Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698)
Sistema de gestão dos fundos angariados
Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) (doravante referida como "a empresa") a fim de regular o armazenamento, uso e gestão de fundos levantados, garantir a segurança dos fundos levantados e maximizar os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito societário da República Popular da China, as diretrizes para a governança das empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no Conselho de Ciência e Inovação (doravante referidas como "as Regras de Listagem") e os estatutos sociais, Formule este sistema. Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1º o termo "fundos angariados", conforme mencionado neste sistema, refere-se aos fundos angariados pela empresa junto de investidores através da oferta pública de valores mobiliários (incluindo oferta pública inicial de ações, colocação de ações, emissão adicional, emissão de obrigações convertíveis, etc.) e oferta não pública de ações para fins específicos, mas não inclui os fundos angariados pela empresa através da implementação de plano de incentivo de ações.
Artigo 2.o Após a implantação dos fundos obtidos com a emissão de ações, obrigações convertíveis ou outros valores mobiliários, a sociedade passará pelos procedimentos de verificação de capital em tempo útil e o relatório de verificação de capital será emitido por uma empresa de contabilidade com qualificação para a prática de títulos.
Artigo 3.o, a empresa deve assinar um acordo de supervisão tripartida sobre a supervisão do uso dos fundos levantados (doravante denominado "acordo") com a instituição de recomendação e o banco comercial que armazena os fundos levantados no prazo de um mês após a entrada em vigor dos fundos levantados, e reportar à bolsa de valores de Xangai para apresentação no prazo de dois dias de negociação após a assinatura do acordo.
(I) a sociedade depositará os fundos levantados numa conta especial;
(II) o número da conta especial para fundos angariados, os elementos dos fundos angariados envolvidos na conta especial, o montante do depósito e o prazo; III) O banco comercial deve fornecer mensalmente à empresa o extrato bancário da conta especial para a captação de fundos e enviar uma cópia ao promotor; (IV) se a empresa retirar mais de 50 milhões de yuans da conta especial para fundos levantados em um tempo ou dentro de 12 meses e atingir 20% do montante líquido do montante total de fundos levantados após deduzir as despesas de emissão (doravante referido como o "montante líquido de fundos levantados"), a empresa e os bancos comerciais notificarão atempadamente a instituição de recomendação;
V) O patrocinador pode consultar as informações da conta especial para os fundos angariados no banco comercial a qualquer momento;
VI) Responsabilidades de supervisão dos patrocinadores, responsabilidades de notificação e cooperação dos bancos comerciais e métodos de supervisão dos patrocinadores e bancos comerciais sobre a utilização dos fundos angariados da empresa;
Se o acordo acima for rescindido antecipadamente antes do término do prazo de validade, a empresa deverá assinar um novo acordo com as partes relevantes no prazo de duas semanas a contar da data de rescisão do contrato e fazer um anúncio oportuno.
Artigo 4º os fundos angariados só podem ser utilizados para a utilização dos fundos angariados prometidos pela empresa nos documentos de candidatura de emissão. A alteração da empresa no uso dos recursos captados deve ser aprovada pela assembleia geral de acionistas, e cumprir a obrigação de divulgação de informações e demais obrigações legais relevantes.
Artigo 5º o conselho de administração da empresa é responsável por formular o plano detalhado de uso dos fundos levantados, organizar a implementação específica dos projetos de aplicação dos fundos levantados e tornar o uso dos fundos levantados aberto, transparente e padronizado. Se o projeto de aplicação dos fundos angariados for executado através das subsidiárias da empresa ou outras empresas controladas pela empresa, a empresa tomará as medidas adequadas para garantir que as subsidiárias ou outras empresas controladas cumpram as disposições deste sistema.
Artigo 6º a empresa deve divulgar oportunamente o uso dos fundos levantados e cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários, das regras de listagem e outras leis, regulamentos e documentos normativos.
Artigo 7º Se a sociedade sofrer perdas devido à não utilização dos fundos angariados de acordo com as disposições ou alterar a finalidade dos fundos angariados sem executar os procedimentos de aprovação legal, a pessoa responsável relevante assumirá responsabilidades legais incluindo, mas não limitado a, indemnização civil de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes.
Capítulo II Depósito de fundos angariados
Artigo 8º A fim de assegurar a utilização segura e a supervisão eficaz dos fundos angariados, a sociedade abrirá uma conta bancária especial num banco comercial legalmente qualificado para o depósito, recepção e pagamento dos fundos angariados. A sociedade pode abrir múltiplas contas especiais de acordo com a aplicação dos fundos angariados, mas o número de contas especiais para os fundos angariados não deve exceder o número de projectos investidos pelos fundos angariados em princípio. Se a sociedade angariar fundos por mais de duas vezes, deve criar contas especiais para os fundos angariados, respectivamente.
