Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) Director independente
Pareceres independentes sobre assuntos relevantes da empresa
Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) (doravante denominada “a empresa” ou “a empresa”) realizou a 14ª reunião do 4º Conselho de Administração em 15 de abril de 2021 e, como diretor independente da empresa, participamos da reunião. De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como as disposições dos estatutos, como diretor independente da empresa Com uma atitude responsável, todos os acionistas e investidores verificaram cuidadosamente os seguintes assuntos da empresa e expressaram as seguintes opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
Após revisão, acreditamos que o plano de distribuição sem lucros em 2021 formulado pelo conselho de administração da empresa atende à situação real e necessidades de desenvolvimento da empresa e é propício ao funcionamento normal e desenvolvimento saudável da empresa; Em consonância com o direito das sociedades e os estatutos sociais, em consonância com os interesses dos acionistas da empresa e sem prejudicar os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários, concordamos unanimemente em submeter o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 à assembleia geral de acionistas para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre a utilização por parte da empresa de fundos próprios ociosos para a gestão de caixa
Após revisão, acreditamos que: na premissa de garantir o funcionamento diário e a segurança do capital, a empresa utiliza seus recursos próprios temporariamente ociosos para a gestão de caixa, o que é propício para melhorar a eficiência de uso e renda dos fundos da empresa, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Concordamos que a empresa usará fundos próprios temporariamente ociosos com um montante máximo de não mais do que 300 milhões de yuans para gerenciamento de caixa.
4,Pareceres independentes sobre a garantia concedida pela empresa às suas filiais a 100% e filiais holding
Após revisão, acreditamos que a empresa fornece garantia de financiamento de curto prazo de capital de giro e garantia de empréstimo de longo prazo de ativos fixos para a subsidiária integral Sichuan lucky new materials Co., Ltd. e a subsidiária holding Baoding lucky Chemical Co., Ltd., a fim de atender às necessidades de capital de sua construção e operação de projeto. Atualmente, a construção e operação do projeto de Sichuan lucky new materials Co., Ltd. e Baoding lucky Chemical Co., Ltd. estão em boas condições, e o risco financeiro é controlável. Desta vez, a prestação de garantias às filiais está em consonância com os interesses gerais da empresa, não prejudica os interesses da empresa e dos accionistas e não terá um impacto adverso no funcionamento normal e no desenvolvimento do negócio da empresa. Os procedimentos de deliberação e tomada de decisão para a prestação de garantia para a sociedade cumprem as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes.
Concordámos por unanimidade em submeter à assembleia geral dos accionistas a proposta sobre o plano da empresa de solicitar crédito integral para empréstimos a curto prazo de capital de giro junto das instituições financeiras e fornecer garantia às filiais e a proposta sobre o plano da empresa de solicitar crédito integral para empréstimos a longo prazo de activos imobilizados junto das instituições financeiras e fornecer garantia às filiais.
5,Pareceres independentes sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Após revisão, acreditamos que o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 estão em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas listadas, e não há violações no depósito e uso de fundos levantados.
6,Pareceres independentes sobre ocupação de capital e garantia externa dos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas em 2021
Após revisão, acreditamos que:
Auditado pela sociedade de contabilidade e emitido as instruções especiais sobre a ocupação de Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) fundos não operacionais e outras operações de capital conexas. A empresa não tem acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas ocupando os fundos da empresa. Também não há ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas que ocorreram em anos anteriores e acumulados até 31 de dezembro de 2021.
1. Durante o período de relato, a empresa não ocupou os fundos da empresa por acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas. A empresa também não possui os acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas ocupando os fundos da empresa ocorridos em anos anteriores e acumulados até 31 de dezembro de 2021.
2. Durante o período de relatório, o grupo sortudo, o acionista controlador da empresa, forneceu um montante total de 120 milhões de yuans de garantia total para o financiamento e crédito da empresa em 2021. Como o grupo sortudo detém 30,61% das ações da empresa, a empresa fornece contragarantia correspondente para o rácio de participação em excesso de 69,39% do grupo sortudo para a linha de crédito acima, com o valor da garantia de 83,268 milhões de yuans, e o método de garantia é garantia. Exceto para a contragarantia fornecida pela empresa acima ao grupo lucky, a empresa não fornece garantia para o acionista controlador, controlador real e outras partes relacionadas, qualquer pessoa jurídica ou indivíduo. A empresa também não possui garantia externa ocorrida em anos anteriores e acumulada até 31 de dezembro de 2021.
7,Parecer independente sobre relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021
Depois de revisar o relatório de autoavaliação sobre controle interno elaborado pela empresa em 2021 e consultar o controle interno da empresa e outros documentos relevantes, acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado e implementado em todos os principais elos da operação da empresa, como compras, produção e vendas, transações com partes relacionadas, garantia externa, grande investimento, uso de recursos arrecadados O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021 reflete de forma abrangente, verdadeira e objetiva a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
8,4 Pareceres independentes sobre as transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021 e a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2022
Após revisão, acreditamos que as transações conectadas diárias da empresa em 2021 foram revisadas e confirmadas pela empresa de contabilidade, sendo que as transações conectadas diárias são exigidas pelo negócio normal da empresa. As transações conectadas são justas e justas, e o preço de transação é justo, o que não afetará a independência da empresa; Afetado pela situação epidêmica, o progresso da construção do projeto “Rakai novos materiais e materiais eletrônicos P&D e base industrial (fase I)” é menor do que o esperado e a Rakai química interrompe a produção e relocação. A empresa ajusta planos relevantes de produção e vendas e planos de construção do projeto, resultando em uma grande diferença entre o valor real e a previsão original, o que não terá um impacto significativo no funcionamento da empresa e prejudicará os interesses da empresa e acionistas minoritários.
