Soochow Securities Co.Ltd(601555)
Sobre Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043)
Pareceres de verificação sobre gestão de caixa utilizando alguns fundos angariados temporariamente ociosos
Soochow Securities Co.Ltd(601555) (doravante referido como ” Soochow Securities Co.Ltd(601555) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) (doravante referido como ” Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial e listagem de ações, de acordo com as medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e listagem patrocinador, as diretrizes regulamentares para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas, e as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen Stock Exchange De acordo com os requisitos das diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – recomendação de negócios e outras disposições relevantes, a gestão de caixa de Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) os fundos levantados temporariamente ociosos foi verificada. Os detalhes são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Aprovada pela resposta à aprovação Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) de oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] n.º 548) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa adotou Soochow Securities Co.Ltd(601555) o método de subscrição de saldo para emitir publicamente 20 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) ao público, com um preço de emissão de 19,81 yuan por ação. O montante total de fundos levantados nesta oferta é de 39620000000 yuan, Após deduzir as despesas de emissão (excluindo impostos) de RMB 4660920000, o montante líquido de fundos efetivamente levantados pela empresa é de RMB 34959080000. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Tianheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) em 31 de março de 2021, e emitiu Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) relatório de verificação de capital Tianheng Yanzi (2021) No. 00036.
2,Projectos de angariação de fundos
De acordo com o prospecto de Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) oferta pública inicial de ações, todos os recursos captados pela empresa nesta oferta de ações serão utilizados para projetos relacionados com a atividade principal da empresa após dedução das despesas de emissão.
Os projetos de investimento dos fundos angariados são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Número do projecto montante total do investimento angariado
1 projeto de expansão da estrutura metálica da precisão 31659703165970
2 serviço de fabricação de metal de precisão inteligente R & D centro projeto 329938329938
Total 3495908
3,Utilização de fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, os fundos não utilizados levantados pela oferta pública de ações da empresa totalizaram 33839788763 yuan. Durante a implementação do projeto de investimento da empresa com fundos levantados, devido às necessidades reais do projeto, os fundos levantados precisam ser investidos gradualmente por etapas, e há fundos levantados temporariamente ociosos.
4,Detalhes da gestão de caixa de fundos angariados temporariamente ociosos
I) Objectivo de gestão
Como a construção do projeto investido com recursos angariados precisa de um determinado período, de acordo com o andamento da construção do projeto investido com recursos angariados, os fundos angariados ficam temporariamente ociosos a curto prazo nesta fase.
A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos, a empresa pode razoavelmente usar fundos levantados ociosos para gestão de caixa sem afetar a construção de projetos de investimento com fundos levantados, o que pode aumentar o retorno dos fundos, melhor manter e aumentar o valor dos fundos da empresa e proteger os interesses dos acionistas da empresa.
II) quota e prazo de investimento
De acordo com o uso atual dos fundos da empresa, o progresso da construção de projetos de investimento levantados e considerando manter liquidez suficiente, a empresa planeja usar os fundos levantados temporariamente ociosos de no máximo RMB 300 milhões para gestão de caixa, e o período de investimento não deve exceder 12 meses. Dentro da quota e do período acima referidos, os fundos podem ser reciclados e utilizados numa base contínua. A gestão de caixa dos fundos levantados ociosos será devolvida à conta especial dos fundos levantados após a expiração.
III) Variedades de investimento
A fim de controlar rigorosamente o risco de utilização de capital, esta gestão de caixa destina-se a ser utilizada para a compra de produtos de investimento de curto prazo (não mais de 12 meses) de baixo risco, com alta segurança e boa liquidez. As variedades de investimento acima referidas não envolvem investimento em valores mobiliários e não devem ser utilizadas para gestão financeira bancária ou produtos fiduciários para efeitos de ações e seus derivados, fundos de investimento em valores mobiliários e investimento em valores mobiliários e direitos de credor não garantidos como objeto de investimento. Os produtos financeiros acima mencionados não serão utilizados como penhor, e a distribuição de renda será sob a forma de distribuição de dinheiro.
IV) Validade da resolução
O prazo de validade desta resolução de investimento será válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e adoção pelo conselho de administração da sociedade.
