Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 19ª reunião do Quarto Conselho de Administração
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, as normas básicas de controle interno da empresa, as instruções de apoio para o controle interno da empresa e as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 8 – requisitos regulatórios para bolsas de capital e garantias externas de empresas listadas E outros regulamentos administrativos e documentos normativos, bem como as disposições pertinentes dos estatutos da Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) (doravante denominada “empresa”), o sistema de tomada de decisão de transações com partes relacionadas da empresa e o sistema de trabalho de diretores independentes da empresa. Como diretores independentes da empresa, de forma prudente e responsável e com base em julgamento independente, expressamos os seguintes pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre as questões relevantes da 19ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa:
1,Pareceres independentes sobre a recompra e cancelamento de algumas ações restritas no plano de incentivo às ações restritas 2021 um objeto de incentivo do plano de incentivo às ações restritas 2021 deixou de ser qualificado como objeto de incentivo devido à renúncia, e um total de 120000 ações restritas que tenham sido concedidas mas não tenham sido levantadas são recompradas e canceladas, o que está em consonância com as medidas administrativas de incentivo acionário das sociedades cotadas e outras leis e regulamentos As disposições pertinentes dos documentos normativos e do plano de incentivo às ações restritas da empresa (Projeto) em 2021, os procedimentos são legais e conformes, não terão impacto substantivo no estado financeiro e nos resultados operacionais da empresa, não afetarão a diligência da equipe de gestão da empresa e da espinha dorsal central, e não prejudicarão os interesses da empresa e de todos os acionistas. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa recomprará e cancelará as 120000 ações restritas acima mencionadas, e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros 2021
O plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 está em conformidade com as disposições pertinentes do direito das sociedades, a comunicação sobre questões relacionadas com a futura implementação dos dividendos em numerário das sociedades cotadas, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas n.º 3 – dividendos em numerário das sociedades cotadas e os estatutos sociais, sendo legal, complacente e razoável, tendo plenamente em conta as condições operacionais atuais da empresa, necessidades de capital e outros fatores, Não prejudica os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os acionistas minoritários, e é propício ao normal funcionamento e desenvolvimento saudável da empresa. Concordamos em submeter o plano à assembleia geral de acionistas para deliberação. 3,Pareceres independentes sobre o aumento da utilização de fundos próprios ociosos para a gestão de caixa
O aumento do uso da empresa de fundos próprios ociosos para gestão de caixa desta vez é propício para melhorar a eficiência do uso de fundos próprios ociosos e aumentar a renda, e não terá um impacto adverso na produção e operação da empresa; Atualmente, a empresa está em bom funcionamento e em condições financeiras estáveis, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas; O procedimento de tomada de decisão está em conformidade com as disposições relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e os estatutos sociais. Portanto, concordamos que a empresa aumentará o montante de fundos próprios ociosos de não mais de RMB 200 milhões para gestão de caixa, ou seja, o montante de fundos próprios ociosos utilizados pela empresa para gestão de caixa aumentará de não mais de RMB 40 milhões para não mais de RMB 60 milhões.
4,Parecer independente sobre relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021
1. Após a verificação, a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente sólido, e todos os sistemas de controle interno atendem aos requisitos de regulamentos administrativos relevantes e autoridades reguladoras de valores mobiliários na China.
2. O funcionamento diário da empresa pode ser realizado de acordo com as disposições dos vários sistemas de controlo interno. Os controlos internos como estrutura de governação, produção e operação, actividades de capital e divulgação de informações são rigorosos, abrangentes e eficazes, o que garante efetivamente o funcionamento normal e gestão da empresa.
3. O relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno reflete verdadeiramente, objetiva e abrangente a situação real da construção atual do sistema de controle interno da empresa, a implementação e supervisão do sistema de controle interno, está em conformidade com a situação real da empresa, e é razoável e eficaz.
Em conclusão, concordamos com a conclusão efetiva do controle interno no relatório de autoavaliação do controle interno 2021 da empresa.
5,Pareceres independentes sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Após a verificação, acreditamos que o relatório especial sobre o depósito anual e uso de fundos levantados preparado pelo conselho de administração da empresa está em conformidade com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, os estatutos e o sistema de gestão de fundos levantados, que são verdadeiros e confiáveis Reflete objetivamente o depósito e a utilização dos fundos captados pela empresa em 2021. Não há diferença significativa entre o depósito real e o uso dos fundos levantados pela empresa e a divulgação de informações da empresa, não há depósito ilegal e uso dos fundos levantados, e não há danos aos interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente acionistas minoritários.
6,Pareceres independentes sobre a nomeação dos quadros superiores da empresa
1. Depois de revisar o currículo e outros materiais do Sr. an Zhongyi, o gerente sênior proposto, o pessoal acima mencionado tem o conhecimento profissional de gestão empresarial necessário para desempenhar suas funções, não tem as circunstâncias especificadas no artigo 146 da lei das sociedades, não foi punido pela CSRC e outros departamentos e a bolsa de valores, e não foi apresentado para investigação pelo órgão judicial por suspeita de crime ou verificado pela CSRC por suspeita de violação de leis e regulamentos, Não foi divulgado pelo CSRC na plataforma de inquérito público de informações ilegais e desonestas no mercado de valores mobiliários e futuros ou incluído na lista de executivos desonestos pelo tribunal popular, e suas qualificações estão em conformidade com as disposições relevantes da lei da empresa, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e os estatutos sociais.
2. Os procedimentos de nomeação e nomeação dos quadros superiores respeitam as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
Em conclusão, concordamos que o conselho de administração deve nomear o Sr. an Zhongyi como gerente geral adjunto executivo da empresa.
7,Pareceres independentes sobre a explicação especial dos fundos acumulados e correntes da empresa ocupados por partes relacionadas e garantias externas
Verifica-se que, no final do período de relato, a empresa não ocupou os fundos da empresa para fins não operacionais pelo controlador efetivo e outras partes relacionadas, nem forneceu os fundos direta ou indiretamente ao controlador efetivo e outras partes relacionadas para uso; A empresa e suas subsidiárias holding não fornecem garantia para o controlador real e outras partes relacionadas, qualquer unidade não incorporada ou indivíduo.
Acreditamos que a empresa pode implementar seriamente as disposições das diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 8 – requisitos regulatórios para transações de capital e garantias externas das empresas listadas, padronizar as transações de capital entre a empresa e seus controladores reais e outras partes relacionadas, e manter a independência das empresas listadas; Padronizando o comportamento de garantia externa da empresa, não há violação, controlando e impedindo estritamente o risco de garantia externa da empresa e o risco de ocupação de fundos por partes relacionadas, e salvaguardando os interesses da maioria dos acionistas e da empresa.
Diretores independentes: Liu Guijian, fangshe do sol, Wang Jinlan 18 de abril de 2022
