Código da empresa: Zhejiang Gongdong Medical Technology Co.Ltd(605369) abreviatura da empresa: Zhejiang Gongdong Medical Technology Co.Ltd(605369)
Zhejiang Gongdong Medical Technology Co.Ltd(605369)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado sistema normativo de controle interno da empresa), combinados com o sistema de controle interno da empresa (doravante denominado de empresa) e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). I. Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. II. Conclusão da avaliação do controlo interno (I) se a empresa tem quaisquer defeitos importantes no controlo interno dos relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno
□ sim √ não
(2) Conclusão da avaliação do controlo interno da prestação de informação financeira
√ válido □ inválido
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. (3) Verificação de deficiências significativas no controlo interno dos relatórios não financeiros
□ sim √ não
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. (4) Factores que afectam a conclusão da avaliação da eficácia do controlo interno desde a data de referência do relatório de avaliação do controlo interno até à data de emissão do relatório de avaliação do controlo interno □ aplicável √ não aplicável
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno. (5) O parecer da auditoria de controlo interno é coerente com a conclusão da avaliação da empresa sobre a eficácia do controlo interno sobre os relatórios financeiros
√ sim □ não
(6) Se a divulgação de defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros no relatório de auditoria do controlo interno é consistente com a divulgação do relatório de avaliação do controlo interno da empresa √ sim □ não III. trabalho de avaliação do controlo interno (I) âmbito da avaliação do controlo interno
A empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos, bem como áreas de alto risco incluídas no escopo de avaliação de acordo com o princípio orientado para o risco.
1. as principais unidades incluídas no escopo da avaliação incluem Zhejiang Gongdong Medical Technology Co.Ltd(605369) , Zhejiang Maide molde médico Co., Ltd. e Gd médico, Inc
2. Proporção de unidades incluídas no âmbito da avaliação:
Proporção de indicadores (%)
Relação entre o total de ativos das unidades incluídas no escopo de avaliação e o total de ativos das demonstrações financeiras consolidadas da empresa 100
O lucro operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do lucro operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
3. As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
Estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, responsabilidade social, cultura corporativa, atividades de capital, negócios de compras, gestão de ativos, negócios de vendas, pesquisa e desenvolvimento, projetos de engenharia, relatórios financeiros, orçamento abrangente, gerenciamento de contratos, transmissão de informações internas, sistema de informação e divulgação de informações, uso de fundos levantados, etc.
4. As áreas de foco de alto risco incluem principalmente:
Negócios de vendas, negócios de compras, projetos de engenharia e uso de fundos levantados.
5. As unidades acima mencionadas, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa.
□ sim √ não
6. Existe uma isenção legal
□ sim √ não
7. Outras questões explicativas
Não (II) base de avaliação de controle interno e padrão de identificação de defeitos de controle interno
A empresa organiza e realiza avaliação de controle interno de acordo com o sistema padrão de controle interno da empresa e as diretrizes para avaliação de controle interno da empresa.
1. Se o padrão específico de identificação de defeitos de controle interno é ajustado com o dos anos anteriores
□ sim √ não
O conselho de administração da empresa distinguiu o controle interno do relatório financeiro do controle interno do relatório não financeiro de acordo com os requisitos de identificação para defeitos maiores, defeitos importantes e defeitos gerais do sistema padrão de controle interno da empresa, combinados com os fatores como tamanho da empresa, características da indústria, preferência ao risco e tolerância ao risco, e estudou e determinou os padrões específicos de identificação de defeitos de controle interno aplicáveis à empresa, que são consistentes com os anos anteriores.
2. Padrão de identificação de defeitos de controle interno no relatório financeiro
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
Valor total das declarações incorretas do lucro ≥ 5% do lucro total, 2% do lucro total ≤ valor das declarações incorretas ＜ 5% 2% do lucro total
O montante das declarações incorrectas do total dos activos ≥ 2% do total dos activos ≤ 1% do total dos activos ≤ o montante das declarações incorrectas ≤ 2% do total dos activos ≤ 1% do total dos activos
Nota: os critérios qualitativos para avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
Ambiente de controlo inválido; Fraude grave de diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa; A auditoria externa constatou que houve um erro importante no relatório financeiro, e as atividades de controle correspondentes da empresa não identificaram o erro; A supervisão do comitê de auditoria da empresa e das instituições de auditoria interna sobre o controle interno é inválida; Falha em corrigir defeitos importantes dentro de um prazo razoável.
