Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) documentos da reunião do conselho de supervisores
Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) (doravante referida como “a empresa”) foi responsável perante os acionistas e a empresa de acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) De acordo com as disposições de leis e regulamentos, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, os estatutos sociais e as regras de procedimento do conselho de supervisores da empresa, conscienciosamente executar as funções e poderes conferidos pelas leis e regulamentos relevantes, ativa e efetivamente realizar o trabalho, e ter uma boa compreensão da operação legal da empresa, situação financeira, transações de partes relacionadas, desempenho de funções de diretores e gerentes seniores da empresa Supervisionou eficazmente os procedimentos decisórios e o cumprimento das principais questões da empresa, salvaguardando os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas. O relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
O conselho de supervisores realizou quatro reuniões em 2021, e a organização, convocação e votação da reunião estavam em consonância com o disposto na lei das sociedades e nos estatutos sociais. Todos os supervisores da empresa participaram das reuniões, e todas as propostas da reunião foram deliberadas e aprovadas. Os detalhes da reunião são os seguintes:
Hora da reunião e proposta
1. Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
2. Proposta sobre o relatório sobre o depósito e a utilização dos fundos angariados em 2020 3. Proposta sobre o relatório de autoavaliação sobre o controlo interno em 2020
4. Proposta de utilização de fundos próprios ociosos para gestão de caixa
5. Proposta de utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa
6. Proposta sobre o relatório final das contas financeiras da empresa para 2020
No dia 23 de abril de 2021, o 4º Conselho de Supervisores 7.Proposta sobre as transações diárias de partes relacionadas em 2020 e a previsão da sexta reunião diária de transações diárias de partes relacionadas em 2021
8. Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020
9. Proposta sobre o texto integral e resumo do Relatório Anual 2020
10. Proposta sobre o texto integral do relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021
11. Proposta de ajuste do progresso da implementação de alguns projetos de investimento com recursos angariados 12. Proposta sobre a intenção da empresa de assinar contrato de serviço financeiro e transações de partes relacionadas com Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) Finance Co., Ltd
1. Proposta de texto integral e resumo do relatório semestral 2021 da empresa; 2. Proposta de relatório especial sobre o depósito e utilização de recursos captados no semestre de 2021 ao IV Conselho de Supervisores em 20 de agosto de 2021;
3. Proposta de renovação da nomeação das instituições de auditoria em 2021;
4. Proposta de aumento da previsão de transações diárias conectadas em 2021;
5. Proposta de alteração das políticas contabilísticas.
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Em 25 de outubro de 2021, o 4º Conselho de Supervisores 1. Proposta sobre o texto integral do relatório da empresa relativo ao terceiro trimestre de 2021.
Oitava sessão
9ª reunião do 4º Conselho de Supervisores em 3 de dezembro de 2021
2,Pareceres de supervisão do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes em 2021
Durante o período de relatório, de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), os estatutos e outras disposições relevantes, o conselho de supervisores da empresa desempenhou seriamente as funções do conselho de supervisores, a fim de salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e os direitos e interesses de pequenos e médios investidores, e realizou a operação legal, status financeiro, captação de fundos, aquisição, venda de ativos, transações de partes relacionadas Após cuidadosa deliberação, acorda-se que:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, os supervisores da empresa participaram em todas as reuniões do conselho de administração e acionistas como delegados sem direito de voto, e realizaram uma investigação aprofundada sobre os procedimentos de convocação, deliberações, procedimentos de tomada de decisão, implementação das deliberações do conselho de administração e assembleia de acionistas de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras disposições pertinentes Os diretores e gerentes superiores da empresa supervisionaram efetivamente o desempenho de suas funções e o sistema de controle interno da empresa. O conselho de supervisores considerou que o funcionamento do conselho de administração da empresa em 2021 foi padronizado e os procedimentos de tomada de decisão eram legais, e todas as deliberações foram cuidadosamente implementadas de acordo com as deliberações da assembleia geral de acionistas. A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito. A gestão da empresa opera de acordo com a lei e opera de forma padronizada. Os diretores e gerentes seniores da empresa cumprem rigorosamente suas funções e exercem suas funções e poderes e tomam como ponto de partida a salvaguarda dos interesses dos acionistas da empresa. Não há violações de leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, bem como atos prejudiciais aos interesses da empresa e acionistas.
II) Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa, por meio de cuidadosa inspeção da situação financeira da empresa, acesso aos dados da empresa e inspeção in loco, acreditava que o sistema financeiro da empresa era relativamente sólido, a operação estava padronizada, em boas condições, e não havia grandes omissões e registros falsos. A Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial) auditou o relatório financeiro de 2021 da empresa e emitiu um relatório de auditoria padrão não qualificado, que refletiu verdadeira e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, e não encontrou violação da ética profissional.
III) Depósito e utilização de fundos angariados
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores inspecionou o uso dos fundos levantados pela empresa e considerou que, em 2021, em termos de armazenamento e gestão dos fundos levantados, a empresa seguiu rigorosamente as regras para a listagem de ações na bolsa de valores de Shenzhen (revisada em dezembro de 2020) e as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – Chuang Chuang Chuang Chuang
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Durante o período de relatório, a empresa usou um total de 575264 milhões de yuans de fundos levantados para investir em projetos de investimento levantados, e não houve mudança ou mudança disfarçada na direção de investimento de fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas.
IV) Operações com partes coligadas da empresa
A sexta reunião do Quarto Conselho de Supervisores da empresa delibera e aprova a proposta sobre transações diárias conectadas em 2020 e a previsão de transações diárias conectadas em 2021, e a sétima reunião do Quarto Conselho de Supervisores da empresa delibera e aprova a proposta de aumentar a previsão de transações diárias conectadas em 2021.
(1) As transações de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas são necessárias para atender a produção e operação normais.O preço de transação é baseado no preço do mercado, não viola os princípios de abertura, justiça e imparcialidade, está em conformidade com as disposições relevantes da CSRC, Shenzhen Stock Exchange e da empresa sobre a gestão de transações de partes relacionadas, e não prejudica os interesses da empresa e acionistas minoritários.
(2) Esta parte da transacção não tem impacto na independência da empresa, e a actividade principal da empresa não dependerá nem será controlada por partes coligadas devido a este tipo de transacção.
(3) Quando o conselho de administração deliberava sobre a proposta das transações diárias conectadas em 2020 e a previsão das transações diárias conectadas em 2021 e a proposta de aumentar a previsão das transações diárias conectadas em 2021, os diretores conectados evitavam votar, e os procedimentos de deliberação estavam alinhados com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes, bem como com as disposições pertinentes dos estatutos sociais.
V) Garantia externa e ocupação de fundos de partes relacionadas
O conselho de supervisores inspecionou a garantia externa da empresa e a ocupação de fundos por partes relacionadas, e constatou que durante o período de relato a empresa não tinha negócios de garantia externa, e não havia garantias externas que ocorreram no período anterior, mas continuaram para o período de relato. Durante o período de relato, não houve ocupação de fundos por partes relacionadas, nenhum outro dano aos interesses dos acionistas ou perda de ativos da empresa.
VI) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno
De acordo com o relatório de autoavaliação sobre controle interno da empresa em 2021, o conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita, sistema de controle interno e ambiente de controle interno para operação padronizada; O estabelecimento do sistema de controle interno da empresa desempenhou um bom papel na prevenção de riscos e controle de todos os elos da operação e gestão da empresa, garantiu a legalidade, conformidade e segurança patrimonial da operação e gestão, e garantiu a autenticidade, precisão e precisão dos relatórios financeiros e informações relevantes
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Integridade, melhorar a eficiência e o efeito da operação, e promover a realização constante da estratégia de desenvolvimento da empresa.
(VII) criação e implementação de um sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
Durante o período de relatório, de acordo com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa implementou a gestão de registro de insiders em estrita conformidade com o sistema de registro de insiders formulado pela empresa, e exigiu que os insiders relevantes se registrassem e arquivassem durante os períodos sensíveis, como o anúncio de grandes eventos, previsão de desempenho e relatórios regulares emitidos pela empresa. Durante o período de referência, a empresa não utilizou informações privilegiadas para comprar e vender ilegalmente ações. 3,Perspectiva de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a desempenhar suas funções em estrita conformidade com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos sociais, regras de procedimento do conselho de supervisores e outros documentos normativos, e participar das assembleias gerais de diretores, acionistas e assembleias relevantes da empresa como delegados sem direito de voto de acordo com a lei, Compreender oportunamente a legitimidade das principais questões de tomada de decisão da empresa e supervisionar vários procedimentos de tomada de decisão, realizar atividades de supervisão para a operação e atividades de investimento da empresa, de modo a salvaguardar e proteger efetivamente os interesses da empresa e acionistas, executar diligentemente deveres de supervisão, fazer seu próprio trabalho e promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa.
Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) Conselho de Supervisores 15 de Abril de 2022
