Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Relatório de trabalho anual de 2021 dos diretores independentes do nono conselho de administração
Como diretor independente da Nuode Investment Co.Ltd(600110) (doravante designada “a sociedade”), de acordo com o direito das sociedades, os pareceres orientadores sobre a constituição de administradores independentes em sociedades cotadas, várias disposições sobre o reforço da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, a constituição da sociedade e as disposições das leis e regulamentos relevantes. Em nosso trabalho em 2021, pudemos cumprir conscienciosamente nossas obrigações de integridade e diligência, considerar e votar cuidadosamente as deliberações do conselho de administração e assembleia de acionistas realizadas pela empresa durante o período analisado, revisar cuidadosamente e entender questões importantes como governança corporativa e garantia de financiamento antecipadamente, emitir pareceres ao conselho de administração e expressar opiniões independentes posteriormente, e salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e acionistas, especialmente acionistas públicos.
O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Cai Mingxing: homem, nascido em 1965, nacionalidade chinesa, diploma universitário. Contabilista público certificado chinês e agente fiscal certificado. Ele já trabalhou na fábrica de guardanapos Ezhou na província de Hubei, Shenzhen ex-contadores públicos certificados Jinpeng, Guangming e Yuehua, contadores públicos certificados Shenzhen Yinhua, contadores públicos certificados Shenzhen Mingxin fiscais, Zhonghe Zhengxin (mais tarde incorporado em Tianjian Zhengxin) contadores públicos certificados Shenzhen Branch e Lianda contadores públicos certificados Shenzhen Branch. Atualmente trabalha como sócio da Shenzhen Mingli Certified Public Accountants (parceria geral). De janeiro de 2020 até agora, atuou como diretor independente do nono conselho de administração da empresa.
Chen Youchun: homem, nascido em abril de 1976, nacionalidade chinesa, formado pela Universidade Sudoeste de ciências políticas e direito e pela Faculdade de Direito da Universidade Wuhan, com doutorado em direito. Ingressou no escritório de advocacia Beijing JunZeJun (Shenzhen) como sócio em 2006. Ele já serviu como um diretor independente de Shenzhen Xindu Hotel Co., Ltd., Shenzhen Qixin Construction Group Co., Ltd. e Hainan Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086) diretor independente. Agora ele é um diretor independente do xinrongmao Fruit Technology Group Co., Ltd. Appotronics Corporation Limited(688007) diretor independente e Shenzhen weihaide Technology Co., Ltd. De fevereiro de 2018 a agosto de 2018, atuou como diretor independente do oitavo conselho de administração da empresa. É diretor independente do nono conselho de administração da empresa desde setembro de 2018.
Guo Xinmei: mulher, nascida em 1972, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, pós-graduação, contador sênior. Ele costumava ser o gerente contábil de Shenzhen XinHeCheng International Logistics Co., Ltd., o diretor financeiro chefe, secretário do conselho de administração e diretor do Yuefeng Group Co., Ltd., o diretor independente da tecnologia de bateria de lítio Huizhou huiderui Co., Ltd. Shenzhen Cdl Precision Technology Co.Ltd(300686) diretor independente. É diretor independente do nono conselho de administração da empresa desde setembro de 2018.
As posições acima referidas não afectam a independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
1. Participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas:
(I) deliberação e tomada de decisão da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração
Em 2021, a empresa realizou 13 reuniões do conselho de administração, 4 reuniões gerais extraordinárias e assembleia geral anual 2020. Participamos oportunamente das reuniões relevantes da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do comitê especial que servimos. Durante a deliberação das propostas do conselho de administração, analisamos cuidadosamente todas as propostas, expressamos plenamente nossas opiniões e sugestões e votamos a favor de todas as propostas sem objeção ou abstenção.
Em 2021, aproveitamos a oportunidade de participar do conselho de administração e assembleia de acionistas para entender a situação produtiva, operacional e financeira da empresa, ouvimos por muitas vezes os relatórios da administração da empresa sobre o funcionamento da empresa e operação padronizada e continuamos a promover o desenvolvimento e construção de projetos-chave das subsidiárias conforme planejado.
