Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446)
Plano de eliminação de riscos para depósitos em empresa de financiamento aeroespacial
A fim de prevenir eficazmente, controlar atempadamente e resolver os riscos de capital de depósitos Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) (doravante denominada "a empresa") em Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) Finance Co., Ltd. (doravante denominada "empresa financeira aeroespacial"), manter a segurança dos fundos e garantir a liquidez dos fundos, este plano de eliminação de risco de depósitos é formulado.
Capítulo I Organização e responsabilidades de eliminação do risco de depósito
Artigo 1º a empresa estabelece um grupo líder para prevenção e alienação de riscos de depósitos, sendo o gerente geral da empresa o líder e a primeira pessoa responsável pela prevenção e alienação de riscos do grupo líder, e o diretor financeiro da empresa o vice-líder. Os membros do grupo líder incluem os chefes do departamento financeiro da empresa, departamento de auditoria e gestão de riscos, escritório do conselho e outros departamentos.
O grupo líder na prevenção e eliminação do risco de depósitos é totalmente responsável pela prevenção e eliminação do risco de depósitos e é responsável perante o conselho de administração.
Artigo 2º a empresa estabelece um escritório de prevenção e eliminação de riscos de depósitos, localizado no departamento financeiro da empresa e realiza o trabalho diário sob a orientação do grupo líder de prevenção e eliminação.
O departamento financeiro da empresa é a instituição permanente do escritório de prevenção e eliminação de riscos. As principais responsabilidades do escritório de prevenção e eliminação de riscos de depósitos incluem:
(I) Na qualidade de departamento específico de execução do plano de eliminação de riscos, o departamento financeiro da empresa deve prestar muita atenção ao funcionamento diário da empresa financeira aeroespacial, uma vez detectados quaisquer sinais de risco, deve iniciar imediatamente o plano de eliminação e proceder à prevenção e controlo dos riscos; (II) planejar e implementar ativamente várias medidas de prevenção de riscos, coordenar entre si e controlar e resolver conjuntamente os riscos. (III) recolher informações e concentrar-se na prevenção. Supervisionar e exortar a empresa financeira aeroespacial a fornecer informações relevantes a tempo, prestar atenção à operação da empresa financeira aeroespacial e entender oportunamente as informações do grupo, unidades membros do grupo ou autoridades reguladoras, de modo a garantir que o monitoramento de informações está em vigor, a prevenção de riscos é eficaz e o risco de depósito é encontrado e relatado precocemente, de modo a evitar a propagação e disseminação do risco.
(IV) testar regularmente a liquidez de capital da empresa financeira aeroespacial, avaliar os riscos comerciais e financeiros da empresa financeira aeroespacial, emitir relatório de avaliação de risco e relatório ao grupo líder para prevenção e eliminação de risco de depósitos.
Capítulo II Relatório de informação e divulgação
O artigo 3.o estabelece um sistema de informação do risco de depósitos e apresenta relatórios regulares ou temporários ao Conselho de Administração.
Durante o negócio de depósitos, obtenha e revise regularmente os dados relevantes da empresa financeira e avalie os riscos comerciais e financeiros da empresa financeira aeroespacial.O departamento financeiro, departamento de auditoria e gestão de riscos, conselho de administração e outros departamentos relevantes emitem conjuntamente um relatório de avaliação de risco a cada semestre e divulgá-lo no relatório semestral e anual.
Artigo 4 as transações de capital entre a empresa e a empresa financeira aeroespacial devem cumprir estritamente os requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre transações conectadas e cumprir os procedimentos de tomada de decisão e obrigações de divulgação de informações.
