Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196)
Relatório de desempenho 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração
De acordo com as disposições relevantes das normas para a governança de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais e as regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria do conselho de administração, Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) (doravante referido como
O comitê de auditoria do conselho de administração (a “empresa”) desempenha suas funções com cuidado e prudência com base no princípio da diligência. O relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comité de auditoria
Durante o período de relato, devido à eleição geral dos diretores da empresa em agosto de 2021. Os membros do comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa são compostos por diretores independentes Li, Xu Jianjun e diretor não independente Zhang Wenyong; Após a eleição geral, os membros do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração da empresa são compostos pelo diretor independente Guo Lili, diretor independente Kong Xiaoyan e diretor não independente Zhang Wenyong. Todos os membros têm conhecimento profissional e experiência competente para as funções do comitê de auditoria, eo presidente é Guo Lili, um diretor independente de Finanças e Contabilidade.
2,Reunião do comitê de auditoria em 2021
Durante o período analisado, o comitê de auditoria realizou 4 reuniões e considerou 32 propostas da empresa. A participação dos membros do comitê de auditoria na reunião e a deliberação das propostas são as seguintes:
Presença/devida presença dos membros
Diretor independente Li Li (diretor) 3 / 3
Diretor independente Xu Jianjun 3 / 3
Director Zhang Wenyong 4 / 4
Diretor independente Guo Lili (diretor) 1 / 1
Diretor independente Kong Xiaoyan 1 / 1
Os pormenores da deliberação da proposta são os seguintes:
Data da reunião e proposta sobre o conteúdo da reunião
Em 17 de maio de 2021, o comitê de auditoria da segunda sessão do conselho de administração deliberau e adotou o regulamento sobre o uso de parte dos fundos levantados ociosos
Resolução da primeira reunião do Conselho de Comissários sobre o reabastecimento temporário do capital de giro
No dia 7 de junho de 2021, o comitê de auditoria da segunda sessão do conselho de administração deliberau e adotou a proposta de substituição dos fundos auto-levantados que foram deliberados na segunda reunião do conselho de administração pelos recursos levantados
Em 11 de junho de 2021, o comitê de auditoria da segunda sessão do conselho de administração deliberau e aprovou a proposta de reabastecimento temporário do capital de giro com a resolução da terceira reunião do conselho de administração sobre a utilização de alguns fundos ociosos arrecadados
Em 29 de outubro de 2021, o comitê de auditoria da terceira sessão do conselho de administração ouviu a declaração do relatório financeiro do terceiro trimestre da empresa, e a resolução da primeira reunião do conselho de administração foi clara; Deliberou a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa e resumo do relatório;
3,Principais trabalhos do comitê de auditoria em 2021
I) Guia da auditoria interna
Durante o período de relatório, eles desempenharam suas funções em estrita conformidade com os regulamentos relevantes, revisaram cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, instaram as instituições de auditoria interna da empresa a implementar seriamente o plano de auditoria e apresentaram pareceres orientadores para que a empresa estabeleça e melhore o sistema de auditoria interna e a implementação efetiva.
(II) orientar e avaliar o controle interno da empresa
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente o relatório de autoavaliação e o relatório de auditoria de controle interno do controle interno da empresa em 2021,
Não são encontrados defeitos importantes e importantes no controle interno, e a empresa considera que o relatório de avaliação do controle interno reflete verdadeira e objetivamente a construção e funcionamento do sistema de controle interno, e concorda em submetê-lo ao conselho de administração para deliberação; Orientar a auditoria interna para melhorar continuamente o sistema de controle interno e otimizar o processo, e orientar a elaboração do relatório de avaliação de controle interno da empresa em 2021.
(III) revisar o relatório financeiro da empresa e dar pareceres de auditoria
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente o relatório anual de 2021 da empresa e o revisamos no processo de auditoria da empresa de contabilidade
Ele supervisionou o trabalho de auditoria, comunicou e trocou integralmente os problemas encontrados no processo de auditoria, acreditava que o relatório poderia refletir fielmente os resultados operacionais da empresa, status financeiro e planejamento de desenvolvimento, e o conteúdo do relatório era verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões, e expressou opiniões de auditoria por escrito sobre ele.
(IV) fortalecer a gestão diária das transações de partes relacionadas da empresa
Durante o período de relato, orientou a auditoria interna para levar a organização a identificar, atualizar e revisar regularmente a lista de partes relacionadas, e reforçou o controle diário das transações com partes relacionadas da empresa; Em combinação com a situação real das transações conectadas da empresa em 2021, o comitê de auditoria analisou as questões esperadas de transações conectadas diárias em 2021 e emitiu pareceres de auditoria escritos.
(V) completar a avaliação e nomeação de contadores de auditoria externos
Durante o período analisado, de acordo com os estatutos sociais, as regras de execução do comitê de auditoria do conselho de administração e as exigências das autoridades reguladoras, o comitê de auditoria completou a proposta de nomeação da instituição de auditoria em 2021, confirmando, de acordo com os resultados da deliberação, a nomeação de Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como contador de auditoria externa da empresa e concluindo a deliberação sobre a remuneração da sociedade de auditoria externa.
Em 2022, o comitê de auditoria continuará a defender os princípios de prudência, objetividade e independência, desempenhará plenamente as funções de supervisão de auditoria e gerenciamento de transações com partes relacionadas e salvaguardará ativamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.
Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) o comitê de auditoria do terceiro conselho de administração 15 de abril de 2022
