Huachuang Securities Co., Ltd.
Sobre Bomin Electronics Co.Ltd(603936)
Relatório sumário da recomendação sobre oferta não pública de ações
Com a aprovação da resposta à aprovação de Bomin Electronics Co.Ltd(603936) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2020] n.º 2133) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”), Bomin Electronics Co.Ltd(603936) (doravante referida como ” Bomin Electronics Co.Ltd(603936) ” ou a “empresa”) emitidas privadamente 69958501 ações ordinárias RMB (ações A) a investidores específicos a um preço de emissão de 12,05 yuan / ação, Após deduzir as despesas de emissão de 205451 milhões de yuans (excluindo impostos), o montante líquido real de fundos levantados é 822454900 yuan. Os fundos acima foram integralmente pagos em 11 de novembro de 2020 e verificados pelo relatório de verificação de capital “tjy [2020] No. 3-112” emitido pela Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial).
Huachuang Securities Co., Ltd. (doravante referido como “títulos Huachuang” ou “patrocinador”) como patrocinador de Bomin Electronics Co.Ltd(603936) 2020 oferta não pública de ações, é responsável pela supervisão contínua após a conclusão da Bomin Electronics Co.Ltd(603936) oferta não pública de ações. A partir de 31 de dezembro de 2021, o período de supervisão contínua expirou. Huachuang securities está agora emitindo este relatório sumário de recomendação de acordo com os requisitos de regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua.
1,Compromisso da instituição de recomendação e representante de recomendação
1. Não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes no conteúdo do relatório sumário da recomendação, documentos comprovativos e materiais relevantes, e a instituição de recomendação e o representante da recomendação assumem a responsabilidade legal pela sua autenticidade, exatidão e integridade.
2. A instituição de recomendação e o representante da recomendação aceitam voluntariamente qualquer inquérito e investigação conduzidos pela CSRC sobre questões relacionadas com o relatório sumário da recomendação.
3. A instituição de recomendação e o representante da recomendação aceitam voluntariamente as medidas regulamentares tomadas em conformidade com as disposições pertinentes das medidas de gestão das atividades de emissão de valores mobiliários e de recomendação de cotação da CSRC.
Nome da empresa cotada Bomin Electronics Co.Ltd(603936)
Código dos títulos: Bomin Electronics Co.Ltd(603936) SH
Capital social: 511012097 yuan
Parque industrial de Dongsheng, zona experimental de desenvolvimento econômico de Meizhou
Endereço do escritório principal: Dongsheng Industrial Park, zona experimental de desenvolvimento econômico de Meizhou
Representante legal: Xu Xu
Secretário do Conselho de Administração Huang Xiaodan
Tel.: 07532329896
O tipo de emissão de títulos é oferta não pública
Os títulos foram listados em 24 de novembro de 2020
O local de listagem dos títulos é Shanghai Stock Exchange
3,Informação de base do promotor
Patrocinador Huachuang Securities Co., Ltd.
Endereço registrado: No. 216, estrada norte de Zhonghua, distrito de Yunyan, cidade de Guiyang, província de Guizhou
Representante legal: Tao Yongze
Representantes patrocinadores: Wang Wenyu e Lu Changcheng
Tel.: 075588309300
Endereço de contato: 20 / F, edifício a, CIC centro de negócios internacional, No. 1061, estrada de Xiangmei, distrito de Futian, Shenzhen
4,Visão geral do trabalho de patrocinador
1. Fase de diligência devida
Bomin Electronics Co.Ltd(603936) durante o período de recomendação de oferta não pública, a instituição de recomendação organizará e coordenará ativamente as instituições intermediárias para participar nos trabalhos relacionados com a emissão e cotação de valores mobiliários. O trabalho específico inclui: a realização de due diligence sobre Bomin Electronics Co.Ltd(603936) e seus acionistas controladores e controladores reais de acordo com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC relevantes; Coordenar todos os preparativos para este período, organizar a preparação de documentos de candidatura e emitir documentos importantes, como carta de recomendação de emissão, relatório de trabalho de recomendação de emissão, relatório de diligência devida e outros documentos relevantes. Após a apresentação dos documentos de recomendação, a instituição de recomendação tomará a iniciativa de cooperar com o exame do CRSC, organizar Bomin Electronics Co.Ltd(603936) e outros intermediários para responder às opiniões do CRSC e realizar a devida diligência ou verificação sobre questões específicas relacionadas com a oferta não pública, em conformidade com os requisitos do CRSC. De acordo com os requisitos das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, submeta os documentos relevantes necessários para recomendar a listagem de ações à bolsa de valores e submeta-os à CSRC para registro.
