Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 12ª reunião do segundo conselho de administração
Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) (doravante denominada “a empresa”) realizou a 12ª reunião do segundo conselho de administração em 18 de abril de 2022. De acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, os estatutos sociais e outras leis, regulamentos, regras e regulamentos relevantes, com base no princípio de ser responsável para a empresa e todos os acionistas da empresa, buscando a verdade dos fatos Do ponto de vista do julgamento independente, verificamos cuidadosamente os seguintes assuntos com uma atitude científica e rigorosa de trabalho, expressando agora as seguintes opiniões independentes sobre os assuntos relevantes considerados na 12ª reunião do segundo conselho de administração da empresa:
1,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas
Após verificação, a empresa não fornece garantia aos acionistas, filiais de participação acionista, filiais de acionistas e outras partes relacionadas, a qualquer pessoa coletiva, unidade não incorporada ou indivíduo que não seja a empresa e as filiais de participação da empresa.
2,Descrição especial e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa
Após verificação, a empresa não fornece garantias para acionistas, subsidiárias de participação acionista, subsidiárias de acionistas e outras partes relacionadas, quaisquer unidades não incorporadas ou indivíduos.
3,Pareceres independentes sobre distribuição de lucros para 2021 e plano de conversão de reservas de capital
Acreditamos que este plano de distribuição de lucros e o plano de conversão de reserva de capital social em capital social estão em conformidade com as leis, regulamentos, estatutos e demais disposições relevantes, estão em conformidade com a estratégia de desenvolvimento da empresa e as condições reais de negócios, e são propícios ao desenvolvimento sustentável e estável da empresa, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Concordamos em submeter esta proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 da empresa para deliberação.
4,Pareceres independentes sobre o depósito anual e utilização de fundos angariados em 2021
Após a verificação, a preparação do anúncio da empresa sobre o armazenamento e uso anual de fundos levantados em 2021 está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, e reflete verdadeira e objetivamente o armazenamento e uso dos fundos levantados da empresa em 2021, e não há violações no armazenamento e uso de fundos levantados em 2021. Concordamos em submeter esta proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
5,Parecer independente sobre relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Após verificação, a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e um sistema de controle interno sólido, que atende aos requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes e documentos normativos relevantes das autoridades reguladoras de valores mobiliários, e está em conformidade com a situação real da empresa. O sistema e o sistema de controle interno da empresa podem atender aos requisitos da gestão da empresa e às necessidades do desenvolvimento da empresa, fornecer garantia razoável para a preparação de demonstrações financeiras verdadeiras e justas, e garantir o bom funcionamento das atividades comerciais da empresa e a implementação de leis, regulamentos e regras nacionais relevantes. Acreditamos que o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2021 reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real da construção e operação do sistema de controle interno da empresa, não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas minoritários, e está alinhado com os interesses gerais da empresa. Concordamos em submeter esta proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre a utilização de fundos angariados ociosos para gestão de numerário
Após cuidadosa revisão, acreditamos que os procedimentos de tomada de decisão da empresa para usar fundos levantados ociosos para gestão de caixa desta vez cumprem com as disposições relevantes dos estatutos sociais, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas. A empresa usa fundos levantados ociosos para gestão de caixa na premissa de garantir a operação normal e segurança do fundo, Sob a premissa do risco controlável, pode efetivamente melhorar a eficiência do uso de fundos levantados ociosos e fundos próprios, aumentar a receita de investimento da empresa, e não terá um impacto adverso na produção e operação normais da empresa, afetar a construção de projetos de investimento e o uso de fundos levantados. Não há situação de alterar o propósito dos fundos levantados de forma disfarçada, e prejudicar os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Os procedimentos de tomada de decisão e aprovação desta matéria estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e as disposições pertinentes dos estatutos. Portanto, concordamos que a empresa não usa mais de 300 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa.
7,Pareceres independentes sobre a utilização de fundos próprios ociosos para gestão de caixa
Sob a premissa de revisão dos estatutos, acreditamos que o dinheiro ocioso da empresa pode ser usado com segurança e eficácia sob a premissa do uso seguro dos fundos próprios da empresa e as disposições dos estatutos sociais, e podemos garantir o uso seguro dos fundos próprios da empresa antes da listagem, O aumento da receita de investimento da empresa não terá um impacto adverso na produção e funcionamento normais da empresa, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Os procedimentos de tomada de decisão e aprovação desta matéria estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e as disposições pertinentes dos estatutos. Portanto, concordamos que a empresa não usa mais de 200 milhões de yuans de fundos próprios ociosos para gerenciamento de caixa.
