Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446)
Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
De acordo com os regulamentos das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), diretrizes autorregulatórias das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e diretrizes de formato relevantes, Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”) faz uma explicação especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados em 2021 da seguinte forma:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) oferta pública inicial de ações (zjxk [2015] No. 551) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa emitiu publicamente 15,4 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) a um preço de emissão de 8,85 yuan por ação, com um capital total levantado de 136,29 milhões de yuan, deduzindo as despesas de emissão de 247599 milhões de yuan, O montante líquido dos fundos efectivamente angariados pela empresa é de 11153001 milhões de RMB. A disponibilidade de capital acima foi verificada pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu um relatório de verificação de capital (xksbz [2015] No. 711052) em 20 de abril de 2015. A empresa realizou uma gestão especial de armazenamento de contas para os fundos levantados.
(II) montante utilizado nos anos anteriores, montante utilizado no ano corrente e saldo corrente.
1. Montante utilizado nos anos anteriores
Em 31 de dezembro de 2020, os fundos levantados da empresa investiram 732301 milhões de yuans em projetos de investimento levantados, e o valor não utilizado é de 571406 milhões de yuans (incluindo 38,3 milhões de yuans de fundos levantados e 188406 milhões de yuans de juros acumulados armazenados em uma conta especial após deduzir as taxas de manuseio).
2. Montante utilizado e saldo corrente no exercício em curso
Em 2021, os fundos levantados pela empresa investiram diretamente 575264 milhões de yuans em projetos de investimento levantados.A partir de 31 de dezembro de 2021, os fundos levantados da empresa investiram 1307565 milhões de yuans em projetos de investimento levantados, e todos os fundos levantados foram usados.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de uniformizar a gestão e utilização dos fundos angariados e proteger os interesses dos investidores, De acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, e as disposições do Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) sistema de gestão de fundos levantados, A empresa assinou acordos de supervisão tripartida com as instituições de recomendação China Securities Co.Ltd(601066) , Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Baoding Branch, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing Wanquanhe sub sucursal respectivamente para armazenar os fundos levantados em uma conta especial e implementar procedimentos de aprovação rigorosos para o uso dos fundos levantados, de modo a garantir o uso especial dos fundos especiais.
Em 2019, o projeto de investimento de captação de fundos da empresa “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos” foi alterado para “projeto de P & D de material eletrônico novo sortudo e base industrial (fase I)”, e o assunto de implementação foi alterado da empresa para Sichuan lucky New Material Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa (doravante referida como “material novo sortudo de Sichuan”). A empresa transferiu os fundos levantados e a renda da conta especial original de Bank Of Communications Co.Ltd(601328) levantados fundos para a conta especial de fundos levantados aberta pela Sichuan lucky new material na sub-filial Pengshan de Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Meishan Branch, e cancelou a conta de Bank Of Communications Co.Ltd(601328) levantados fundos. Em 31 de julho de 2019, a empresa e sua subsidiária integral, Sichuan Rakai novo material, assinaram um acordo tripartido de supervisão e cooperação com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Meishan Branch Pengshan sub-filial e China Securities Co.Ltd(601066) Meishan Branch para armazenar os fundos levantados em uma conta especial e implementar procedimentos de aprovação rigorosos para o uso dos fundos levantados para garantir que os fundos especiais sejam usados exclusivamente. Para detalhes, a empresa liberou-o no cninfo.com em 3 de agosto de 2019 ( http://www.cn.info.com.cn. )Anúncio de Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) sobre a assinatura do acordo tripartido de supervisão e cooperação para os fundos angariados (Anúncio n.º 2019038).
(2) Depósito de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito de fundos levantados na conta especial é o seguinte:
Saldo final do nome do banco e número da conta armazenados em conta especial (yuan)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Meishan Branch Pengshan sub branch 2313400129100162868–
Beijing Wanquanhe sub branch 1109067 Fujian Qingshan Paper Industry Co.Ltd(600103) 03…
Total…
A partir de 31 de dezembro de 2021, todos os fundos levantados e foram utilizados, e a conta de fundos levantados foi cancelada.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
A tabela de comparação do uso real dos fundos levantados neste ano é mostrada no Anexo 1 deste relatório.
II) Razões para a suspensão de projectos de investimento de capital angariado (a seguir designados “projectos de investimento angariado”) por mais de um ano e as medidas seguintes
No dia 22 de abril de 2016, a 13ª reunião do segundo conselho de administração da empresa e a assembleia geral anual de acionistas da empresa de 2015, em 20 de maio de 2016, respectivamente, consideraram e aprovaram a proposta de ajuste do andamento da implementação dos projetos investidos com recursos captados, e decidiram suspender a implementação do “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos”. Passaram-se quatro anos desde que a empresa determinou o “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos” para levantar fundos, o que é bastante diferente do tempo esperado. Durante este período, a linha de produção original da empresa foi transformada e atualizada por muitas vezes, e a capacidade de produção foi capaz de atender a demanda do mercado. A fim de melhor proteger os interesses dos investidores, com base no princípio da prudência e maximização dos benefícios, e evitar o desperdício de recursos causado pelo investimento prematuro, a empresa decidiu suspender a implementação do “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos”. O ajuste foi anunciado em 26 de abril de 2016.