(II) participação de diretores independentes nas reuniões do conselho de administração em 2021
Nomes dos diretores independentes número de vezes de comparecimento ao conselho de administração este ano (Times) comparecimento presencial (Times) comparecimento por procuração (Times) ausência (Times)
Cai Mingxing 13 13 0
Chen Youchun 13 0 0
Guo Xinmei 13 13 0 0
(III) Cooperação da empresa com diretores independentes
O presidente, vice-presidente, gerente geral, secretário do conselho de administração, diretor financeiro e outros gerentes seniores da empresa mantêm uma boa maneira de comunicação regular com os diretores independentes, para que os diretores independentes possam entender oportunamente a dinâmica de produção e operação da empresa. Ao mesmo tempo, antes do conselho de administração e reuniões relacionadas, a empresa cuidadosamente organizou e preparou os materiais da reunião e os entregou em tempo hábil e com precisão, o que proporcionou condições convenientes para o trabalho de diretores independentes e cooperou ativa e efetivamente com o trabalho de diretores independentes. 3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Garantia externa e ocupação do fundo
De acordo com as disposições relevantes do aviso sobre a regulação das bolsas de capitais entre empresas cotadas e partes relacionadas e a garantia externa das empresas cotadas, o aviso sobre a regulação do comportamento de garantia externa das empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai e os estatutos da CSRC, verificamos a garantia da empresa em 2021 com uma atitude séria e responsável. Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantias externas em violação da regulamentação, nem os acionistas controladores, controladores efetivos e suas partes relacionadas ocuparam direta ou indiretamente os fundos não operacionais da empresa listada.
II) Utilização de fundos angariados
De acordo com as orientações para a supervisão das sociedades cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados pelas sociedades cotadas (anúncio CSRC [2022] n.º 15), as regras de cotação da Bolsa de Valores de Xangai, as orientações para a supervisão autodisciplinada das sociedades cotadas na Bolsa de Valores de Xangai n.º 1 – operação normalizada, as orientações de formato relevantes e as disposições pertinentes das medidas da empresa para a administração dos fundos angariados, Supervisionamos e inspeccionamos a utilização dos fundos angariados pela empresa. Acreditamos que o armazenamento e a utilização dos fundos angariados pela empresa cumprem os requisitos das leis e regulamentos relevantes. Não há situação em que a finalidade dos fundos angariados seja alterada de forma dissimulada e a utilização ilegal dos fundos angariados prejudique os interesses dos accionistas. O armazenamento e a utilização dos fundos angariados pela empresa são legais e conformes.
III) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Neste ano, a nomeação e nomeação dos gerentes seniores da empresa foram rigorosamente revisadas pelo comitê de indicação do conselho de administração e emitiram pareceres de revisão. Os candidatos relevantes foram nomeados após serem revisados e aprovados pelo conselho de administração.
Com base na produção e operação da empresa em 2021, na divisão de responsabilidades e decomposição anual do índice de executivos seniores, e na conclusão efetiva de vários índices de trabalho da empresa em 2021, o Comitê de Salários e Avaliação acredita que o salário pago pela empresa aos executivos seniores em 2021 é justo e razoável, de acordo com as políticas salariais relevantes e padrões de avaliação da empresa, e não há violação do sistema de gestão salarial da empresa.
(IV) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período de relato, a empresa e seus acionistas não violaram seus compromissos.
V) Implementação da divulgação de informações
A divulgação de informações da empresa está em conformidade com os três princípios de “abertura, justiça e imparcialidade”.O pessoal relevante de divulgação de informações da empresa pode fazer um bom trabalho de divulgação de informações de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa. Em 2021, a empresa emitiu um total de 106 anúncios temporários e 4 anúncios regulares, que envolveram informações sobre assuntos importantes como governança corporativa, operação corporativa, investimento e financiamento e construção de controle interno, sem erros e omissões, garantindo a autenticidade, integridade, exatidão, pontualidade, imparcialidade, abertura e equidade da divulgação de informações, para que os acionistas da empresa possam entender oportunamente as informações fundamentais relevantes da operação, finanças, investimentos e assim por diante através da divulgação de informações legais.
