Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as normas para a governança das empresas listadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração das empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos sociais, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outras leis e regulamentos relevantes e o sistema da empresa, O comitê de auditoria do conselho de administração da Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) (doravante designado por ” Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) ” ou “a empresa”) desempenhou plenamente as funções de revisão e supervisão baseadas no princípio da diligência, e desempenhou um papel indispensável na melhoria da estrutura de governança corporativa e na melhoria da qualidade do trabalho de auditoria. Agora, o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração
Em 2021, a empresa realizou a eleição geral do conselho de administração de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições dos estatutos sociais. O Sr. Chen Yijian, o Sr. Yu Xinhua e o Sr. Wang Zizhong, ex-membros do comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa, deixaram de atuar como diretores independentes da empresa desde agosto de 2021. De acordo com a resolução da primeira reunião do terceiro conselho de administração, Sr. Xiao Baoqiang, Sr. LV Haoping Li Zheng é membro do comitê de auditoria da terceira sessão do conselho de administração, do qual Xiao Baoqiang e Li Zheng são diretores independentes. O comitê de auditoria é presidido pelo Sr. Xiao Baoqiang, que tem formação profissional em gestão financeira e contabilidade, obteve a qualificação de contador público certificado e tem rica experiência de trabalho relevante. A composição do comitê de auditoria do conselho de administração atende aos requisitos regulamentares e às disposições relevantes das regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração.
2,Desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou 5 reuniões, as quais são as seguintes:
Tempo e conteúdo da reunião
1. Proposta sobre contas financeiras finais em 2020 e orçamento financeiro em 2021
2. Proposta sobre o relatório anual de 2020 e seu resumo
Auditor do Conselho de Administração 3. Proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria do Conselho de Administração em 20202021.4.8
4. Sexta reunião Proposta sobre distribuição de lucros em 2020
Discussão 5. Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
6. Sobre o reabastecimento permanente do capital de giro usando alguns fundos sobre levantados
Proposta de
7. Proposta sobre a implementação de transações diárias de partes relacionadas em 2020 e as transações diárias esperadas de partes relacionadas em 2021
8. Proposta de pedido de crédito global
9. Proposta de garantia mútua entre a sociedade e as subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas em 2021
O segundo diretor
1. Proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021
No dia 22 de abril de 2021, na 7ª Reunião do Conselho de Administração, a proposta de mudanças nas políticas contábeis foi discutida com o auditor da segunda sessão do Conselho de Administração
No dia 6 de julho de 2021 da 8ª reunião do Conselho de Administração, 1. Proposta sobre a proposta de nomeação da instituição de auditoria da empresa em 2021
1. Proposta sobre o relatório semestral 2021 da empresa
O terceiro conselho de administração 2. Proposta sobre o relatório especial do comitê de auditoria conjunto sobre o depósito e utilização dos recursos levantados pela empresa no semestre de 2021
A primeira reunião da reunião em 13 de agosto de 2021 3. Discussão sobre o uso de transferência telegráfica bancária, conta de aceitação bancária, carta de crédito e moeda estrangeira própria para pagar os fundos necessários para os projetos de investimento com recursos levantados
Proposta de substituição igual por fundos angariados
Segunda reunião do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração em 22 de outubro de 2021 1 Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021
Todos os membros do comitê de auditoria do conselho de administração não estão ausentes da reunião do comitê de auditoria e votam nos temas considerados.