O montante líquido efectivo dos fundos angariados que excedam o montante previsto dos fundos angariados (a seguir designados por "fundos angariados sobre") será igualmente depositado na conta especial para a gestão dos fundos angariados.
Artigo 9 a empresa implementa um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados. Exceto para a conta especial de fundos angariados determinada pelo Conselho de Administração, a sociedade não depositará os fundos angariados em outras contas bancárias (incluindo, mas não limitado a contas básicas, outras contas especiais e contas temporárias); A sociedade não deve depositar fundos de produção e operação, empréstimos bancários e outros fundos na conta especial de fundos angariados determinada pelo conselho de administração.
Artigo 10, se a empresa abrir várias contas bancárias especiais para fundos levantados, deve ser organizado no princípio de que os fundos do mesmo projeto usando fundos levantados são armazenados na mesma conta especial.
acordo. Se o banco comercial não emitir um extrato de conta ou notificar o patrocinador da grande retirada da conta especial por três vezes consecutivas, ou não cooperar com o patrocinador na consulta e investigação das informações especiais da conta, a empresa pode rescindir o contrato e cancelar a conta especial para os fundos levantados.
Capítulo III Utilização dos fundos angariados
Artigo 12.º, a sociedade utilizará os fundos angariados de acordo com o plano de investimento dos fundos angariados prometido nos documentos de candidatura de emissão. Em caso de qualquer situação que afete seriamente o progresso normal do plano de investimento dos fundos levantados, a empresa deve reportar oportunamente à Bolsa de Valores de Xangai e fazer um anúncio.
Artigo 13.o Em princípio, os fundos angariados pela sociedade serão utilizados para a sua actividade principal. A sociedade não deve cometer nenhum dos seguintes atos ao utilizar os fundos levantados:
I) excepto para empresas financeiras, os projectos de investimento angariados são investimentos financeiros, tais como a detenção de activos financeiros de negociação e activos financeiros disponíveis para venda, concessão de empréstimos a terceiros e gestão financeira confiada, que são directa ou indirectamente investidos em sociedades cuja actividade principal é a negociação de valores mobiliários;
(II) alterar a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada através de penhor, empréstimo confiado ou outros meios;
III) Fornecer os fundos captados, direta ou indiretamente, ao acionista controlador, ao controlador efetivo e a outras pessoas relacionadas para utilização, de modo a facilitar que as pessoas coligadas obtenham interesses ilegítimos utilizando o projeto de investimento captado;
(IV) outros actos que violem as disposições relativas à gestão dos fundos angariados.
A utilização dos recursos captados pela empresa deverá respeitar as políticas industriais nacionais e as leis e regulamentos pertinentes, e deverá investir no campo da inovação científica e tecnológica.
Artigo 14, quando a empresa investe no projeto com recursos captados, as despesas de capital devem cumprir rigorosamente as disposições do sistema de gestão de fundos da empresa e deste sistema, e realizar os procedimentos de exame e aprovação. Os fundos angariados podem ser utilizados depois de propostos pelo presidente do conselho de administração e assinados pelo responsável pelo projeto, e depois reportados ao departamento financeiro para uso após aprovação pelo presidente do conselho de administração; Se exceder o escopo autorizado pelo conselho de administração, será reportado ao conselho de administração para aprovação.
Artigo 15.o, a sociedade tomará medidas para garantir a autenticidade e a equidade da utilização dos fundos angariados, evitar que os fundos angariados sejam ocupados ou desviados indevidamente por partes coligadas e tomar medidas eficazes para impedir que as partes coligadas utilizem os fundos angariados para investir em projetos de obtenção de interesses ilegítimos. Ao pagar os fundos do projeto para o uso de fundos levantados, o valor do pagamento, o tempo de pagamento, o método de pagamento e o objeto de pagamento devem ser razoáveis e legais, e materiais de apoio correspondentes devem ser fornecidos para registro e consulta do conselho de administração.
Artigo 16 o projeto de aplicação dos recursos arrecadados será organizado e implementado de acordo com o cronograma do plano prometido pelo conselho de administração da empresa. O departamento de uso do fundo elaborará um cronograma específico de trabalho para garantir que todos os trabalhos possam ser concluídos de acordo com o cronograma do plano, e submeterá regularmente o cronograma específico de trabalho e o cronograma real de conclusão ao centro de gestão financeira e ao secretário do conselho de administração.
Artigo 17.º Se o projeto de investimento não puder ser concluído de acordo com o calendário previsto devido a fatores objetivos imprevistos, a situação real deve ser divulgada publicamente e as razões devem ser explicadas detalhadamente.
