Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Pareceres independentes de administradores independentes sobre questões relacionadas com a 52ª reunião do nono conselho de administração
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as normas para a governança de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 3 – dividendos em dinheiro de empresas cotadas (revisadas em 2022), os Nuode Investment Co.Ltd(600110) estatutos de associação (doravante referidos como “estatutos”) e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Como diretor independente da Nord Investment Co., Ltd. (doravante referida como ” Nuode Investment Co.Ltd(600110) ” ou “a empresa”), analisamos cuidadosamente os assuntos relevantes considerados na 52ª reunião do nono conselho de administração realizada em 15 de abril de 2021 com uma atitude de responsabilidade para com a empresa e seus acionistas e o princípio de buscar a verdade dos fatos. Com base em nosso julgamento independente, expressamos as seguintes opiniões independentes:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021
A distribuição de lucros da empresa em 2021 baseia-se na fase de desenvolvimento e situação financeira da empresa, considerando de forma abrangente os interesses dos acionistas e as necessidades de desenvolvimento posterior da empresa, em consonância com a situação objetiva da empresa e as disposições legislativas, regulamentares e estatutos relevantes, não prejudicando os interesses dos acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, e é propício ao desenvolvimento sustentável e estável da empresa e aos interesses de longo prazo dos acionistas.
Portanto, concordamos em aprovar a proposta e submetê-la à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre a proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a assumir plena responsabilidade pela análise e aprovação das questões de financiamento e garantia da sociedade e suas subsidiárias, desde a data da Assembleia Geral de Acionistas 2021 até a data da Assembleia Geral de Acionistas 2022
Os objetos de garantia relevantes deste limite de garantia são as subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas da empresa ou a própria empresa, que tem pleno conhecimento e controle de seu status comercial, crédito e solvência, e o risco é controlável. Após a verificação, a operação de cada parte garantida é estável e tem boa solvência. As garantias esperadas para 2022 são propícias para atender às necessidades de operação, investimento e M&A da empresa e de suas subsidiárias em 2022. Os riscos contingentes relacionados com as garantias não afetarão a capacidade de operação sustentável da empresa, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. O valor da garantia acima foi revisado e aprovado por mais de dois terços dos diretores com direito de voto efetivo na reunião do conselho de administração. Portanto, concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
3,Pareceres sobre negócios independentes de hedging de empresas de futuros de metais não ferrosos em 2021
1. Os procedimentos de aprovação relevantes para que a empresa use seus próprios fundos para realizar negócios de hedge futuros estejam em conformidade com as leis, regulamentos nacionais e estatutos relevantes, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas. 2. A empresa realiza negócios de hedging futuros. Através do mecanismo de hedging, pode reduzir o impacto adverso das flutuações de preços do produto causadas por flutuações de preços de metais não ferrosos na produção e operação da empresa, garantir a estabilidade relativa dos preços do produto, manter as atividades normais de produção e operação da empresa e melhorar a capacidade da empresa para resistir às flutuações do mercado e estabilizar choques de preços, o que está em linha com os interesses da empresa e todos os acionistas.
3. A empresa revisou e aprovou as medidas para a gestão da cobertura de futuros Nuode Investment Co.Ltd(600110) , formulou procedimentos operacionais específicos para que a empresa se envolva em negócios de cobertura e implementou medidas de gestão de riscos através do reforço do controlo interno.
Portanto, concordamos com a empresa para realizar negócios de hedging futuros de metais não ferrosos.
4,Pareceres independentes sobre a provisão da empresa para imparidade dos activos
Os diretores independentes acreditam que a provisão da empresa para imparidade de ativos desta vez é baseada no princípio da prudência, em consonância com as disposições relevantes das normas contábeis para empresas empresariais e as políticas contábeis da empresa, pode refletir objetiva e justa a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, ajudar a fornecer aos investidores informações contábeis mais autênticas, confiáveis e precisas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas. O procedimento de decisão para a retirada da provisão para imparidade de ativos desta vez está em conformidade com as disposições relevantes das leis, regulamentos e estatutos. Fica acordado que a empresa deverá fazer provisão para imparidade de ativos em 2021.
5,Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação do controlo interno da empresa em 2021
Acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, e todos os sistemas de controle interno estão em conformidade com as leis e regulamentos relevantes da China e os documentos normativos das autoridades reguladoras sobre a governança das empresas listadas. A implementação do sistema de controle interno de documentos é eficaz e o funcionamento da empresa é padronizado e saudável. Acreditamos que o relatório de avaliação de controle interno 2021 reflete objetiva e verdadeiramente a construção, melhoria e operação do sistema de controle interno da empresa.
6,Pareceres independentes sobre o cumprimento das condições de exercício no primeiro período de exercício de 2021 Plano de Incentivo à Opção de Ações de acordo com o disposto no Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2021 Plano de Incentivo à Opção de Ações (Projeto), as condições substantivas para o exercício do primeiro período de exercício de cerca de 128 objetos de incentivo concedidos pela primeira vez foram concluídas e cumprem as condições de exercício deste período.
Os 128 objetos de incentivo elegíveis exerceram seus direitos de forma independente, e o número de exercícios de opções correspondentes foi de 111045 milhões. O prazo para o primeiro período de exercício é 16 de abril de 2023. Quando o conselho de administração votar esta proposta, os diretores relacionados devem se retirar, e o procedimento de deliberação deve respeitar as leis e regulamentos relevantes, como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e as disposições pertinentes dos estatutos sociais.
Acreditamos que os arranjos relevantes para o primeiro exercício da empresa estão em conformidade com as disposições relevantes das medidas de gestão e do plano de incentivos (Projeto), e não há infração aos interesses da empresa e de todos os acionistas. (sem texto abaixo)
Esta página é a página de assinatura de Nuode Investment Co.Ltd(600110) pareceres independentes do director independente sobre questões relacionadas com a 52ª reunião do nono conselho de administração: assinatura do director independente:
Cai Mingxing
Chen Youchun
Guo Xinmei
19 de Abril de 2022
