Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
– Como diretor independente de Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) (doravante referida como “a empresa”), em 2021, sun fangshe seguiu rigorosamente as leis e regulamentos administrativos relevantes, tais como o direito das sociedades, as diretrizes para a governança de empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal Documentos normativos e os requisitos relevantes dos estatutos sociais e do sistema de trabalho dos diretores independentes da empresa, desempenham suas funções de boa fé, diligência e independência, desempenham efetivamente o papel de diretores independentes e salvaguardam melhor os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma: I. Participação no Conselho de Administração, Assembleia Geral de Acionistas e votação
Em 2021, a empresa realizou 3 assembleias gerais de acionistas e 12 reuniões do conselho de administração. Cumpri diligentemente as minhas funções em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos administrativos relevantes, e não estive ausente do conselho de administração. Os detalhes da participação na reunião são os seguintes:
1. Participação em reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas
O nome deve comparecer pessoalmente à reunião e confiar para participar da reunião. Se há duas vezes consecutivas de não comparecimento pessoalmente ao conselho de administração dos acionistas? O número de vezes é a partir do número de vezes de comparecimento à reunião do conselho de administração
Sun Fangdu 1200 No 3
2. Votação na reunião
Durante o período analisado, o conselho de administração da empresa cumpriu as disposições das leis e regulamentos relevantes, foram realizados os procedimentos necessários relevantes para as principais decisões comerciais e as resoluções da reunião foram legais e efetivas. Com a atitude de ser responsável pela empresa e pelos interesses de todos os acionistas, dei pleno uso às minhas vantagens profissionais, fiz sugestões, participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis, e desempenhei um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa.
2,Pareceres de directores independentes
Durante o período de relato, com base na compreensão cuidadosa das atividades empresariais da empresa e com base no conhecimento profissional, emiti pareceres especiais sobre relatórios regulares da empresa, distribuição de lucros, renovação de instituições de auditoria, plano de incentivo a ações restritas, mudanças nas políticas contábeis, entre outros assuntos importantes.
Tipo de tempo do evento do número de série
1 parecer independente sobre a utilização de fundos angariados para substituir fundos auto angariados investidos antecipadamente 2021-1-4 acordado
2. Parecer independente sobre gestão de caixa usando alguns fundos levantados ociosos 2021-1-4 acordado
3. Pareceres independentes sobre o uso de contas bancárias para pagar os fundos do projeto investidos, levantando fundos e colocando os fundos levantados no mesmo valor que 2021-1-4
4. Parecer independente sobre a nomeação de gerentes seniores da empresa 2021-1-4 acordado
5 parecer independente sobre a utilização de fundos angariados para complementar o capital de giro 2021-1-25
6. Pareceres independentes sobre a utilização de fundos angariados para aumentar o capital de subsidiárias e a implementação de aumento de capital de subsidiárias para subsidiárias em 25 de janeiro de 2021
7. Parecer de aprovação prévia sobre a renovação da sociedade de contabilidade 2021-3-25 acordado
8. Pareceres de aprovação prévia sobre a garantia fornecida pelo controlador real para as transações da empresa e partes relacionadas acordados em 25 de março de 2021
9 declaração de consentimento especial 2021-3-25 e pareceres independentes sobre os fundos acumulados e correntes ocupados por partes relacionadas e garantias externas da empresa
10. Pareceres independentes sobre a distribuição de lucros e o plano de conversão de reserva de capital social da empresa em 25 de março de 2021
11. Parecer independente sobre o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2020 acordado em 25 de março de 2021
12 pareceres independentes sobre o depósito e utilização dos fundos levantados pela empresa em 2020 acordados em 25 de março de 2021
13. Parecer independente sobre a renovação da sociedade de contabilidade acordado em 25 de março de 2021
14. Parecer independente sobre mudança de política contábil 2021-3-25 acordado
15. Parecer independente sobre a garantia fornecida pelo controlador real para as transações da empresa e partes relacionadas 2021-3-25 acordado
16. Parecer independente sobre a nomeação de gerentes seniores da empresa acordado em 15 de junho de 2021
17. Pareceres independentes sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 (Projeto) e seu resumo em 30 de julho de 2021
18. Concordamos com o parecer independente sobre a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 30 de julho de 2021