Fraude de pessoal em cargos-chave com defeitos importantes; Não selecionar e aplicar políticas contábeis de acordo com as normas contábeis geralmente aceitas; Falha em corrigir defeitos importantes dentro de um período de tempo razoável.
Defeitos gerais são outros defeitos de controle interno relacionados ao relatório financeiro, exceto defeitos importantes e defeitos importantes. Nota: nenhum 3 Padrão de identificação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros O padrão quantitativo para avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinado pela empresa é o seguinte:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
Valor total das declarações incorretas do lucro ≥ 5% do lucro total, 2% do lucro total ≤ valor das declarações incorretas ＜ 5% 2% do lucro total
O montante das declarações incorrectas do total dos activos ≥ 2% do total dos activos ≤ 1% do total dos activos ≤ o montante das declarações incorrectas ≤ 2% do total dos activos ≤ 1% do total dos activos
Nota: os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
A possibilidade de defeitos é alta, o que reduzirá seriamente a eficiência ou efeito do trabalho, ou aumentará seriamente a incerteza do efeito, defeitos maiores ou desviará seriamente do objetivo esperado. Grandes erros decisórios; Violação grave das leis e regulamentações nacionais ou acidentes graves na produção e proteção ambiental, resultando em impacto negativo significativo na empresa; Perda grave de gerentes seniores e técnicos principais; O negócio importante da empresa carece de controle do sistema ou o sistema falha.
A possibilidade de defeitos é alta, o que reduzirá significativamente a eficiência ou efeito do trabalho, ou aumentará significativamente a incerteza do efeito, defeitos importantes ou desviará significativamente do objetivo esperado. Perda grave de pessoal empresarial em posições-chave; Os resultados da avaliação do controle interno, especialmente os defeitos importantes, não foram corrigidos; Outras situações que têm um grande impacto negativo na empresa.
Defeitos gerais são outros defeitos de controle que não os defeitos principais acima e defeitos importantes.
explicar:
III) Identificação e rectificação de defeitos de controlo interno
1. Identificação e retificação de defeitos de controle interno no relatório financeiro
1.1. Defeitos importantes
Se a empresa tem quaisquer defeitos importantes no controle interno dos relatórios financeiros durante o período de relato
□ sim √ não
1.2. Defeitos importantes
Se a empresa tem defeitos significativos no controle interno dos relatórios financeiros durante o período de relato
□ sim √ não
1.3. Defeito geral
Durante o período de relato, a empresa não apresentou defeitos gerais no controle interno sobre relatórios financeiros.
1.4. Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa apresenta quaisquer defeitos importantes no controlo interno da informação financeira que não tenham sido corrigidos
□ sim √ não
1.5. Após a retificação acima mencionada, na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa apresenta defeitos importantes no controle interno de relatórios financeiros que não tenham sido corrigidos
□ sim √ não
2. Identificação e retificação de defeitos de controlo interno em relatórios não financeiros
2.1. Defeitos importantes
Se a empresa encontrou quaisquer defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de relato
□ sim √ não
2.2. Defeitos importantes
Se a empresa encontrou quaisquer defeitos significativos no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de relato
2.3. Defeito geral
Durante o período de relato, a empresa não apresenta defeitos gerais no controle interno sobre relatórios não financeiros.
2.4. Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa encontra quaisquer defeitos importantes no controlo interno de relatórios não financeiros que não tenham sido corrigidos
□ sim √ não
2.5. Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa encontra quaisquer defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros que não tenham sido corrigidos
D sim √ não IV descrição de outras questões importantes relacionadas com o controlo interno (I) rectificação de defeitos de controlo interno no ano anterior
D aplicável √ não aplicável (II) funcionamento do controlo interno neste ano e direcção de melhoria no próximo ano
□ aplicável √ não aplicável (III) descrição de outras matérias importantes
□ aplicável √ não aplicável
Presidente (autorizado pelo conselho de administração): Shi Huiyong Zhejiang Gongdong Medical Technology Co.Ltd(605369) 15 de abril de 2022
