Relatório de garantia sobre o depósito e uso de fundos levantados em Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) 2021
Contadores Públicos Certificados Zhitong (sociedade geral especial)
catálogo
Relatório de garantia sobre o depósito e uso de fundos levantados em Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) 2021
Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) 2021 arrecadou fundos 1-7
Relatório especial sobre a armazenagem e a utilização efectiva
Zhitong Certified Public Accountants (parceria geral especial), 5º andar, set square, No. 22, rua Jianguomenwai, distrito de Chaoyang, Pequim, China, 100004
Tel. + 86 1085665588
Fax: +86 1085665120
www.granthornton. cn.
Sobre Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446)
Depósito e utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Relatório de garantia
Zhi Tong Zhi Zi (2022) No. 110a006951 Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) todos os acionistas:
Aceitamos a atribuição de realizar garantias razoáveis sobre o relatório especial Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) (doravante referido como “material novo da sorte”) anexo sobre o depósito e uso real dos fundos levantados em 2021 (doravante referido como “relatório especial”).
O relatório especial de 2021 será elaborado de acordo com os requisitos das diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de recursos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022) e as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na bolsa de valores de Shenzhen (2022), de modo a garantir que seu conteúdo seja verdadeiro, preciso e completo sem registros falsos Declarações enganosas ou grandes omissões são da responsabilidade do conselho de administração de materiais novos da sorte.Nossa responsabilidade é expressar opiniões de garantia sobre o relatório especial de 2021 elaborado pelo conselho de administração de materiais novos da sorte com base na implementação do trabalho de garantia.
Planejamos e implementamos o trabalho de garantia de acordo com as disposições de outras normas de negócios de garantia para contadores públicos certificados chineses nº 3101 – negócios de garantia que não sejam auditoria ou revisão de informações financeiras históricas, de modo a obter garantias razoáveis sobre se não há erros materiais no relatório especial de 2021. No trabalho de garantia, combinado com a situação real dos materiais novos sortudos, implementamos os procedimentos que achamos necessários, incluindo compreensão, inquérito, verificação no local, verificação e assim por diante. Acreditamos que o nosso trabalho de garantia fornece uma base razoável para emitir pareceres de garantia.
Após revisão, acreditamos que o relatório especial 2021 preparado pelo conselho de administração de materiais novos da sorte cumpre as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM (2022) e as diretrizes de formato relevantes, E refletiu fielmente o depósito e o uso real dos fundos levantados de novos materiais sortudos em 2021 em todos os aspectos principais.
Este relatório de garantia é usado apenas por material novo da sorte ao divulgar o relatório anual, e não deve ser usado para nenhuma outra finalidade. Contadores públicos certificados Zhitong China Contadores públicos certificados
(sociedade geral especial)
Contabilista público certificado chinês
Pequim, China 15 de abril de 2002
Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446)
Comparação entre o depósito e o uso real dos fundos levantados em 2021
Relatório especial
De acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022) e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM (2022), Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”) faz uma descrição especial do depósito e uso real de fundos levantados em 2021 como segue:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) oferta pública inicial de ações (zjxk [2015] No. 551) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa emitiu publicamente 15,4 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) a um preço de emissão de 8,85 yuan por ação, com um capital total levantado de 136,29 milhões de yuan, deduzindo as despesas de emissão de 247599 milhões de yuan, O montante líquido dos fundos efectivamente angariados pela empresa é de 11153001 milhões de RMB. A disponibilidade de capital acima foi verificada pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu um relatório de verificação de capital (xksbz [2015] No. 711052) em 20 de abril de 2015.
A empresa realizou uma gestão especial de armazenamento de contas para os fundos levantados.
(II) montante utilizado nos anos anteriores, montante utilizado no ano corrente e saldo corrente.
1. Montante utilizado nos anos anteriores
Em 31 de dezembro de 2020, os fundos levantados da empresa investiram 732301 milhões de yuans em projetos de investimento levantados, e o valor não utilizado é de 571406 milhões de yuans (incluindo 38,3 milhões de yuans de fundos levantados e 188406 milhões de yuans de juros acumulados armazenados em uma conta especial após deduzir as taxas de manuseio).
2. Montante utilizado e saldo corrente no exercício em curso
No dia 31, os fundos levantados da empresa investiram 1307565 milhões de yuans nos projetos investidos com fundos levantados (incluindo 1115301 milhões de yuans de fundos levantados e 192264 milhões de yuans de juros acumulados armazenados na conta especial após deduzir a taxa de manuseio), e todos os fundos levantados foram usados. 2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos angariados e proteger os interesses dos investidores, de acordo com as Regras de Listagem de Ações gemadas da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) Diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), diretrizes de auto-regulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM (2022) e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as disposições de Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) sistema de gestão de fundos levantados, a empresa e o patrocinador China Securities Co.Ltd(601066) , Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Baoding Branch China Merchants Bank Co.Ltd(600036) A sub-sucursal Beijing Wanquanhe (doravante referida como ” China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing Wanquanhe sub-sucursal”) assinou acordos de supervisão de três partes sobre os fundos levantados, implementou armazenamento especial de contas para os fundos levantados e implementou procedimentos rigorosos de aprovação para o uso dos fundos levantados para garantir que os fundos especiais sejam usados para fins especiais.
