com os fatores como tamanho da empresa, características da indústria, preferência ao risco e tolerância ao risco, e estudou e determinou os padrões específicos de identificação de defeitos de controle interno aplicáveis à empresa, que são consistentes com os anos anteriores. 2. Padrão de identificação de defeitos de controle interno no relatório financeiro
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
Resultado operacional 1% 0.5-1% 0.5%
Total dos activos 1% 0.5-1% 0.5%
Descrição: Nenhum
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
A. Fraude de diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
B. O contabilista público certificado constata que existe uma inexatidão material no presente relatório financeiro e que a operação de controlo interno não encontra essa inexatidão; C. A supervisão do comitê de auditoria e do departamento de auditoria interna sobre o relatório financeiro externo da empresa e controle interno do relatório financeiro é inválida.
Deficiências significativas A. Falha na seleção e aplicação de políticas contábeis de acordo com os GAAP;
B. Incumprimento de procedimentos e medidas de controlo antifraude;
C. Nenhum mecanismo de controle correspondente foi estabelecido ou implementado para o tratamento financeiro de transações não convencionais ou especiais, e não há controle compensatório correspondente;
D. Há um ou mais defeitos no controle do processo de relatório financeiro no final do período, e não pode razoavelmente garantir que as demonstrações financeiras preparadas atinjam o objetivo verdadeiro e completo.
Defeitos gerais e outros defeitos de controle interno que não constituam defeitos importantes ou defeitos importantes.
Nota: nenhum 3 Norma de identificação de defeitos de controlo interno no reporte não financeiro
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
Resultado operacional 1% 0.5-1% 0.5%
Total dos activos 1% 0.5-1% 0.5%
Descrição: Nenhum
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
a. as atividades comerciais da empresa violam gravemente as leis nacionais, regulamentos administrativos e documentos normativos;
B. O processo decisório não científico conduz a grandes erros decisórios;
C. O negócio importante que envolve a produção e operação da empresa carece de controle do sistema ou o sistema falha;
D. Os resultados da avaliação do controle interno, especialmente defeitos importantes ou defeitos importantes, não foram corrigidos;
E. Perda grave de pessoal de gestão ou de pessoal técnico chave;
a. as atividades comerciais da empresa violam leis nacionais, regulamentos administrativos e documentos normativos;
B. O processo decisório não científico conduz a erros gerais de tomada de decisão;
C. Grandes defeitos comerciais da empresa;
Defeitos gerais e outros defeitos de controle interno que não constituam defeitos importantes ou defeitos importantes.
Nota: nenhuma (III) Identificação e rectificação de defeitos de controlo interno 1 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no relatório financeiro 1.1 Defeitos importantes
Se a empresa tem deficiências importantes no controlo interno da prestação de informação financeira durante o período de referência □ sim √ não 1.2 Defeitos importantes
Se a empresa tem deficiências significativas no controlo interno da prestação de informação financeira durante o período de relato □ sim √ não 1.3 Defeito geral
Nenhum 1.4 Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa apresenta quaisquer defeitos importantes no controlo interno da informação financeira que não tenham sido corrigidos □ sim √ não 1.5 Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, se a empresa apresenta quaisquer defeitos importantes no controlo interno da informação financeira que não tenham sido corrigidos □ sim √ Não 2 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no reporte não financeiro 2.1 Defeitos importantes
Se a empresa encontrou quaisquer defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de referência □ sim √ não 2.2 Defeitos importantes
Se a empresa encontrou quaisquer defeitos significativos no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de referência □ sim √ não 2.3 Defeito geral
Nenhum 2.4 Após a retificação acima mencionada, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa encontra quaisquer defeitos importantes no controlo interno de relatórios não financeiros que não tenham sido corrigidos □ sim √ não
2.5. Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, se a empresa encontra quaisquer defeitos importantes no controlo interno não financeiro que não tenham sido corrigidos □ sim √ não IV Descrição de outras questões importantes relacionadas com o controlo interno 1 Rectificação de defeitos de controlo interno no ano anterior D aplicável √ não aplicável 2 Operação do controle interno neste ano e direção de melhoria no próximo ano
√ aplicável □ não aplicável
Durante o período de relatório, a empresa organizou e realizou avaliação de controle interno em torno de vários elementos de controle interno de acordo com o sistema padrão de controle interno da empresa e outros requisitos de supervisão de controle interno, combinados com o sistema de gerenciamento de controle interno relevante da empresa. Ao mesmo tempo, a empresa também contratou a Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) para realizar uma auditoria independente sobre a implementação do controle interno da empresa. O sistema de controle interno existente da empresa pode basicamente atender aos requisitos de gestão da empresa. O controle interno sistemático e o mecanismo de supervisão interna necessário foram estabelecidos a partir do nível da empresa a todos os níveis de negócios, o que pode fornecer garantia razoável para a legalidade e conformidade da operação e gestão da empresa, a autenticidade e equidade da segurança dos ativos, relatórios financeiros e informações relevantes.
No próximo ano, a empresa continuará a melhorar o sistema de controle interno, otimizar continuamente o projeto de controle interno, dar pleno jogo à eficiência e ao efeito do sistema de controle interno, prevenir eficazmente riscos de gestão e operação e promover a realização, desenvolvimento sustentável e saudável da estratégia da empresa. 3. Descrição de outros eventos importantes
□ aplicável √ não aplicável
Presidente (autorizado pelo conselho de administração): Hu Zhiyong Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 15 de abril de 2022
