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Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais, do regulamento interno do Conselho de Supervisores e de outras disposições pertinentes, o Conselho de Supervisores da sociedade participou e participou no Conselho de Administração e na Assembleia Geral de Acionistas como delegados sem direito a voto, e supervisionou efetivamente os procedimentos de convocação da assembleia, as atividades comerciais da empresa, o status financeiro, as decisões importantes e o desempenho de funções por parte dos administradores e gerentes seniores, de modo a proteger os interesses da sociedade e dos acionistas, Desempenhar e exercer de forma independente as funções do conselho de supervisores.
O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Trabalho do conselho de supervisores em 2021
1. Supervisionou a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas, as decisões do conselho de administração e o funcionamento e comportamento gerencial do nível executivo de acordo com a lei.
2. Apresentar sugestões para melhorar a estrutura de governança corporativa para promover a empresa para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa.
3. Supervisionamos se os diretores e a direção da empresa violaram leis, regulamentos e estatutos no desempenho de suas funções, e não encontramos violação de leis ou danos aos interesses da empresa e de seus acionistas.
4. Desempenhar de forma correta e eficaz as funções do conselho de supervisores, assistir ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto, e compreender oportunamente as informações sobre assuntos importantes da empresa e as regras e regulamentos internos da empresa.
5. Revisou o relatório anual, relatório semestral e relatório trimestral preparado pela empresa, e inspecionou regularmente a situação financeira diária da empresa.
6. Fortalecer o estudo das leis e regulamentos, e participar ativamente do treinamento e estudo organizado por departamentos regulatórios em todos os níveis.
2,Reuniões do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de fiscalização da empresa realizou cinco reuniões, sendo que os procedimentos de convocação e votação das reuniões estavam em consonância com o disposto no direito das sociedades, nos estatutos sociais e demais leis, regulamentos e documentos normativos.
Os pormenores são os seguintes:
Data da reunião da sessão deliberação e votação das propostas
1. Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
O segundo conselho de supervisores 2. Plano de liquidação financeira para 2020
A quinta reunião do Conselho de Administração 202101-08 3. O plano de distribuição de lucros para 2020 foi considerado e adotado
Discussão 4. Plano orçamental financeiro para 2021
5. Proposta sobre o relatório de auditoria de 2020 e as demonstrações financeiras
6. Proposta relativa ao relatório de garantia do controlo interno
7. Proposta relativa à remuneração dos administradores e supervisores em 2020
8. Proposta de remuneração dos gestores superiores em 2020
9. Proposta de remuneração dos administradores e supervisores em 2021
10. Proposta de remuneração dos gestores superiores em 2021
11. Proposta de reintegração da instituição de auditoria da empresa em 2021
Caso
1. Sobre a substituição de projetos pré-investidos por fundos levantados
E fundos auto-levantados pagos para emissão
2. Sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa
Proposta do segundo conselho de supervisão
No dia 19 de abril de 2021, na sexta reunião do Conselho de Administração, foi deliberada e adotada a proposta de utilização de contas bancárias para o pagamento de fundos de projetos de investimento arrecadados.
Proposta de substituição igual por fundos angariados
4. Proposta de alteração do sistema de gestão dos fundos angariados
5. Sobre o estabelecimento do sistema de gestão do registo de iniciados
Proposta de “grau”
O segundo supervisor
A proposta de relatório da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021 foi deliberada e adotada na sétima reunião do Conselho de Administração, realizada em 26 de abril de 2021
Discutir
1. No texto integral e resumo do relatório semestral 2021
Proposta
2. Sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de 2021
Proposta de relatório especial sobre a utilização
3. Proposta de alteração do regulamento interno do Conselho de Supervisores
A segunda sessão de supervisores 4. Proposta de alteração do regulamento interno da assembleia geral de acionistas
A proposta de alteração do sistema de tomada de decisão das transações conectadas foi considerada e adotada na oitava reunião do conselho de administração em 24 de agosto de 2021
Discussão 6. Proposta de alteração do sistema de gestão do investimento estrangeiro
7. Proposta de alteração do sistema de gestão externa das garantias
8. Alteração do regulamento relativo à prevenção da ocupação por acionistas controladores e partes relacionadas
Proposta relativa ao sistema de capitais da sociedade
9. Regulamento relativo à criação de administradores, supervisores e gestores superiores
Proposta sobre o sistema de gestão de ações da empresa
O segundo supervisor
A proposta de relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021 foi deliberada e adotada na nona reunião do Conselho de Administração realizada em 28 de outubro de 2021
Discutir
3,Execução das funções de supervisão pelo Conselho de Supervisores
Em 2021, a fim de padronizar o funcionamento da empresa, garantir a tomada de decisão científica e razoável de operação da empresa e obter bons benefícios econômicos, o conselho de supervisores da empresa reforçou a supervisão dos seguintes aspectos e desempenhou fielmente a função de supervisão.
(1) Supervisão das actividades financeiras
O primeiro é fortalecer a inspeção dos processos e procedimentos financeiros de trabalho nas atividades comerciais da empresa, e continuar a incentivar a empresa a melhorar ainda mais o sistema de gestão financeira e o sistema de controle interno; Em segundo lugar, verificar regularmente os dados financeiros necessários para dominar as atividades financeiras da empresa e a situação atual no tempo; Em terceiro lugar, implementar a supervisão financeira, supervisionar as actividades financeiras da empresa e promover a melhoria do nível de gestão financeira da empresa.