V) Decisão de investimento e execução
Dentro da cota e prazo de investimento acima, a administração da empresa está autorizada a ser responsável pela implementação diária e manuseio de assuntos específicos, incluindo, mas não limitado a, seleção de produtos, determinação do valor real do investimento, assinatura de acordo, etc.
VI) Divulgação de informações
A empresa divulgará a situação específica da gestão de caixa da empresa em tempo hábil, de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, e as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas.
5,Medidas de controlo do risco e risco de investimento
I) Risco de investimento
Embora os produtos investidos pela empresa pertençam a variedades de investimento de baixo risco, o mercado financeiro é muito afetado pela macroeconomia. A empresa utilizará medidas de controle de risco relevantes para intervir de forma oportuna e adequada de acordo com a situação econômica e as mudanças no mercado financeiro, mas não descarta o risco de que a receita de investimento não atenda à expectativa devido ao impacto das flutuações do mercado.
II) Medidas de controlo dos riscos
1. A empresa utiliza fundos angariados ociosos para a gestão de caixa, só é permitida a negociação com instituições financeiras com habilitações comerciais legais, e não deve negociar com instituições informais. Uma conta de produto de investimento deve ser estabelecida em nome da empresa para negociação, e não é permitido usar a conta de terceiros para operar produtos de investimento. Se uma conta de liquidação especial para produtos for aberta ou cancelada, a empresa deve reportar oportunamente à bolsa de valores de Shenzhen para arquivar e executar a obrigação de divulgação de informações.
Os produtos de investimento não podem alterar a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada, nem afectar o funcionamento normal dos fundos angariados. 2. o departamento financeiro da empresa analisará e acompanhará oportunamente a direção do investimento e o progresso dos produtos de investimento da gestão de caixa.
Uma vez constatado que existem fatores de risco que podem afetar a segurança dos fundos da empresa, medidas de preservação serão tomadas a tempo de controlar o risco de investimento.
3. O Departamento de Auditoria da empresa é responsável pela auditoria e supervisão do uso e custódia dos fundos de gestão de caixa e relatórios ao comitê de auditoria do conselho de administração.
4. Os diretores independentes e o conselho de fiscalização da empresa têm o direito de realizar inspeções regulares ou irregulares sobre a gestão de caixa, podendo contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário.
6,Impacto no funcionamento da empresa
A gestão de caixa da empresa de fundos angariados ociosos desta vez é realizada com a premissa de garantir o uso normal dos fundos exigidos pelos projetos de investimento angariados da empresa, o que não afetará a construção normal dos fundos angariados da empresa e o desenvolvimento normal dos negócios diários.
A gestão de caixa da empresa de fundos levantados ociosos desta vez pode efetivamente melhorar a eficiência de uso dos fundos, obter certos benefícios de investimento e obter melhores retornos de investimento para a empresa e acionistas.
7,Os procedimentos de revisão para o uso de fundos levantados ociosos para gestão de caixa desta vez
A 12ª reunião do segundo conselho de administração e a 10ª reunião do segundo conselho de supervisores analisaram e aprovaram a proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa, e concordaram em utilizar fundos angariados ociosos para gestão de caixa desta vez; Os diretores independentes da empresa revisaram cuidadosamente a proposta sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa e expressaram seu consentimento explícito.
8,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
1. Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) usando fundos ociosos levantados para gestão de caixa passou a deliberação do conselho de administração e do conselho de supervisores, e todos os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes com consentimento explícito, que cumpre as leis e regulamentos relevantes e executou os procedimentos legais necessários.
2. Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) a utilização de fundos angariados ociosos para a gestão de caixa cumpre as disposições pertinentes das directrizes para a supervisão autodisciplina das sociedades cotadas n.º 1 – funcionamento normalizado das sociedades cotadas no conselho principal e das directrizes para a supervisão das sociedades cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados pelas sociedades cotadas, não afecta o funcionamento normal dos projectos de investimento dos fundos angariados, e não altera a finalidade de utilização dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudica os interesses dos accionistas.
Em conclusão, a instituição de recomendação não tem objecções à Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) gestão de numerário de fundos angariados temporariamente ociosos.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Soochow Securities Co.Ltd(601555) opiniões sobre Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) usando alguns fundos temporariamente ociosos levantados para gestão de caixa)
Representante do patrocinador:
Chen Xinci, Wang Maohua
Soochow Securities Co.Ltd(601555) 18 de Abril de 2022
