Shandong Denghai Seeds Co.Ltd(002041) formulário de auto-inspeção de implementação de regras de controle interno
Código dos títulos: Shandong Denghai Seeds Co.Ltd(002041) abreviatura dos títulos: Shandong Denghai Seeds Co.Ltd(002041) formulário de auto-inspecção para a implementação das regras de controlo interno
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Auditoria interna e funcionamento dos comités de auditoria
1. Se a pessoa responsável pelo departamento de auditoria interna é uma pessoa a tempo inteiro e deve ser examinada pelo auditor
Nomeado pelo Comitê de Planejamento e nomeado e removido pelo conselho de administração.
2. Se a empresa estabeleceu uma auditoria interna independente do departamento financeiro é
Se o Departamento está equipado com auditores internos a tempo inteiro.
3. O departamento de auditoria interna reporta ao comitê de auditoria pelo menos trimestralmente
Vou reportar uma vez.
4. O departamento de auditoria interna é responsável pelos seguintes assuntos pelo menos trimestralmente —-
Realizar uma inspecção:
(1) O depósito e uso de fundos levantados não são aplicáveis
(2) A garantia externa não é aplicável
(3) As transacções com partes relacionadas são:
(4) Investimento em títulos não aplicável
(5) Capital de risco não aplicável
(6) A assistência financeira externa não é aplicável
(7) A compra e venda de ativos é
(8) O investimento estrangeiro é
(9) As grandes transacções de capital da empresa são:
(10) A empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores
As transações de capital dos acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas são
Situação 5. O comitê de auditoria realiza reuniões pelo menos uma vez por trimestre
É necessário considerar o plano de trabalho e relatório apresentado pelo departamento de auditoria interna
Sue. 6. O comitê de auditoria reporta ao conselho de administração pelo menos trimestralmente
Os progressos, a qualidade e os resultados de uma auditoria interna são importantes
Problemas importantes e outros trabalhos de auditoria interna. 7. O departamento de auditoria interna apresenta o relatório ao Comitê de Auditoria em tempo útil
O relatório anual de trabalho da auditoria interna e a próxima auditoria interna anual são
Plano de trabalho.
2,Controlo interno da divulgação de informações
1. Se a empresa formulou sistema de gerenciamento de divulgação de informações e chave
Sistema de confidencialidade interno de grande informação.
2. Se a empresa nomeia ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou certificado
O representante de assuntos de valores mobiliários é responsável por verificar os investidores no site interativo de comércio eletrônico
Faça perguntas e responda em tempo hábil e completo.
3. A empresa exige específico antes de se comunicar diretamente com objetos específicos
O objecto assina a carta de compromisso.
4. A empresa realiza dois pagamentos após as atividades de relações com investidores
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Se a forma de registro das atividades de relações com investidores é preparada dentro do dia de negociação, e a forma e as apresentações usadas no processo das atividades, documentos e outros anexos (se houver) são publicados no site de negociação interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen a tempo, bem como no site da empresa (se houver).
3,Controlo interno das operações de informação privilegiada
1. A empresa estabelece a gestão do registro de insiders
Sistema, gestão confidencial da informação privilegiada e
Devem ser tomadas disposições relativas ao registo e gestão das informações privilegiadas antes da divulgação pública nos termos da lei. 2. Se a empresa preencheu as informações antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei
Escreva “arquivos de insiders de empresas listadas” e
Ao planejar eventos importantes, um memorando sobre o andamento dos eventos importantes deve ser formado e se o pessoal relevante assina o memorando para confirmação. 3. A empresa informa o insider da negociação de valores mobiliários e seus derivados dentro de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes
Faça auto-exame. É necessário que os insiders encontrem informações privilegiadas
Se alguém negocia, divulga informações privilegiadas ou sugere que outras pessoas usem informações privilegiadas para negociação, seja para verificar e investigar a responsabilidade, e enviar as informações relevantes e resultados de manuseio para a Bolsa de Valores de Shenzhen e escritório regulador de valores mobiliários local no prazo de 2 dias úteis. 4. Diretores, supervisores, gerentes seniores e assuntos de valores mobiliários da empresa
O representante e o cônjuge do pessoal acima mencionado compram e vendem ações da empresa e
Se o Secretário do Conselho de Administração foi notificado por escrito do plano de negociação dos seus derivados.
5. Se as transações com partes relacionadas da empresa estão estritamente sujeitas à autoridade de aprovação e
Discutir procedimentos e cumprir a obrigação de divulgação de informações a tempo.