19 instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e consentimento da empresa para garantias externas em 25 de agosto de 2021
20 pareceres independentes sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de 2021 acordados em 25 de agosto de 2021
21 parecer independente sobre a concessão de ações restritas a objetos de incentivo pela primeira vez 2021-8-30
22 parecer independente sobre reserva e concessão de ações restritas a objetos de incentivo 202111-22 acordado
23 pareceres independentes sobre a extensão de alguns projetos de investimento com recursos angariados acordados em 13 de dezembro de 2021
24 parecer independente sobre gestão de caixa com fundos próprios ociosos acordado em 13 de dezembro de 2021
25 parecer independente sobre a utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa acordado em 13 de dezembro de 2021
3,Conduzir investigação no local sobre a empresa e o desempenho do Comitê. 1. Conduzir investigação no local e entender o funcionamento da empresa
Em 2021, aproveitei a oportunidade de participar da reunião e outro momento para conduzir investigação in loco e entendimento da empresa, inspecionei a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, investimento em projetos, transações de partes relacionadas, plano de incentivo a ações e outros assuntos, e mantive contato próximo com os diretores da empresa, o secretário do conselho de administração, o responsável pelas Finanças e outros funcionários relevantes para entender oportunamente a produção, operação da empresa Gestão e execução do controlo interno.
Ao mesmo tempo, continue a prestar atenção à publicidade e relatórios da empresa, aprenda oportunamente o progresso das principais questões da empresa e domine a dinâmica de operação da empresa.
2. Nomeação de comissões especiais
Como presidente do comitê de auditoria do conselho de administração, posso orientar ativamente a empresa para melhorar o sistema de controle interno e levar o comitê de auditoria a desempenhar seriamente suas funções de acordo com as disposições dos estatutos sociais e as regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria. Em 2021, foram convocadas 5 reuniões do Comitê de Auditoria para revisão do relatório periódico da empresa, renovação da instituição de auditoria, resumo de trabalho e plano de trabalho do departamento de auditoria interna, etc. No meu trabalho diário, com muitos anos de experiência na área da contabilidade financeira, dei orientações sobre como prevenir riscos financeiros e melhorar a capacidade de controlo de riscos e supervisão de auditoria.
Como membro do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, posso participar oportunamente da reunião e rever as propostas da empresa sobre a avaliação de remuneração e pagamento de diretores e gerentes seniores de acordo com os requisitos relevantes das regras detalhadas da empresa para o trabalho do comitê de remuneração e avaliação.
4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Ser diligente e responsável, e prestar atenção ativamente à situação da empresa
Tenho uma compreensão aprofundada da melhoria e implementação do sistema de produção, operação, gestão e controle interno da empresa, a implementação de resoluções da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, acesso a materiais relevantes, ouvir relatórios relevantes, comunicar com gerentes seniores e funcionários relevantes, prestar atenção ao funcionamento e governança da empresa, usar ativamente meu conhecimento profissional e experiência, revisar cuidadosamente cada proposta e ser independente, objetivo e O exercício prudente dos direitos de voto promoveu efetivamente a cientificidade e objetividade do conselho de administração na tomada de decisões e resguardou efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas.
2. Fortalecer a supervisão e continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa
Supervisionei e verifiquei efetivamente o funcionamento das três reuniões da empresa e outros assuntos, e foquei na divulgação de informações da empresa em assuntos importantes. A empresa pode implementar estritamente a divulgação de informações de acordo com os requisitos das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e o sistema de gerenciamento de divulgação de informações, de modo a garantir a autenticidade, precisão e precisão da divulgação de informações da empresa
3. Promover a governança e melhorar a construção do sistema de controle interno da empresa
Em combinação com os requisitos relevantes das normas básicas de controle interno da empresa e as diretrizes de apoio do controle interno, exorte os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa a estudar seriamente e entender o espírito dos documentos de controle interno. Durante esse período, auxiliei a empresa a concluir a revisão dos estatutos sociais, do regulamento interno da assembleia geral de acionistas, do regulamento interno do conselho de administração e de outros sistemas, de modo a promover a construção e implementação do sistema de controle interno da empresa e padronizar a governança corporativa.