3,Principais conteúdos de trabalho em 2021
Durante o período de relato, os principais conteúdos de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração são os seguintes:
I) Avaliar a independência e o profissionalismo das instituições de auditoria externa
Os Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) desempenharam as responsabilidades e obrigações da instituição de auditoria com diligência, objetividade e imparcialidade ao atuar como instituição de auditoria externa da nossa empresa. Tendo em vista que os Contadores Públicos Certificados Lixin têm servido a empresa há muitos anos, a fim de melhorar a independência da instituição de auditoria e a eficácia dos serviços de auditoria, após cuidadosa consideração e triagem, O comitê de auditoria propôs ao conselho de administração empregar Contadores Públicos Certificados Grant Thornton (sociedade geral especial) como instituição de auditoria em 2021. Contadores Públicos Certificados Grant Thornton possuem rica experiência em auditoria em empresas cotadas e excelente qualidade do pessoal. Durante o período de auditoria, aderiu a padrões profissionais independentes, objetivos e justos, completou diversas tarefas de auditoria com a devida diligência e cumpriu plenamente os requisitos da auditoria financeira e de controle interno da empresa. E entender ativamente o ambiente de negócios da empresa, preste atenção à construção do sistema de controle interno da empresa e também preste atenção à comunicação aprofundada com o comitê de auditoria.
(II) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria deu pleno jogo a suas habilidades profissionais, revisou cuidadosamente os relatórios financeiros da empresa e materiais relevantes deste ano, entendeu totalmente a situação da auditoria com a empresa de contabilidade e acreditava que os relatórios financeiros da empresa estavam em linha com as disposições relevantes da lei de valores mobiliários, as Regras de Listagem do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos de associação, oportunos, verdadeiros, precisos e completos, sem registros falsos Declarações enganosas ou omissões materiais, ausência de fraude, fraude e imprecisões materiais relacionadas ao relatório financeiro, ausência de ajustamento de erros contabilísticos importantes, alterações importantes nas políticas e estimativas contabilísticas e grandes erros contabilísticos.
(III) avaliar a eficácia do controlo interno
O comitê de auditoria constatou que a empresa estabeleceu uma estrutura de governança interna relativamente perfeita e sistemas relacionados de acordo com o direito das sociedades, as normas básicas de controle interno da empresa e outras leis e regulamentos. Durante o período de relatório, a empresa implementou rigorosamente várias leis e regulamentos, os estatutos e o sistema de gestão interna, e não encontrou defeitos importantes no controle interno.
O funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores da empresa é padronizado, o que pode efetivamente proteger os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas. Através dos esforços de todas as partes, o controle interno da empresa continua caminhando em direção à padronização e sustentabilidade.
(IV) coordenar a comunicação entre a gestão, os serviços competentes e as instituições de auditoria externas
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria coordenou ativamente com a administração da empresa, departamento financeiro e outros departamentos relevantes para se comunicar plenamente com instituições de auditoria externas através de reuniões de comunicação separadas, comunicação no local, comunicação telefônica e outros meios sem a participação da gerência antes, durante e após a auditoria, discutiu profundamente e oportunamente os principais objetos de auditoria e as perguntas na auditoria, apresentou sugestões razoáveis e ajudou Supervisionar e instar a conclusão harmoniosa do trabalho de auditoria anual com qualidade e quantidade garantidas.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração deu pleno desempenho às funções de auditoria prévia e auditoria profissional em estrita conformidade com as disposições relevantes do direito da empresa, as regras de listagem do conselho de ciência e inovação da bolsa de valores de Xangai, os padrões de governança das empresas cotadas e os requisitos das regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração, e promoveu a empresa para estabelecer um sistema de controle interno mais perfeito e eficaz, Cumpriu diligentemente as responsabilidades do comité de auditoria.
Em 2022, continuaremos a defender o espírito de lealdade, diligência, prudência, independência e responsabilidade pelos interesses da empresa e de todos os acionistas, fortalecer ainda mais a comunicação entre a empresa e auditoria externa, orientar a auditoria interna, melhorar de forma abrangente a qualidade profissional e capacidade de tomada de decisão, fornecer base científica para a tomada de decisões científicas do conselho de administração, promover o funcionamento estável e a operação padronizada da empresa e desempenhar um papel maior no desenvolvimento de alta velocidade, estável e sustentável da empresa.
Comitê de Auditoria: Xiao Baoqiang, LV Haoping, Li Zheng