4,Controlo interno dos fundos angariados
1. A empresa e suas subsidiárias estão implementando o projeto de captação de recursos direito
Os fundos angariados devem ser armazenados numa conta especial e o termo “não aplicável aos fundos angariados” deve ser assinado atempadamente
Acordo tripartido de supervisão sobre o ouro. 2. O departamento de auditoria interna revisa os fundos levantados pelo menos trimestralmente
Realizar uma auditoria sobre o uso e armazenamento do fundo, e não é aplicável à captação
Expressar opiniões sobre a autenticidade e conformidade da utilização dos fundos.
3) Excepto para as empresas financeiras, se a empresa não investiu os fundos angariados em investimentos financeiros, tais como a detenção de activos financeiros de negociação e activos financeiros disponíveis para venda, concessão de empréstimos a terceiros e gestão financeira confiada,
Não aplicável se os fundos angariados não forem utilizados directa ou indirectamente para capital de risco
Investir em empresas cujo principal negócio é comprar e vender valores mobiliários, ou investir em penhor, empréstimos confiados e outros investimentos que alterem a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada. 4) Se a empresa não utilizou fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro no prazo de 12 meses após o investimento em capital de risco,
Não é aplicável alterar a direcção de investimento dos fundos angariados em capital de giro suplementar permanente
Os fundos obtidos em excesso não são utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários.
5,Controlo interno das transacções com partes relacionadas
1. a empresa preenche a “informação” na área de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de 10 dias de negociação após a listagem do IPO:
A coluna “preenchimento de dados de pessoa relacionada” relata a carta da pessoa relacionada à Bolsa de Valores de Shenzhen
Descansa. Se a pessoa relacionada e suas informações mudarem, se a empresa atualizá-lo dentro de 2 dias de negociação. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas.
2. Se os diretores e supervisores independentes da empresa verificam pelo menos trimestralmente sim
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Uma transação de capital entre a empresa e pessoas relacionadas. 3. Se a empresa deixou claro que a assembleia geral de acionistas e o conselho de administração são responsáveis pelas transações das partes relacionadas
a autoridade homologadora da Yi, formular procedimentos de revisão correspondentes, e
Para executar. 4. Diretores, supervisores, gerentes seniores e ações de controle da empresa
Se o responsável pelo tratamento real e as pessoas relacionadas não têm direitos diretos ou indiretos
Ocupação indireta e disfarçada de fundos de empresas cotadas.
6,Controlo interno da garantia externa
1. A sociedade especifica nos estatutos a assembleia geral de acionistas e o conselho de administração
Sobre a autoridade de exame e aprovação de questões de garantia externa e violação de exame e aprovação
Sistema de responsabilização por procedimentos de autoridade e revisão.
2. Se a garantia externa da empresa implementa estritamente a autoridade de aprovação, e a aprovação não é aplicável
Discutir procedimentos e cumprir a obrigação de divulgação de informações a tempo.
7,Controlo interno dos grandes investimentos
1. A sociedade especifica nos estatutos a assembleia geral de acionistas e o conselho de administração
A autoridade de exame e aprovação e os procedimentos de revisão para investimentos importantes são:
Se a autoridade de aprovação e os procedimentos de revisão cumprem as disposições de leis e regulamentos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. Se o grande investimento da empresa está estritamente sujeito à autoridade de aprovação e aprovação
Discutir procedimentos e cumprir a obrigação de divulgação de informações a tempo. 3) Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco nos seguintes períodos: (1) utilizar fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o período de capital de giro
Sala; (2) Não é aplicável alterar a direção de investimento dos fundos angariados para suplemento permanente
No prazo de 12 meses a contar do capital de giro; (3) No prazo de 12 meses a contar da data em que os fundos obtidos em excesso são utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários.
8,Outros assuntos importantes
1. se o acionista controlador e controlador real da empresa assinaram a declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real e reportaram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para arquivamento. Acionista controlador e accionista controlador efectivo
Em caso de mudança na pessoa controladora, o novo acionista controlador e o controle efetivo são
Se a pessoa completou a assinatura e apresentação da declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real no prazo de um mês após a conclusão da mudança. 2. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa assinaram
Conselho de Administração, Supervisores e Gestores Superiores
A declaração e a carta de compromisso devem ser submetidas à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para arquivamento.
3. Além de participar da reunião do conselho, se o diretor independente tem o nome e número de dias do diretor independente a cada ano
Usando não menos de dez dias, o status de produção e operação da empresa é Pan ailing 10
10. Construção e implementação de gestão, controle interno e outros sistemas Huang Fangliang
Realizar inspeção no local sobre a implementação da resolução do conselho de administração. Sun Airong 10
Shandong Denghai Seeds Co.Ltd(002041) conselho de administração 19 de abril de 2022