2. Fase de supervisão contínua
(1) Supervisionar o emitente e os seus administradores, supervisores e gestores superiores no cumprimento das disposições legais, implementar e melhorar efetivamente o sistema para impedir que os acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas ocupem ilegalmente os recursos do emitente, e supervisionar o emitente para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de governança corporativa, incluindo, entre outros, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores, bem como o código de conduta dos diretores, supervisores e gerentes superiores;
(2) Supervisionar o emitente no sentido de implementar e melhorar eficazmente o sistema de controlo interno, a fim de evitar que os seus administradores, supervisores e gestores superiores prejudiquem os interesses do emitente, tirando partido das suas posições, incluindo, entre outras, o sistema de gestão financeira, o sistema contabilístico e o sistema de auditoria interna, bem como os procedimentos e regras para decisões comerciais importantes, tais como a utilização de fundos angariados, transacções com partes coligadas, garantias externas, investimento estrangeiro, transacções com derivados e controlo sobre filiais;
(3) Supervisionar o emitente para implementar e melhorar eficazmente o sistema, a fim de garantir a equidade e conformidade das transações com partes relacionadas;
(4) Supervisionar o emitente para estabelecer, melhorar e implementar eficazmente o sistema de divulgação de informações e rever os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes;
(5) Continuar a prestar atenção ao cumprimento dos compromissos assumidos pelo emitente e pelos seus principais accionistas, directores, autoridades de supervisão e gestores superiores e continuar a prestar atenção ao armazenamento especial das contas dos fundos angariados pelo emitente, à execução de projectos de investimento e a outros compromissos;
(6) Continuar a prestar atenção à situação em que o emitente ou os seus accionistas controladores, controladores efectivos, directores, supervisores e gestores superiores estão sujeitos a sanções administrativas pela CSRC, sanções disciplinares pela bolsa de valores ou cartas de atenção regulamentar emitidas pela bolsa de valores;
(7) Continuar a prestar atenção aos relatórios da mídia pública sobre o emissor e verificar os rumores do mercado a tempo; (8) Conduzir regularmente inspeção no local em empresas cotadas e apresentar oportunamente relatórios de verificação relevantes, relatórios anuais de supervisão contínua e outros documentos relevantes à Bolsa de Valores de Xangai.
5,Eventos importantes e manuseio durante o desempenho das funções de recomendação
Nenhum.
6,Descrição e avaliação da cooperação do emitente com o patrocinador
I) Fase de recomendação da diligência devida
Bomin Electronics Co.Ltd(603936) ser capaz de fornecer atempadamente ao patrocinador e outros intermediários os documentos, materiais e informações relevantes necessários para esta emissão, e garantir que os documentos, materiais e informações fornecidos são verdadeiros, precisos e completos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, cooperar ativamente com a verificação da due diligence do patrocinador, fornecendo condições e conveniência necessárias para a recomendação desta oferta.
II) Fase de supervisão contínua
Bomin Electronics Co.Ltd(603936) ser capaz de operar de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e divulgar informações em tempo hábil e preciso; Questões importantes podem ser notificadas à instituição de recomendação a tempo, documentos e materiais relevantes podem ser fornecidos a tempo, de acordo com os requisitos da instituição de recomendação, e cooperar ativamente com a instituição de recomendação para realizar inspeções no local, o que fornece as condições necessárias e conveniência para que a instituição de recomendação desempenhe suas funções de supervisão contínua.
7,Explicação e avaliação da participação das instituições de serviços de valores mobiliários na emissão e cotação de valores mobiliários
I) Fase de recomendação da diligência devida
A instituição intermediária contratada pelo emitente pode emitir pareceres profissionais em conformidade com as disposições legislativas, regulamentares e documentos normativos relevantes e cooperar ativamente com a coordenação e verificação da instituição de recomendação.
II) Fase de supervisão contínua
As instituições intermediárias empregadas pelo emitente podem cooperar ativamente com o emitente e o patrocinador, fornecendo o apoio e conveniência necessários para a supervisão contínua do trabalho relevante.
8,Observações finais sobre a revisão da divulgação de informações das empresas cotadas
De acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua e outras disposições relevantes, os valores mobiliários Huachuang revisaram os documentos de divulgação de informações de Bomin Electronics Co.Ltd(603936) durante esta supervisão contínua em tempo hábil antes ou depois do evento, e inspecionaram o conteúdo, formato e procedimentos relevantes dos documentos de divulgação de informações. A empresa faz a divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições relevantes das autoridades reguladoras, os conteúdos de divulgação são verdadeiros, precisos, completos e oportunos, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
9,Observações finais sobre a revisão da utilização de fundos angariados de empresas cotadas
Após verificação, o patrocinador acredita que o uso dos fundos levantados pela oferta não pública de ações do emitente em 2020 está em conformidade com as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e o sistema de gestão da empresa para recursos levantados, E cumpriu atempadamente as obrigações de divulgação de informações relevantes. A utilização específica dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada da empresa. Os fundos angariados foram depositados e utilizados em uma conta especial. Não há caso de alteração da finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicando os interesses dos acionistas, e não há caso de uso ilegal dos fundos angariados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, os recursos captados pela oferta não pública de ações do emitente em 2020 não foram esgotados, e a instituição de recomendação continuará a cumprir a obrigação de supervisão contínua da utilização dos recursos captados.
10,Outros assuntos exigidos pela CSRC e pela bolsa de valores
Nenhum.
(sem texto abaixo)
