Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Sobre Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196)
Relatório de inspeção no local da supervisão contínua em 2021
Bolsa de Valores de Xangai:
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (doravante referido como ” Dongxing Securities Corporation Limited(601198) ” ou “instituição de recomendação”) como instituição de recomendação para a listagem inicial de Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) (doravante referida como ” Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) ” ou “empresa”), de acordo com as medidas administrativas para emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes de supervisão autodisciplinada para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis nacionais relevantes De acordo com os requisitos das leis e regulamentos e documentos normativos, com base no princípio da prudência e diligência, realizamos inspeção in loco sobre o funcionamento padronizado das empresas listadas desde 11 de maio de 2021, através da consulta de materiais relevantes e entrevistas em vídeo.
1,Informações básicas sobre esta inspeção no local
A equipe do projeto do patrocinador realizou inspeção no local em Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) de 11 de abril de 2022 a 15 de abril de 2022. Os participantes foram Wang Gang e Ma Zhenghong.
O relatório de inspeção no local foi completado consultando o sistema de controle interno da empresa, três documentos de reunião, documentos de divulgação externa, documentos relacionados com o armazenamento e uso de fundos levantados, transações de partes relacionadas e garantias externas, investimentos estrangeiros importantes e outros materiais relevantes durante a supervisão contínua de Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) e através de entrevistas no local com pessoal relevante de Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) .
2,Pareceres sobre itens de inspeção no local, um por um
I) Governança das sociedades e controlo interno
The on-site inspectors reviewed the Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) latest articles of association, the rules of procedure of the general meeting of shareholders, the board of directors and the board of supervisors, the management measures for information disclosure, the management measures for the use of raised funds and other relevant systems related to corporate governance and internal control. Simultaneamente, os inspectores consultaram os documentos das três sessões durante a supervisão contínua Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) , concentrando-se em saber se os métodos e procedimentos de convocação das reuniões acima estão em conformidade e se o sistema de votação de evasão para assuntos relevantes está implementado.
Os regulamentos estabeleceram e melhoraram várias regras e regulamentos, e sua implementação é boa. Os procedimentos de tomada de decisão e o regulamento interno das três reuniões da empresa atendem aos requisitos, as atas da reunião e outros materiais da reunião são mantidos intactos, o sistema interno de supervisão e feedback é eficaz e as três reuniões funcionam bem. Ao mesmo tempo, Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) tem um departamento de auditoria, e formulou sistema de auditoria interna e várias medidas de apoio em conformidade. Governança corporativa padrão, bom ambiente de controle interno e controle de risco eficaz.
II) Divulgação de informações
Os inspetores no local consultaram o anúncio de divulgação externa da empresa e documentos comprovativos de divulgação de informações relevantes.
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que: o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real, o conteúdo de divulgação está completo, não há assuntos que devam ser divulgados mas não divulgados, os arquivos de divulgação de informações estão completos, Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) cumpriu verdadeiramente, com precisão e completamente a obrigação de divulgação de informações, e não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões na divulgação de informações. (III) independência da sociedade e transações de capital com acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas
Os inspetores no local consultaram a configuração institucional e pessoal da empresa, os currículos dos diretores, supervisores e gerentes seniores, os documentos do sistema de transações de partes relacionadas, registros de grandes transações de capital e outros materiais, e comunicaram com o pessoal relevante da empresa.
Após a verificação, o patrocinador acredita que a propriedade dos ativos da empresa é clara e completa, o pessoal, instituições, negócios e finanças permanecem independentes, e não há ocupação ilegal dos fundos do emissor por partes relacionadas.
(IV) aplicação de fundos angariados da empresa
Os inspetores no local consultaram o sistema de gestão de captação de recursos da empresa, o extrato bancário da conta especial de captação de recursos, a conta de captação de recursos, os pareceres especiais emitidos pelo contador e outros materiais relevantes, bem como verificaram pontualmente os vouchers de contabilidade originais de grandes despesas da captação de recursos para entender a situação específica do uso da captação de recursos.