Em 24 de fevereiro de 2017, a 17ª reunião do segundo conselho de administração da empresa e a assembleia geral anual de acionistas da empresa 2016, em 24 de março de 2017, respectivamente, consideraram e aprovaram a proposta de início do “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos”.
Em vista do fato de que a linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos originais da empresa atingiu basicamente o estado de operação de carga total, e a demanda por bilhetes magnéticos térmicos continuará a crescer. A empresa agora decide iniciar o “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos” e concluí-lo em 31 de dezembro de 2018. O ajuste foi anunciado em 27 de fevereiro de 2017.
No dia 22 de agosto de 2018, a sétima reunião do terceiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta de ajuste de alguns projetos de investimento com recursos captados. Afetada por fatores como a taxa estável de substituição de bilhetes de trem magnéticos térmicos e a popularização de novos sistemas de bilhetes eletrônicos, como “cartão de identificação deslizante” entrando na estação, a empresa prevê que a taxa de crescimento da demanda do mercado de bilhetes magnéticos térmicos tenderá a ser estável no futuro, e a capacidade de produção existente da empresa pode atender a demanda do mercado. A fim de melhor proteger os interesses dos investidores, com base no princípio de maximizar os benefícios do aumento do investimento, a empresa decidiu encerrar a implementação do “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos”. A empresa está realizando pesquisas especiais sobre o projeto de investimento proposto do fundo de investimento levantado. O ajuste foi anunciado em 23 de agosto de 2018.
Em 29 de maio de 2019, a 10ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa e a assembleia geral anual de acionistas da empresa de 2018, em 21 de junho de 2019, consideraram e adotaram a proposta de alteração da finalidade dos recursos captados, respectivamente. Com base no plano de desenvolvimento estratégico da empresa, a empresa mudou o propósito dos fundos levantados, mudou o “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos” para “projeto de P & D material eletrônico novo sortudo e base industrial (fase I)”, e mudou o assunto de implementação de Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) para Sichuan Lucky New Material Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa, O local de implementação é alterado de Lekai New Material Industrial Park (nº 569, Herun Road, Baoding) no Distrito Oeste da Zona Nacional de Desenvolvimento Industrial de Alta Tecnologia de Baoding para Sichuan Lekai nova fábrica de materiais no grupo 3, aldeia de Yangmiao, cidade de Yihe, distrito de Pengshan, cidade de Meishan, província de Sichuan. O período de construção do projeto é de 24 meses, e está previsto para ser concluído e colocado em operação em dezembro de 2020. A mudança foi anunciada em 31 de maio de 2019.
Afetado pela epidemia de covid-19, até o final de 2020, “sortudo novo material e materiais eletrônicos P&D e base industrial (fase I) projeto” não foi concluído e colocado em operação. No dia 23 de abril de 2021, a sétima reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta de ajuste do andamento da implementação de alguns projetos de investimento com recursos captados. Tendo em conta o progresso atual do projeto, a fim de garantir a conclusão de alta qualidade da instalação de equipamentos, comissionamento do processo de produção e comissionamento de novos materiais funcionais eletrônicos durante a construção do projeto, a empresa decidiu ajustar o tempo de conclusão e operação de “novos materiais sortudos e materiais eletrônicos P & D e projeto de base industrial (fase I)” para 31 de dezembro de 2021.
Durante a construção do projeto, afetado pela epidemia de covid-19, o período de construção de alguns equipamentos foi estendido, e alguns funcionários de comissionamento de equipamentos não puderam ir ao local para comissionamento devido a medidas de controle epidêmico. Considerando integralmente os procedimentos subsequentes de comissionamento, comissionamento e comissionamento do projeto, no dia 3 de dezembro de 2021, a 12ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa considerou e adotou a proposta de ajuste do andamento da implementação de alguns projetos de investimento de fundos arrecadados, e ajustou o tempo de conclusão e comissionamento do “projeto de pesquisa e desenvolvimento de novos materiais eletrônicos e base industrial (fase I)” para 30 de setembro de 2022.
