Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698)
Relatório de desempenho 2021 do comitê de auditoria sob o conselho de administração
De acordo com as normas para a governança das empresas listadas, as diretrizes para a auto-regulação das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis, regulamentos e documentos normativos da CSRC, bem como as disposições relevantes do Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) estatutos e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) , Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) (doravante referida como “a empresa”) o comitê de auditoria do conselho de administração cumpriu conscienciosamente suas funções de supervisão de auditoria com base no princípio da diligência. O relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria da primeira sessão do conselho de administração da empresa é composto por três membros: diretora independente Ms. Yan Zhijuan, Ms. Tang Haiyan e diretora Ms. Mo zhuqin. Entre eles, Ms. Yan Zhijuan e Ms. Tang Haiyan são diretores independentes e Ms. Yan Zhijuan é o presidente (convocador) do comitê de auditoria, com qualificação profissional em contabilidade.
2,Reuniões do comité de auditoria
O comitê de auditoria realizou cinco reuniões em 2021, e todos os membros participaram pessoalmente de todas as reuniões.
No dia 20 de fevereiro de 2021, na primeira reunião do comitê de auditoria do primeiro conselho de administração em 2021, o comitê de auditoria analisou um total de 1 proposta, que é a proposta de mudanças nas políticas contábeis.
No dia 2 de abril de 2021, na segunda reunião do comitê de auditoria do primeiro conselho de administração em 2021, o comitê de auditoria considerou cinco propostas, a saber, a proposta sobre o relatório anual de auditoria 2020 emitido pelos Contadores Públicos Certificados Daxin (parceria geral especial), a proposta sobre a revisão do relatório anual de desempenho 2020 do comitê de auditoria do conselho de administração, a proposta sobre a recondução da instituição de auditoria em 2021 Proposta de relatório de avaliação do controlo interno 2020 da empresa e proposta de relatório de trabalho de auditoria interna 2020 e plano de trabalho de auditoria interna 2021 do departamento de auditoria interna.
Em 27 de abril de 2021, na terceira reunião do comitê de auditoria do primeiro conselho de administração em 2021, o comitê de auditoria considerou duas propostas no total. Está dividido na proposta sobre o relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021 e na proposta sobre o relatório de auditoria interna do primeiro trimestre do departamento de auditoria interna em 2021.
Em 19 de agosto de 2021, na quarta reunião do comitê de auditoria do primeiro conselho de administração em 2021, o comitê de auditoria considerou 3 propostas no total. São eles a proposta do relatório semestral e resumo 2021 da empresa, a proposta do relatório de auditoria interna do segundo trimestre 2021 do departamento de auditoria interna e a proposta sobre a implementação pela empresa das novas normas de leasing e alterações nas políticas contábeis relevantes.
Em 21 de outubro de 2021, na quinta reunião do comitê de auditoria do primeiro conselho de administração em 2021, o comitê de auditoria considerou duas propostas no total. Está dividido na proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021 e na proposta sobre o relatório de auditoria interna do terceiro trimestre do departamento de auditoria interna em 2021.
Os materiais das propostas acima estão completos, os procedimentos de deliberação são padronizados e o comitê de auditoria não emitiu parecer negativo. 3,Desempenho do comité de auditoria
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
1. Propor ao conselho de administração a contratação de uma instituição de auditoria externa: o comitê de auditoria investigou e avaliou o trabalho de auditoria dos Contadores Públicos Certificados Daxin (parceria geral especial), considerou que os profissionais relevantes do Instituto tinham boa qualidade profissional, seguiam as normas profissionais e podiam completar melhor as tarefas de auditoria, concordou em contratar o Instituto como instituição de auditoria da empresa em 2021, e submeteu a proposta ao conselho de administração da empresa para deliberação e aprovação.
2. Comunicar e discutir com instituições de auditoria externas.
3. Acompanhar e avaliar a diligência das instituições de auditoria externa.
II) orientar a auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o plano de trabalho do departamento de auditoria interna da empresa, reconheceu a viabilidade do plano e instou a organização de auditoria interna da empresa a implementar o plano de auditoria rigorosa e atempadamente, o que melhorou a eficiência do trabalho da auditoria interna da empresa. Após a revisão do relatório de auditoria interna, não encontramos grandes problemas na auditoria interna.
(IV) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e acreditamos que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, preciso e completo.
(V) avaliar a eficácia do controle interno
Durante o período de relatório, a empresa continuou a promover a construção do sistema de controle interno e melhorar a capacidade de prevenção e controle de riscos.O comitê de auditoria supervisionou a construção e manutenção do controle interno e não encontrou grandes problemas. Acreditamos que o funcionamento real do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas relevantes de governança corporativa emitidas pela autoridade supervisora.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, realizamos as funções do comitê de auditoria com a devida diligência de acordo com as normas para a governança de empresas listadas da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos, regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outros documentos formulados pela empresa.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa continuará a fortalecer a função de supervisão de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, desempenhará seriamente as funções do comitê de auditoria e ajudará o conselho de administração a operar de acordo com a lei.
É comunicado
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório anual de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 2021)
[Yan Zhijuan] [Tang Haiyan]
[Mo zhuqin]
15 de Abril de 2022