(2) Supervisão das actividades empresariais
Os membros do conselho de supervisores assistirão a todas as reuniões do conselho de administração da empresa como delegados sem direito de voto e supervisionarão decisões importantes no funcionamento e gestão da empresa. O conselho de supervisores deve revisar oportunamente os relatórios relevantes sobre a execução das deliberações da assembleia geral de acionistas, resoluções do conselho de administração, planos de produção e operação, grandes planos de investimento, orçamento financeiro e planos de liquidação final, entender a situação específica das atividades de operação e gestão da empresa e apresentar pareceres e sugestões correspondentes.
(3) Supervisor
O conselho de supervisores desempenhou sua função diária de supervisão sobre os comportamentos de trabalho dos diretores, gerentes e demais gerentes seniores da empresa, instou o pessoal de gestão da empresa a agir de acordo com a lei, aprimorou continuamente sua consciência de observar a disciplina e a lei e assegurou que as atividades comerciais da empresa sejam realizadas de acordo com a lei.
4,Pareceres independentes do conselho de supervisores sobre o funcionamento jurídico da empresa
(1) Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, os membros do conselho de fiscalização compareceram à assembleia geral de acionistas e ao conselho de administração de acordo com a lei, e supervisionaram a produção e o funcionamento da empresa, a implementação das decisões e o desempenho dos diretores e executivos seniores. O conselho de fiscalização acreditava que os procedimentos de tomada de decisão da empresa seguiam rigorosamente as disposições pertinentes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e assim por diante; Os procedimentos de convocação, convocação, votação e resolução da Assembleia Geral de Acionistas, do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores da Companhia são legais e eficazes, implementando fervorosamente as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e cumprindo fielmente as suas funções; Os diretores e gerentes seniores da empresa são diligentes e responsáveis, e não encontraram nenhum comportamento dos diretores e gerentes seniores da empresa em violação de leis, regulamentos, estatutos ou prejudicando os interesses dos acionistas e da empresa no desempenho de suas funções.
(2) Verificar a situação financeira da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou e analisou cuidadosamente a situação financeira, a gestão financeira e os resultados operacionais da empresa, acreditando que o sistema financeiro da empresa era sólido e seu estado financeiro era bom; A elaboração das demonstrações financeiras da empresa está em conformidade com as disposições relevantes do sistema contábil para empresas empresariais e as normas contábeis para empresas empresariais, e os relatórios financeiros anteriores divulgados pela empresa podem realmente refletir a situação financeira da empresa e os resultados operacionais; O parecer de auditoria do relatório de auditoria “parecer padrão sem reservas” emitido pela empresa de contabilidade é objetivo e justo.
(3) Controlo interno da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou e revisou o relatório de avaliação do controle interno da empresa e a padronização e funcionamento do sistema de controle interno. O conselho de supervisores acreditava que a empresa tinha estabelecido um sistema de controle interno relativamente perfeito e razoável de acordo com as leis e regulamentos relevantes e em combinação com a situação real da empresa, e tinha sido efetivamente implementado. O estabelecimento e implementação efetiva do sistema de controle interno garantem o desenvolvimento ordenado e eficiente das atividades comerciais da empresa, desempenham um papel melhor na prevenção e controle de riscos, garantem a segurança e integridade dos ativos da empresa e salvaguardam os interesses da empresa e de todos os acionistas.
(4) Gestão da informação privilegiada da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou a implementação do sistema de gestão de informações privilegiadas pela empresa.O conselho de supervisores considerou que a empresa gerenciou ativamente as informações privilegiadas e registrou o insider em estrita conformidade com os regulamentos e requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, da Bolsa de Valores de Shenzhen e do sistema de gestão de registro de informações privilegiadas da empresa, de modo a prevenir efetivamente a ocorrência de eventos de negociação de informações privilegiadas, Proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores. 5,Plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a desempenhar fielmente e diligentemente suas funções de supervisão em estrita conformidade com as disposições da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os estatutos sociais, aderir à supervisão financeira como centro, fortalecer a supervisão de auditoria de importantes atividades de produção e operação e departamentos-chave, e combinar estreitamente o trabalho real da empresa através da combinação de supervisão diária e inspeção especial, Enquanto nos adaptamos ativamente aos requisitos de desenvolvimento da empresa, devemos fortalecer nossa própria aprendizagem, respeitar o princípio da boa fé, fortalecer a supervisão, promover a melhoria da estrutura de governança corporativa e o funcionamento padronizado de operação e gestão e estabelecer uma boa imagem da empresa. Em 2022, faremos principalmente o seguinte trabalho:
(1) Supervisão de diretores e executivos seniores
Continuar a fortalecer a supervisão do desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa, fortalecer a comunicação e coordenação com o conselho de administração e equipe de gestão sênior e estabelecer canais e métodos de comunicação eficazes.
(2) Supervisão sobre o funcionamento da sociedade de acordo com a lei
Supervisionar o funcionamento da empresa de acordo com a lei, concentrar-se no progresso da construção do sistema de controle interno e fortalecer a supervisão das principais questões da empresa, como investimento estrangeiro, gestão financeira, transações de partes relacionadas, ocupação de capital, garantia externa e transações de ativos com a ajuda da melhoria do mecanismo de gestão interna.
(3) Supervisão financeira
Verificar a situação financeira da empresa e supervisionar a operação financeira da empresa através da compreensão regular e revisão de relatórios financeiros.
(4) Supervisão da auto-construção
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a implementar rigorosamente as disposições relevantes da lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, continuar a desempenhar suas funções fielmente e diligentemente, fortalecer a supervisão da operação padronizada da empresa e o desempenho dos diretores e gerentes seniores, e promover ainda mais a melhoria do sistema de controle interno da empresa e estrutura de governança corporativa, Comprometida em salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.
Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) Conselho de Supervisores 18 de Abril de 2022