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que a empresa formulou as medidas de gestão para o uso de fundos levantados conforme necessário, o armazenamento e uso de fundos levantados atendem aos requisitos do sistema, e não há uso ilegal de fundos levantados. V) Operações com partes relacionadas, garantias externas e grandes investimentos estrangeiros
O pessoal de inspecção no local deve obter a lista das partes coligadas da sociedade e os pormenores das transacções de capital das partes coligadas; Consultar os detalhes das transações de partes relacionadas, garantias externas e sistemas relevantes da empresa, consultar as resoluções e documentos de divulgação de informações do conselho de administração, do conselho de supervisores e da assembleia geral de acionistas considerando transações de partes relacionadas, garantias externas e outros assuntos, e entrevistar pessoal relevante da empresa.
Após a verificação, o patrocinador acredita que: Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) padronizou a autoridade de tomada de decisão e mecanismo de tomada de decisão de transações de partes relacionadas, garantias estrangeiras e investimento estrangeiro, e as transações de partes relacionadas relevantes, garantias estrangeiras e investimento estrangeiro foram revisados e procedimentos de divulgação de informações de acordo com sistemas relevantes, e não há violações de leis e regulamentos e danos aos interesses dos acionistas minoritários. VI) Operação
Os inspetores no local consultaram as informações relevantes da indústria e o desempenho comercial da empresa, e entrevistaram o pessoal relevante da empresa.
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que não há mudança significativa no modelo de negócios da empresa em 2021, e importantes sites de negócios operam normalmente. De 20 de março a 7 de abril de 2022, afetada pela epidemia de covid-19 em Tangshan, a empresa fechou a fábrica de acordo com os requisitos de prevenção e controle do governo municipal; A partir da data de emissão deste relatório, com exceção da redução temporária da produção durante o período acima mencionado, o ambiente de negócios da empresa não mudou significativamente e suas atividades de produção e operação são normais.
(VII) outras questões que a instituição de recomendação considere que devem ser objecto de inspecção no local
Nenhum.
3,Questões e sugestões levadas à atenção das empresas cotadas
A instituição de recomendação solicitou à empresa que continue a fazer um bom trabalho na divulgação de informações, preste atenção ao mais recente sistema e regulamentos da autoridade reguladora e execute oportunamente os procedimentos de revisão e melhoria.
4,Existem quaisquer assuntos que devem ser relatados para CSRC e Shanghai Stock Exchange
Esta inspecção no local não revelou que a empresa tinha quaisquer questões que devam ser comunicadas à CSRC e à Bolsa de Valores de Xangai, de acordo com as medidas para a administração das actividades de emissão de valores mobiliários e de recomendação de listagem e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
5,Cooperação de empresas cotadas e outros intermediários
Durante a inspecção no local do promotor, a empresa colaborou activamente e prestou o apoio necessário à inspecção no local.
A inspecção no local foi realizada de forma independente pelo promotor e nenhum outro intermediário foi acordado para cooperar.
6,Conclusão desta inspecção no local
Após a inspeção no local, o patrocinador acredita que:
Durante esta supervisão contínua, Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) estabeleceu e implementou efetivamente sistemas correspondentes em governança corporativa, controle interno, divulgação de informações e; O funcionamento da empresa é normal, a propriedade dos ativos é clara e completa, com independência, e não há ocupação ilegal de fundos por acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas; Não há uso ilegal dos fundos levantados; Não há violação de leis e regulamentos e danos aos interesses dos acionistas minoritários em transações de partes relacionadas, garantias estrangeiras e investimentos estrangeiros; As questões acima estão em conformidade com os requisitos relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada. De 20 de março a 7 de abril de 2022, afetada pela epidemia de covid-19 em Tangshan, a empresa fechou a fábrica de acordo com os requisitos de prevenção e controle do governo municipal; A partir da data de emissão deste relatório, com exceção da redução temporária da produção durante o período acima mencionado, o ambiente de negócios da empresa não mudou significativamente e suas atividades de produção e operação são normais.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Dongxing Securities Corporation Limited(601198) em Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) relatório anual de inspeção contínua no local de supervisão 2021) representante do patrocinador:
Wang Gang Peng Dan
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) mm / DD / aaaa