Artigo 18.º a sociedade deve, após o final de cada exercício fiscal, verificar de forma abrangente o andamento dos projetos de investimento com recursos captados. Se a diferença entre a utilização efectiva dos fundos captados no ano do projeto de investimento dos fundos captados e o montante estimado de utilização do plano de investimento dos fundos captados anteriormente divulgado no ano corrente exceder 30%, a empresa deve ajustar o plano de investimento dos fundos captados e divulgar o plano de investimento anual dos fundos captados anteriormente, o progresso real atual do investimento, o plano de investimento subanual previsto ajustado e as razões da alteração do plano de investimento na descrição especial da utilização anual dos fundos captados.
Artigo 19.º, no caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias no projeto de aplicação de fundos angariados, a empresa deve verificar a viabilidade e o rendimento esperado do projeto, decidir se deve continuar a execução do projeto e divulgar o andamento do projeto, as razões das anormalidades e o plano de investimento ajustado dos fundos angariados (se houver) no último relatório periódico: (I) ocorreram mudanças significativas no ambiente de mercado envolvido no projeto de aplicação de fundos angariados;
(II) o projeto de candidatura de fundos angariados tenha sido arquivado por mais de um ano;
(III) exceder o período de conclusão do plano de investimento dos fundos anteriormente angariados e o montante de investimento dos fundos angariados não atingir 50% do montante relevante do plano;
(IV) outras situações anormais na utilização de fundos angariados.
Artigo 20.o, se a empresa decidir encerrar o projeto de utilização dos fundos inicialmente captados, selecionará cientificamente um novo projeto de investimento o mais rapidamente possível.
Artigo 21.º Sempre que a sociedade substitua antecipadamente os fundos angariados que tenham sido investidos nos projetos de investimento dos fundos angariados pelos fundos angariados, esta só poderá ser implementada após deliberação e aprovação do conselho de administração da sociedade, do relatório de certificação emitido pelo contabilista público certificado, do consentimento expresso dos diretores independentes, do conselho de fiscalização e da instituição de recomendação e do cumprimento da obrigação de divulgação de informações, o prazo de substituição não poderá exceder 6 meses a contar da data de chegada dos fundos angariados. Se a empresa tiver divulgado no documento de solicitação de emissão que planeja substituir os fundos auto-levantados investidos antecipadamente pelos fundos levantados, e o valor investido antecipadamente for determinado, ela deve reportar à bolsa e fazer um anúncio no prazo de 2 dias de negociação após a conclusão da substituição.
Artigo 22.º Caso a sociedade altere o local de execução do projeto de investimento com recursos captados, esta deve ser deliberada e aprovada pelo conselho de administração da sociedade, comunicar a transação no prazo de 2 dias de negociação e anunciar os motivos da alteração e os pareceres da instituição de recomendação. Se a empresa alterar os métodos de implementação, como o assunto de implementação do projeto de investimento levantado e o método de compra de ativos importantes, considera-se que altera a direção de investimento dos fundos levantados. Artigo 23.o A sociedade pode utilizar temporariamente fundos angariados ociosos para complementar o capital de giro, mas devem estar preenchidas as seguintes condições:
I) A finalidade dos fundos angariados não deve ser alterada de forma dissimulada e o andamento normal do plano de investimento dos fundos angariados não será afetado; (II) Limite-se à produção e operação relacionadas com a atividade principal e não deve ser direta ou indiretamente organizada para a colocação e compra de novas ações, ou para a negociação de ações e seus derivados, obrigações societárias conversíveis, etc; III) O prazo de reabastecimento único do capital de giro não pode exceder 12 meses;
(IV) os fundos anteriormente angariados para reabastecimento temporário do capital de giro que tenham sido devolvidos e expirado (se aplicável). Se a sociedade utilizar fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, este deve ser deliberado e aprovado pelo conselho de administração da empresa, e os diretores independentes, o conselho de supervisores e a instituição de recomendação devem expressar o seu consentimento explícito. A empresa deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai e fazer um anúncio dentro de 2 dias de negociação após a reunião do conselho de administração.
Antes da data de vencimento de reabastecimento do capital de giro, a empresa deve devolver esta parte dos fundos para a conta especial para fundos levantados, e reportar à Bolsa de Valores de Xangai e fazer um anúncio dentro de 2 dias de negociação após o retorno de todos os fundos.