4. Fortalecer a aprendizagem e melhorar a capacidade de desempenhar funções
Em 2021, com base no meu curso, estudei ativamente as leis, regulamentos administrativos e documentos normativos relevantes recentemente emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen, melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções, especialmente a compreensão e compreensão da padronização da governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais, e efetivamente fortaleci a capacidade de proteger os interesses da empresa e dos investidores.
5. Reforçar a comunicação e salvaguardar os direitos e interesses dos accionistas minoritários
Mantenho contato com os acionistas minoritários da empresa, e em tempo hábil devolvo as sugestões dos acionistas minoritários à direção da empresa. Ao mesmo tempo, também participei do briefing anual de desempenho online da empresa em 2020, juntamente com os executivos seniores da empresa, respondi seriamente e ativamente às perguntas dos investidores e aumentei as trocas com os investidores.
5,Outros trabalhos realizados por directores independentes
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não há proposta de contratação ou demissão de uma empresa de contabilidade;
3. Não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
6,Problemas e sugestões da empresa
A empresa deve continuar a fortalecer a pesquisa sobre cadeias industriais relevantes e políticas industriais, entender a tendência de desenvolvimento industrial e fazer um bom trabalho na triagem de projetos de investimento. Manter a operação constante e controlar os riscos internos. Melhorar a qualidade da governança corporativa e se esforçar para criar maior valor para a empresa e acionistas.
Durante o meu mandato, continuarei a desempenhar fielmente e diligentemente as funções de diretores independentes, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos administrativos relevantes, dar pleno uso ao meu conhecimento profissional e experiência de trabalho, esforçar-me para promover o desenvolvimento saudável, sustentável e estável da empresa e salvaguardar ativamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. Agradeço sinceramente ao conselho de administração, gestão e pessoal relevante da empresa por sua cooperação ativa e apoio durante o meu desempenho de funções!
Diretor independente: sun Fangdu 18 de abril de 2022
Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
– GUI Jian Liu
Como diretor independente de Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) (doravante referida como “a empresa”), em 2021, segui rigorosamente as leis e regulamentos administrativos relevantes, como o direito das sociedades, as normas para a governança de empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal Documentos normativos e os requisitos relevantes dos estatutos sociais e do sistema de trabalho dos diretores independentes da empresa, desempenham suas funções de boa fé, diligência e independência, desempenham efetivamente o papel de diretores independentes e salvaguardam melhor os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma: I. Participação no Conselho de Administração, Assembleia Geral de Acionistas e votação
Em 2021, a empresa realizou 3 assembleias gerais de acionistas e 12 reuniões do conselho de administração. Cumpri diligentemente as minhas funções em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos administrativos relevantes, e não estive ausente do conselho de administração. Os detalhes da participação na reunião são os seguintes:
1. Participação em reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas
O nome deve comparecer pessoalmente à reunião e confiar para participar da reunião. Se há duas vezes consecutivas de não comparecimento pessoalmente ao conselho de administração dos acionistas? O número de vezes é a partir do número de vezes de comparecimento à reunião do conselho de administração
Liu Guijian 12 0 0 No 3
2. Votação na reunião
Em 2021, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, e as principais decisões empresariais e demais assuntos importantes foram submetidos aos procedimentos de exame e aprovação relevantes, legais e efetivos, pelo que votei a favor de todas as propostas consideradas pelo conselho de administração da empresa, não havendo objeções, reservas ou incapacidade de expressar opiniões. 2,Pareceres de directores independentes
Durante o período de relato, com base em uma compreensão cuidadosa das atividades comerciais da empresa, confiei em meu conhecimento profissional para calcular relatórios regulares da empresa, distribuição de lucros, re-emprego de instituições de auditoria e incentivos restritos às ações