8,No que diz respeito às opiniões independentes sobre o plano salarial (subsídio) 2022 dos diretores e gerentes seniores da empresa, acreditamos que a implementação salarial 2021 e plano salarial 2022 dos diretores e gerentes seniores da empresa consideram plenamente o nível salarial da indústria e região da empresa, o desempenho operacional da empresa e as responsabilidades dos diretores e gerentes seniores, e dão melhor consideração ao mecanismo de incentivo e restrição, É propício para instar diretores e gerentes seniores a serem diligentes e melhorar seu desempenho no trabalho, de modo a melhorar ainda mais a eficiência operacional da empresa e promover o desenvolvimento sustentável e estável da empresa. Os procedimentos de formulação e implementação do regime de remuneração dos administradores e gerentes superiores da sociedade cumprem as disposições legais e regulamentares relevantes e os estatutos sociais, não havendo prejuízo aos interesses da sociedade e dos acionistas. Em suma, concordamos com as questões relativas à remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2022 e concordamos em submeter propostas relevantes à Assembleia Geral Anual da empresa 2021 para deliberação.
9,Pareceres independentes sobre o plano de remuneração dos supervisores da empresa em 2022
Acreditamos que a implementação da remuneração dos supervisores da empresa em 2021 e o plano de remuneração em 2022 consideram plenamente o nível de remuneração da indústria e região da empresa, o desempenho empresarial da empresa e as responsabilidades dos supervisores, e dão melhor consideração ao mecanismo de incentivo e contenção, que é propício a instar os supervisores a serem diligentes e melhorar o seu desempenho no trabalho, de modo a melhorar ainda mais a eficiência operacional da empresa e promover o desenvolvimento sustentável e estável da empresa. Os procedimentos de formulação e implementação do plano de remuneração dos supervisores da empresa cumprem as disposições legais e regulamentares relevantes e os estatutos sociais, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas.
Em suma, concordamos com as questões relativas à remuneração dos supervisores da empresa em 2022 e concordamos em submeter propostas relevantes à Assembleia Geral Anual da empresa 2021 para deliberação.
10,Pareceres independentes sobre o planejamento de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20222024)
O plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20222024) formulado pela empresa considera de forma abrangente a operação e desenvolvimento reais, estágio de desenvolvimento, status de fluxo de caixa e demanda de capital da empresa, e presta atenção ao desenvolvimento sustentável e de longo prazo da empresa; Prestar atenção em dar aos investidores um retorno razoável do investimento e enfatizar os dividendos em caixa manteve a continuidade e estabilidade da política de distribuição de lucros da empresa, o que é propício para aumentar a transparência da distribuição de lucros da empresa e facilitar aos investidores a formação de uma expectativa de retorno estável, que está em consonância com as disposições das leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e estatutos sociais, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e acionistas minoritários.
Concordamos com a proposta de planejamento de retorno de acionistas para os próximos três anos (20222024) e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
11,Pareceres independentes sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente angariados pela empresa
O relatório sobre o uso de fundos previamente levantados elaborado pela empresa é verdadeiro, preciso e completo, e não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões. A gestão da empresa dos fundos levantados anteriormente segue os princípios de depósito especial em conta, uso padronizado, divulgação verdadeira e gestão rigorosa, está em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas listadas, e não há violação de disposições relevantes, como alterar a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas.