Artigo 24.o A parte dos fundos líquidos efectivamente angariados pela sociedade que exceda o montante previsto de fundos angariados (a seguir designados por "fundos sobre angariação") pode ser utilizada para o reabastecimento permanente do capital de giro ou para o reembolso de empréstimos bancários, mas o montante cumulativo utilizado em cada 12 meses não deve exceder 30% do montante total dos fundos sobre angariação, devendo a empresa prometer não realizar investimentos de alto risco ou prestar assistência financeira a terceiros no prazo de 12 meses após a reabastecimento do capital de giro.
Artigo 25.o Sempre que os fundos sobre-angariados forem utilizados para reabastecimento permanente do capital de giro ou reembolso de empréstimos bancários, devem ser deliberados e aprovados pelo Conselho de Administração e pela Assembleia Geral de accionistas, devendo ser previsto o método de votação em linha para os accionistas, devendo os administradores independentes, o Conselho de Supervisores e a instituição de recomendação exprimir o seu consentimento explícito. A empresa deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai dentro de 2 dias de negociação após a reunião do conselho de administração e anunciar o seguinte conteúdo:
I) informações básicas sobre os fundos angariados desta vez, incluindo o momento da angariação, o montante dos fundos angariados, o montante líquido dos fundos angariados, o montante superior angariado e o plano de investimento;
II) Utilização de fundos angariados;
III) A necessidade e o plano pormenorizado de reabastecimento permanente do capital de giro ou de reembolso de empréstimos bancários com fundos excessivos;
IV) Compromisso de não realizar investimentos de alto risco e de prestar assistência financeira a terceiros no prazo de 12 meses após o reabastecimento do capital de giro;
(V) o impacto do reabastecimento permanente do capital de giro ou do reembolso de empréstimos bancários com fundos excessivos na empresa;
VI) pareceres emitidos por diretores independentes, conselho de supervisores e instituições de recomendação.
Artigo 26.º Quando a empresa utilizar os recursos sobre-levantados para projetos em construção e novos projetos (incluindo a aquisição de ativos, etc.), deverá investir na atividade principal, aplicar as disposições pertinentes dos artigos 30.º a 34.º dessas medidas, analisar científica e prudentemente a viabilidade de projetos de investimento e cumprir oportunamente a obrigação de divulgação de informações.
Artigo 27.º Os fundos angariados temporariamente ociosos podem ser geridos em numerário, devendo os produtos investidos satisfazer as seguintes condições:
I) Principais produtos garantidos com elevada segurança, tais como depósitos estruturados e certificados de depósito;
(II) boa liquidez não afetará o funcionamento normal do plano de investimento dos fundos levantados, os produtos de investimento não serão penhorados, e a conta de liquidação especial para produtos (se aplicável) não deve depositar fundos não levantados ou ser usado para outros fins. Se a conta de liquidação especial para produtos é aberta ou cancelada, a empresa deve reportar à bolsa de valores de Xangai para arquivamento e anúncio dentro de 2 dias de negociação.
A utilização de fundos angariados ociosos para investir em produtos deve ser examinada e aprovada pelo conselho de administração da sociedade cotada, e os diretores independentes, o conselho de supervisão e a instituição de recomendação devem expressar o seu consentimento explícito. A sociedade cotada deve anunciar os seguintes conteúdos no prazo de dois dias de negociação após a reunião do conselho de administração:
I) informações básicas sobre os fundos angariados desta vez, incluindo o momento da angariação, o montante dos fundos angariados, o montante líquido dos fundos angariados e o plano de investimento;
II) Utilização de fundos angariados;
(III) O montante e o prazo dos produtos de investimento de fundos angariados ociosos, se existe algum comportamento de alterar a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e medidas destinadas a garantir que o progresso normal dos projetos angariados de fundos não seja afetado;
(IV) modo de distribuição de rendimentos, âmbito de investimento e segurança dos produtos de investimento;
V) pareceres emitidos por diretores independentes, conselho de supervisores e instituições de recomendação.
Artigo 28 o conselho de administração da empresa autoriza o presidente do conselho de administração a ser especificamente responsável pela execução do projeto no âmbito dos projetos de candidatura publicamente divulgados dos fundos arrecadados, incluindo, mas não limitado a, assinar ou autorizar terceiros a assinar os documentos legais relacionados com a execução do projeto e aprovar o uso e despesa dos recursos arrecadados.
Artigo 29.º Após a conclusão de um único projeto de investimento levantado, se a empresa utilizar os fundos arrecadados excedentes (incluindo juros) do projeto para outros projetos de investimento levantados, este será revisado e aprovado pelo conselho de administração e só poderá ser utilizado após os diretores independentes, a instituição de recomendação e o conselho de supervisores expressarem seu consentimento explícito. A sociedade deve no prazo de 2 dias úteis após a reunião do conselho de administração