VI) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, a fim de implementar as normas básicas de controle interno da empresa, fortalecer o controle interno da empresa e melhorar o nível de operação e gestão da empresa e capacidade de prevenção de riscos, a empresa formulou as medidas de gestão para avaliação e avaliação de controle interno da empresa, combinou os resultados da autoavaliação de controle interno da empresa com a avaliação de desempenho de todos os funcionários para realizar o controle total, e treinou o pessoal relevante de controle interno para melhorar gradualmente a consciência de controle interno de todos os funcionários, Um sistema de controle interno prático e eficaz foi formado, e com base nisso, todas as subsidiárias são obrigadas a emitir relatórios trimestrais de operação de controle interno e refletir oportunamente a implementação do controle interno da empresa nos relatórios de operação de controle interno.
(VII) funcionamento do conselho de administração e dos seus comités especiais subordinados
Durante o período de relato, o comitê profissional do conselho de administração da empresa realizou trabalhos profissionais de acordo com os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de administração e as regras de execução do comitê profissional, desempenhou conscientemente responsabilidades profissionais e considerou estritamente assuntos relacionados a resoluções sobre a gestão salarial, eleição geral e nomeação de diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa, bem como a auditoria anual, construção de controle interno e elaboração de relatórios periódicos da empresa, E apresentar sugestões de trabalho eficazes.
1. O comitê de remuneração e avaliação analisou cuidadosamente a avaliação e pagamento de remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2021, bem como a formulação de planos de subsídio para diretores e supervisores, e os submeteu ao conselho de administração da empresa para deliberação. 2. O comitê de nomeação examinará cuidadosamente as qualificações e procedimentos de seleção dos candidatos a diretores do conselho de administração e dos gerentes superiores propostos, nomeará os candidatos a diretores, membros de comitês profissionais e gerentes superiores e os submeterá ao conselho de administração para deliberação.
3. O comitê de auditoria delibera cuidadosamente o plano de trabalho anual de construção do controle interno da empresa, realiza a auditoria anual da empresa e a revisão do relatório anual da empresa de acordo com os procedimentos de trabalho do relatório anual do comitê de auditoria e submete-o ao conselho de administração da empresa para deliberação.
4,Avaliação global e recomendações
Como diretor independente da empresa, em 2021, cumprimos ativa e efetivamente nossas funções como diretor independente, exigimos que a empresa fornecesse antecipadamente materiais relevantes para assuntos importantes decididos pelo conselho de administração, insistimos em cuidadosa revisão prévia, exercemos nossos direitos de voto de forma independente, prudente e objetiva, e efetivamente salvaguardamos os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas públicos. No que diz respeito à salvaguarda dos interesses de todos os accionistas, foi dada especial atenção à protecção dos direitos e interesses legítimos dos accionistas minoritários, à supervisão do desempenho equitativo da empresa nas actividades de divulgação de informações e gestão das relações com os investidores, à garantia do direito de conhecer a maioria dos investidores e à salvaguarda dos direitos e interesses da empresa e dos accionistas minoritários. Em 2022, continuaremos estudando seriamente leis, regulamentos e disposições relevantes no espírito de integridade e diligência, combinando nossas vantagens profissionais, cumprindo fielmente as obrigações de diretores independentes e promovendo o funcionamento padronizado da empresa. Fortalecer a comunicação e a cooperação com o conselho de administração, conselho de supervisores e administração da empresa, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes, usar o conhecimento profissional e a experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa, melhorar a capacidade de decisão do conselho de administração da empresa e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. (sem texto abaixo)
Esta página é a página de assinatura do relatório anual 2021 dos diretores independentes de Nuode Investment Co.Ltd(600110) o nono conselho de administração: Diretores independentes:
Cai Mingxing
Chen Youchun
Guo Xinmei
19 de Abril de 2022