Concordamos com a proposta sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente levantados pela empresa e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
12,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à oferta pública da empresa de obrigações societárias convertíveis
1. A emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela empresa cumpre as disposições sobre emissão pública de obrigações societárias convertíveis no direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de sociedades cotadas e outras leis, regulamentos e outros documentos normativos relevantes, e a empresa tem as condições para a emissão pública de obrigações societárias convertíveis;
2. O esquema de emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela empresa é razoável, em consonância com o disposto nas leis, regulamentos, normas e outros documentos normativos pertinentes sobre a emissão pública de obrigações societárias convertíveis, o que é propício à expansão do principal negócio da empresa, ao aumento da competitividade central da empresa, à melhoria da rentabilidade sustentável da empresa e em consonância com os objetivos de desenvolvimento a longo prazo da empresa e os interesses de todos os acionistas;
3. O conteúdo do plano da empresa para esta oferta pública de obrigações societárias convertíveis é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, o que está em consonância com os objetivos de desenvolvimento a longo prazo da empresa e os interesses de todos os acionistas;
4. O relatório de análise de viabilidade sobre a utilização dos recursos captados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis elaborado pela empresa apresenta uma descrição completa e detalhada da situação básica do projeto, da necessidade de construção do projeto, do conteúdo da construção do projeto e de outras questões afins, o que favorece a compreensão abrangente dos investidores da direção de investimento dos fundos captados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis. O projeto de investimento dos fundos arrecadados atende às políticas industriais nacionais e às necessidades de desenvolvimento da empresa, está intimamente relacionado com os principais negócios existentes da empresa, tem boas perspectivas de mercado e efeitos econômicos, e está em consonância com os interesses de longo prazo de todos os acionistas. Ao mesmo tempo, a implementação deste projeto de investimento aumentado expandirá ainda mais a escala de negócios da empresa, otimizará a estrutura de produtos da empresa, melhorará a rentabilidade da empresa, consolidará a vantagem competitiva da empresa, promoverá a empresa a ser melhor e mais forte e fornecerá garantia para o desenvolvimento de negócios subsequente;
5. As regras da assembleia de obrigacionistas de sociedades convertíveis elaboradas pela sociedade protegem razoavelmente os interesses dos obrigacionistas, levam em conta os interesses da sociedade e de todos os acionistas e cumprem as disposições legislativas e regulamentares pertinentes;
6. A análise da sociedade sobre o impacto da emissão pública de obrigações societárias convertíveis na diluição do retorno imediato, as medidas de preenchimento relevantes e os compromissos relevantes cumprem o disposto nas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes e os interesses de todos os acionistas; Os compromissos assumidos pelos diretores, gerentes seniores, acionistas controladores e controladores efetivos sobre o retorno imediato diluído e medidas de preenchimento da emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela companhia cumprem as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, o que favorece a proteção dos legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários;
7. A fim de assegurar a promoção eficiente, ordenada e a implementação harmoniosa da emissão pública de obrigações societárias convertíveis, a sociedade submete-se à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração (ou da pessoa autorizada pelo Conselho de Administração) para tratar plenamente das questões pertinentes à emissão, respeitando as disposições legislativas e regulamentares pertinentes;
O conselho de administração formou uma resolução efetiva, com procedimentos legais, em consonância com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Em suma, concordamos unanimemente com a proposta relativa à oferta pública de obrigações societárias convertíveis e concordamos em submeter a proposta relevante à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
13,Pareceres independentes sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente angariados pela empresa
O relatório sobre o uso de fundos previamente levantados elaborado pela empresa é verdadeiro, preciso e completo, e não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões. A gestão da empresa dos fundos levantados anteriormente segue os princípios de depósito especial em conta, uso padronizado, divulgação verdadeira e gestão rigorosa, está em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas listadas, e não há violação de disposições relevantes, como alterar a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas.
Concordamos com a proposta sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente levantados pela empresa e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
14,Pareceres independentes sobre a garantia fornecida pelo controlador real para as transações da empresa e partes relacionadas
De acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos, como diretores independentes da empresa, acreditamos que o controlador real da empresa fornece garantia para a empresa, a fim de melhor atender às necessidades de operação e desenvolvimento da empresa, sem cobrar taxas de garantia e fornecer contragarantia, o que está de acordo com a situação real e as necessidades de operação e desenvolvimento, e é propício para a produção e operação da empresa, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários. Durante a consideração deste assunto, os diretores relacionados evitaram votar, o procedimento foi legal, a base era suficiente e o comportamento de garantia relevante atendeu aos requisitos das leis e regulamentos relevantes. Concordamos que o controlador real fornece garantia e transações com partes relacionadas para a empresa, e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
Pareceres independentes sobre a alteração dos estatutos
Os estatutos revistos da empresa não violam as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos investidores, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Concordamos com as propostas relevantes de alteração dos estatutos sociais e concordamos em submetê-las à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
16,Pareceres independentes sobre a prevenção da concorrência horizontal por parte da empresa
De 1º de janeiro de 2019 até a data de emissão deste parecer independente, os negócios da empresa são independentes do acionista controlador, controlador efetivo e outras empresas controladas pela empresa, e não há concorrência horizontal entre o acionista controlador, controlador efetivo e outras empresas controladas pela empresa e pela empresa. A fim de salvaguardar os interesses legítimos da empresa e de outros accionistas da empresa, o accionista controlador, o controlador efectivo e a sociedade Suzhou chunyuxin investment consulting service partnership (sociedade limitada) controlada pela empresa comprometeram-se a evitar a concorrência horizontal e cumpriram rigorosamente os compromissos pertinentes, tendo sido efectivamente aplicadas todas as medidas tomadas pela empresa para evitar a concorrência horizontal.
17,Pareceres independentes sobre transações de partes relacionadas da empresa
dois mil e dezenove