Capítulo III Início do plano de emergência
Em caso de uma das seguintes circunstâncias previstas no artigo 32.o dos procedimentos de gestão dos riscos financeiros da empresa aeroespacial: I) A empresa aeroespacial deve iniciar imediatamente os procedimentos de gestão dos riscos financeiros;
II) Qualquer índice financeiro das sociedades financeiras aeroespaciais não satisfaça os requisitos especificados no artigo 34.o das medidas de gestão das sociedades financeiras de grupos empresariais;
(III) eventos importantes, tais como levantamento de depósitos, falta de pagamento de dívidas devidas, grandes empréstimos vencidos ou adiantamentos garantidos, falha grave do sistema informático, roubo ou fraude, violações disciplinares graves e processos penais envolvendo diretores ou gerentes superiores da empresa financeira aeroespacial;
(IV) grandes mudanças institucionais, transações de capital ou riscos comerciais que possam afetar o funcionamento normal da empresa financeira aeroespacial;
V) O saldo dos depósitos da empresa na empresa financeira aeroespacial representa mais de 30% do saldo dos depósitos absorvido pela empresa financeira aeroespacial;
VI) As responsabilidades dos accionistas da sociedade financeira aeroespacial para com a sociedade financeira estão em atraso por mais de um ano;
(VII) A empresa financeira aeroespacial tem uma grave crise de pagamentos;
VIII) A perda da empresa financeira aeroespacial exceder 30% do capital social no ano em curso ou 10% do capital social durante três anos consecutivos;
(IX) A empresa financeira aeroespacial está sujeita a punição administrativa por Bank Of China Limited(601988) Comissão Reguladora da Indústria e outras autoridades reguladoras por violação de leis e regulamentos;
(x) Aerospace finance company was ordered to rectify by Bank Of China Limited(601988) industry supervision and Administration Commission;
(11) Outros assuntos que possam trazer riscos potenciais para a segurança dos fundos depositados pela sociedade cotada.
Artigo 6.o, após a ocorrência do risco de depósito, o pessoal empresarial relevante deve compreender atempadamente as informações, formar um documento escrito e comunicá-las à pessoa responsável pelo departamento financeiro.
Artigo 7º Após iniciar o procedimento de alienação de riscos, o departamento financeiro organizará pessoal para instar a empresa financeira Aeroespacial a fornecer informações detalhadas e entender a situação através de múltiplos canais, podendo, quando necessário, entrar no local para investigar as causas do risco de depósito e analisar a dinâmica do risco, ao mesmo tempo, implementar várias medidas de resolução de riscos e responsabilidades especificadas no plano de resolução de riscos de acordo com as causas e condições de risco, e formular um plano de tratamento de risco. O plano de tratamento do risco deve ser revisto e completado atempadamente em função das alterações do risco de depósito e dos problemas detectados na execução. O plano de tratamento de emergência inclui principalmente os seguintes conteúdos:
I) tarefas a cumprir e objectivos a alcançar;
(II) organização e implementação de várias medidas de mitigação de riscos;
III) supervisão e orientação sobre a aplicação de medidas de redução dos riscos.
Artigo 8º, tendo em conta os riscos emergentes, a empresa exigirá que a companhia financeira Aeroespacial tome medidas positivas para realizar o autoresgate de riscos e evitar a difusão e propagação de riscos, incluindo, mas não limitado a, suspender ou interromper a emissão de novos empréstimos e organizar a recuperação de fundos; Vender títulos do Tesouro ou outros títulos detidos, recuperar os fundos de empréstimos interbancários, procurar oportunidades para transferir empréstimos indevidos para outras instituições financeiras e recuperar o capital e os juros dos empréstimos a tempo. Se necessário, elabore documentos em conjunto e procure ajuda da empresa do grupo China Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) para garantir que a segurança e liquidez dos fundos da empresa não sejam afetados.
Capítulo IV Tratamento das questões de acompanhamento
Artigo 9 após o risco súbito de depósito dos negócios e risco financeiro da empresa financeira aeroespacial diminuir, o departamento financeiro deve fortalecer a supervisão da empresa financeira aeroespacial, exigir que a empresa financeira aeroespacial aumente sua força financeira, melhore sua capacidade anti risco, reavaliar o risco de depósito da empresa financeira aeroespacial e ajuste a proporção de depósito.
Artigo 10 o departamento financeiro e a empresa financeira aeroespacial devem analisar cuidadosamente e resumir as causas e consequências do risco súbito de depósito, tirar lições da experiência e fazer um melhor trabalho na prevenção e eliminação do risco de depósito. Se os fatores que afetam o risco não puderem ser eliminados, tomar medidas para retirar todos os depósitos.
Capítulo V Disposições complementares
Artigo 11 assuntos não cobertos neste plano devem ser implementados de acordo com a lei da empresa, lei de valores mobiliários, regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes de operação padronizadas das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos, documentos normativos relevantes, bem como os estatutos e outras disposições relevantes.
Artigo 12 o conselho de administração da empresa reserva-se o direito de interpretar este plano.
Artigo 13.º Este plano será implementado a partir da data de adoção pelo Conselho de Administração.