A previsão de transações diárias conectadas em 2022 é exigida pela produção, operação e desenvolvimento normal da empresa em 2022, obedecendo aos princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e o preço é justo. Não há situação que prejudique os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Concordamos unanimemente em submeter a proposta sobre as transações diárias conectadas em 2021 e as transações diárias esperadas em 2022 à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
9,Pareceres independentes sobre a intenção da empresa de assinar o contrato de serviço financeiro e transações de partes relacionadas com Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) Finance Co., Ltd
Após revisão, acreditamos que a assinatura do contrato de serviço financeiro entre a empresa e a empresa de financiamento aeroespacial é propícia para que a empresa explore canais de financiamento, aumente os métodos de financiamento e reduza os custos de financiamento, o que está de acordo com as necessidades de operação e desenvolvimento da empresa.
Esta operação conexa segue o princípio da equidade e racionalidade, não tem impacto negativo no estado financeiro atual e futuro e nos resultados operacionais da empresa, não afetará a independência da empresa e não prejudicará os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas médios e pequenos e os acionistas não conectados. Durante o processo de votação do conselho de administração da empresa, os diretores relacionados relevantes evitaram votar de acordo com a lei, e os procedimentos de votação estão em conformidade com as disposições da lei das sociedades, lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
Concordamos unanimemente que a empresa pretende assinar o contrato de serviço financeiro e transações de partes relacionadas com Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) Finance Co., Ltd., e concordamos em submeter a proposta sobre a intenção da empresa de assinar o contrato de serviço financeiro e transações de partes relacionadas com Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) Finance Co., Ltd. à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
10,Pareceres independentes sobre o plano de remuneração da empresa para diretores, supervisores e gerentes seniores em 2022 e o ajuste de subsídios para diretores independentes
Após revisão, acreditamos que o plano salarial da empresa é razoável de acordo com o nível salarial da indústria e região, aliado à situação real de operação e desenvolvimento da empresa, que está em consonância com a situação real da empresa, é propício para melhorar a competitividade da empresa, garantindo a realização dos objetivos estratégicos de desenvolvimento da empresa e em consonância com os interesses dos investidores.
11,Pareceres independentes sobre o pedido de cancelamento de aviso de risco de exclusão da lista e outros avisos de risco
Após revisão, acreditamos que:
De acordo com as disposições relevantes das regras de listagem, a empresa não encontrou nenhuma das circunstâncias especificadas nos itens 1 a 4 do parágrafo 1 do artigo 10.3.10 das Regras de listagem em 2021, e cumpriu as condições para solicitar o cancelamento do aviso de risco de saída de listagem especificadas no artigo 10.3.6 das regras de listagem. O cancelamento do aviso de risco de retirada de listagem das ações da empresa pode realmente refletir a operação da empresa e ajudar a proteger os interesses da empresa e acionistas minoritários. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa apresenta um pedido para cancelar o aviso de risco de retirada de listagem para a negociação de ações da empresa para Shenzhen Stock Exchange.
De acordo com as disposições relevantes das regras de listagem, as circunstâncias correspondentes especificadas no item (I) do artigo 9.4 das regras de listagem que a empresa toca em outros avisos de risco foram eliminadas, e a empresa não tem outras circunstâncias sob as quais outros avisos de risco são implementados conforme especificado no artigo 9.4 das regras de listagem. O cancelamento de outros avisos de risco para as ações da empresa pode realmente refletir o funcionamento da empresa e ajudar a proteger os interesses da empresa e acionistas minoritários. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa deve apresentar um pedido à bolsa de valores de Shenzhen para o cancelamento de outros avisos de risco para a negociação de ações da empresa. 12,Pareceres independentes de directores independentes sobre a aquisição de seguros de responsabilidade civil para directores, supervisores, quadros superiores e outras pessoas responsáveis da empresa
Após revisão, acreditamos que a aquisição de seguros de responsabilidade civil para a empresa e todos os diretores, supervisores, gerentes seniores e demais responsáveis é propícia para promover o desempenho de compliance dos diretores, supervisores e gerentes seniores e reduzir os possíveis riscos e perdas durante o desempenho de suas funções; Ajuda a melhorar o sistema de gestão de riscos da empresa e proteger os direitos e interesses da empresa e dos investidores, seu processo decisório é legal e eficaz, e não há situação que prejudique os interesses dos acionistas, especialmente os interesses dos pequenos e médios investidores.
Portanto, concordamos unanimemente em ser a empresa e todos os diretores, supervisores, gerentes seniores e outras pessoas responsáveis
Diretor independente: Guo Lili, Zhang Zhijun, Liu Hongchuan
15 de Abril de 2022