Em 2019, o projeto de investimento de captação de fundos da empresa “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos” foi alterado para “projeto de P & D de material eletrônico novo sortudo e base industrial (fase I)”, e o assunto de implementação foi alterado da empresa para Sichuan lucky New Material Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa (doravante referida como “material novo sortudo de Sichuan”). A empresa transferiu os fundos levantados e a renda da conta especial original de Bank Of Communications Co.Ltd(601328) fundos levantados para a conta especial de fundos levantados aberta pela Sichuan lucky new material na conta especial de fundos levantados aberta por Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Meishan Branch Pengshan sub branch (doravante referida como ” Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Meishan Branch Pengshan sub branch”), e cancelou a conta de Bank Of Communications Co.Ltd(601328) fundos levantados. Em 31 de julho de 2019, a empresa e sua subsidiária integral, Sichuan Rakai novo material, assinaram um acordo tripartido de supervisão e cooperação com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Meishan Branch Pengshan sub-filial e China Securities Co.Ltd(601066) Meishan Branch para armazenar os fundos levantados em uma conta especial e implementar procedimentos de aprovação rigorosos para o uso dos fundos levantados para garantir que os fundos especiais sejam usados exclusivamente. Para detalhes, a empresa liberou-o no cninfo.com em 3 de agosto de 2019 ( http://www.cn.info.com.cn. )Anúncio de Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) sobre a assinatura do acordo tripartido de supervisão e cooperação para os fundos angariados (Anúncio n.º 2019038).
(2) Depósito de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito de fundos levantados na conta especial é o seguinte:
Saldo de encerramento do número da conta do banco de depósito (yuan)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Pengshan sub branch 2313400129100162868 — China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing Wanquanhe sub branch 1109067 Fujian Qingshan Paper Industry Co.Ltd(600103) 03–
Total…
A partir de 31 de dezembro de 2021, todos os fundos levantados foram utilizados e a conta de fundos levantados foi cancelada. 3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
A tabela de comparação do uso real dos fundos levantados neste ano é mostrada no Anexo 1 deste relatório.
II) Razões para a suspensão de projectos de investimento de capital angariado (a seguir designados “projectos de investimento angariado”) por mais de um ano e as medidas seguintes
No dia 22 de abril de 2016, a 13ª reunião do segundo conselho de administração da empresa e a assembleia geral anual de acionistas da empresa de 2015, em 20 de maio de 2016, respectivamente, consideraram e aprovaram a proposta de ajuste do andamento da implementação dos projetos investidos com recursos captados, e decidiram suspender a implementação do “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos”. Passaram-se quatro anos desde que a empresa determinou o “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos” para levantar fundos, o que é bastante diferente do tempo esperado. Durante este período, a linha de produção original da empresa foi transformada e atualizada por muitas vezes, e a capacidade de produção foi capaz de atender a demanda do mercado. A fim de melhor proteger os interesses dos investidores, com base no princípio da prudência e maximização dos benefícios, e evitar o desperdício de recursos causado pelo investimento prematuro, a empresa decidiu suspender a implementação do “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos”. O ajuste foi anunciado em 26 de abril de 2016.
Em 24 de fevereiro de 2017, a 17ª reunião do segundo conselho de administração da empresa e a assembleia geral anual de acionistas da empresa 2016, em 24 de março de 2017, respectivamente, consideraram e aprovaram a proposta de início do “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos”. Em vista do fato de que a linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos originais da empresa atingiu basicamente o estado de operação de carga total, e a demanda por bilhetes magnéticos térmicos continuará a crescer. A empresa agora decide iniciar o “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos” e concluí-lo em 31 de dezembro de 2018. O ajuste foi anunciado em 27 de fevereiro de 2017.
No dia 22 de agosto de 2018, a sétima reunião do terceiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta de ajuste de alguns projetos de investimento com recursos captados. Afetada por fatores como a taxa estável de substituição de bilhetes de trem magnéticos térmicos e a popularização de novos sistemas de bilhetes eletrônicos, como “cartão de identificação deslizante” entrando na estação, a empresa prevê que a taxa de crescimento da demanda do mercado de bilhetes magnéticos térmicos tenderá a ser estável no futuro, e a capacidade de produção existente da empresa pode atender a demanda do mercado. A fim de melhor proteger os interesses dos investidores, com base no princípio de maximizar os benefícios do aumento do investimento, a empresa decidiu encerrar a implementação do “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos”. A empresa está realizando pesquisas especiais sobre o projeto de investimento proposto do fundo de investimento levantado. O ajuste foi anunciado em 23 de agosto de 2018.
Em 29 de maio de 2019, a 10ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa e a assembleia geral anual de acionistas da empresa de 2018, em 21 de junho de 2019, consideraram e adotaram a proposta de alteração da finalidade dos recursos captados, respectivamente. Com base no plano de desenvolvimento estratégico da empresa, a empresa mudou o propósito dos fundos levantados, mudou o “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos” para “projeto de P & D material eletrônico novo sortudo e base industrial (fase I)”, e mudou o assunto de implementação de Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) para Sichuan Lucky New material, uma subsidiária integral da empresa