III) Razões e condições pelas quais os benefícios dos projetos de investimento com fundos angariados (a seguir designados “projetos de investimento angariados”) não podem ser calculados separadamente
Projeto de construção do centro de I & D: o projeto é usado principalmente para obras de construção e instalação, equipamentos experimentais e instalações do centro de I & D. Não gera diretamente receita operacional e não pode calcular os benefícios separadamente. O projeto visa fortalecer a inovação tecnológica, aumentar a força de P&D da empresa e fornecer uma plataforma de P&D mais forte para a empresa implementar a estratégia líder tecnológica através da I&D da tecnologia de materiais de gravação magnética e tecnologia de materiais térmicos, de modo a aumentar a competitividade e rentabilidade do mercado da empresa e promover o desenvolvimento estável e sustentável da empresa.
(IV) alterações no local de implementação, assunto de implementação e modo de implementação do projeto investido com fundos levantados
No dia 27 de janeiro de 2016, a 12ª reunião do segundo conselho de administração da empresa delibera e aprova a proposta de alteração do local de implementação de alguns projetos de investimento com recursos captados. De acordo com a localização do projeto de investimento de capital levantado divulgado no prospecto da oferta pública inicial da empresa e listagem na gema, o local de implementação do “projeto de construção do centro de P & D” da empresa está localizado no terreno registrado no certificado de direito de uso do solo estatal nº 1306 Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 55 (2012) de Baoding City, nº 569 Herun Road, Baoding City (o local de implementação está localizado no meio da planta). Passaram-se quatro anos desde que a empresa determinou o local de implementação do projeto de investimento angariado até a chegada dos fundos angariados. A empresa concluiu o tratamento do certificado de uso do solo estatal de um terreno adquirido com fundos próprios próximo do local de implementação original. Para otimizar ainda mais o layout da área da planta, o local de implementação do projeto é alterado para o oeste da área da planta perto do local de implementação original, de acordo com as necessidades gerais de planejamento da área da planta. Ou seja, o terreno registrado no certificado de direito de uso do solo estatal (Gy (2015) No. 1306 Shenzhen Overseas Chinese Town Co.Ltd(000069) 44) da cidade de Baoding. Tanto os diretores independentes quanto o patrocinador da empresa expressaram sua opinião de que os procedimentos legais necessários foram realizados para a mudança do local de implementação de alguns dos projetos de investimento de fundos levantados. Além de alterar o local de execução de alguns projetos, o histórico construtivo, o esquema técnico e o objeto de implementação dos projetos de investimento levantados pela empresa ainda são consistentes com os conteúdos relevantes divulgados no prospecto da empresa para oferta pública inicial e listagem na gema, o que não terá impacto substantivo sobre os projetos acima mencionados, e o assunto de implementação e conteúdo construtivo dos projetos de capital levantado não foram alterados, e não há situação de alterar a direção de investimento dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos acionistas. A mudança foi anunciada em 28 de janeiro de 2016.
No dia 29 de maio de 2019, a 10ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta de alteração da finalidade dos recursos captados. Com base no plano de desenvolvimento estratégico da empresa, a empresa mudou o propósito dos fundos levantados, mudou o “projeto de expansão da linha de produção de bilhetes magnéticos térmicos” para “projeto de P & D material eletrônico novo sortudo e base industrial (fase I)”, e mudou o assunto de implementação de Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) para Sichuan Lucky New Material Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa, O local de implementação é alterado de Lekai New Material Industrial Park (nº 569, Herun Road, Baoding) no Distrito Oeste da Zona Nacional de Desenvolvimento Industrial de Alta Tecnologia de Baoding para Sichuan Lekai nova fábrica de materiais no grupo 3, aldeia de Yangmiao, cidade de Yihe, distrito de Pengshan, cidade de Meishan, província de Sichuan. O período de construção do projeto é de 24 meses, e está previsto para ser concluído e colocado em operação em dezembro de 2020. Tanto os diretores independentes quanto o patrocinador da empresa expressaram suas opiniões de que esta mudança se baseia no ajuste feito pela empresa de acordo com a situação real, não prejudica os interesses dos acionistas, é propício aos interesses de longo prazo dos acionistas e da empresa, e está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, como as regras para a listagem de ações na bolsa de valores de Shenzhen (revisado em 2019) e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na bolsa de valores de Shenzhen (revisado em 2015) Regulamentos e documentos normativos. A mudança foi anunciada em 31 de maio de 2019.
V) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
A partir de 31 de dezembro de 2021, não há investimento antecipado e substituição dos recursos levantados pela empresa.
VI) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Até 31 de dezembro de 2021, a empresa não complementou temporariamente capital de giro com fundos levantados ociosos.
VII) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
A empresa realizou a segunda reunião do Quarto Conselho de Administração e a segunda reunião do Quarto Conselho de Supervisores em 23 de abril de 2020, deliberaram e adotaram a proposta sobre gestão de caixa com fundos levantados ociosos, e o Conselho de Administração concordou em garantir que o investimento dos fundos levantados não será afetado
