Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd.
Sobre Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Relatório anual sobre supervisão contínua em 2021
Nome do patrocinador: Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd. abreviatura do patrocinador: Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Nome do representante do patrocinador: Chang Jiang, ye Anhong código da empresa patrocinada: Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Nuode Investment Co.Ltd(600110) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2020] n.º 2579) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Nuode Investment Co.Ltd(600110) (doravante referido como ” Nuode Investment Co.Ltd(600110) ,” empresa cotada “ou” empresa “) emitida privadamente 246956518 ações para objetos específicos, com um preço de emissão de 5,75 yuan / ação e um total de capital levantado de 1419997850 yuan, Após deduzir as despesas de emissão relevantes de RMB 2054429860 (excluindo impostos), o montante líquido de fundos efetivamente levantados é de RMB 139945567990. Em 26 de novembro de 2020, os Contadores Públicos Certificados Lixin Zhonglian (sociedade geral especial) verificaram a disponibilidade de recursos levantados pela oferta não pública de ações da empresa e emitiram o relatório de verificação de capital “Lixin Zhonglian Yan Zi [2020] d-0040”.
Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd. (doravante referida como “títulos Zhongtian Guofu” e “patrocinador”) como patrocinador da oferta não pública de ações em Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2020, de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de patrocinadores de listagem, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua, Continue a supervisionar Nuode Investment Co.Ltd(600110) até 31 de dezembro de 2021. A partir de 31 de dezembro de 2021, Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2020 fundos de oferta não pública não foram utilizados, e a instituição de recomendação continuará a cumprir a obrigação de supervisão contínua sobre o uso dos fundos levantados.
Aprovada pela resposta à aprovação de Nuode Investment Co.Ltd(600110) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2021] n.º 3704) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 340000000 ações para objetos específicos de forma não pública. O montante total de fundos angariados foi de 228820000000 RMB. Após deduzir as despesas de emissão relevantes de 1657169812 RMB (excluindo impostos), o montante líquido real dos fundos angariados foi de 227162830188 RMB. Em 24 de fevereiro de 2022, os Contadores Públicos Certificados da Dahua (sociedade geral especial) verificaram a disponibilidade de recursos captados pela oferta não pública de ações da empresa e emitiram o relatório de verificação de capital “Dahua Yan Zi [2022] No. 000106”.
Os valores mobiliários Zhongtian Guofu, como patrocinador da oferta não pública de ações em Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2021, tem a obrigação de supervisionar continuamente Nuode Investment Co.Ltd(600110) até 31 de dezembro de 2023, de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua.
Após a conclusão da oferta não pública de ações da empresa em 2021, Changjiang e ye Anhong realizarão a supervisão contínua e recomendação da oferta não pública de ações da empresa em 2020 e 2021. Para mais detalhes, consulte o anúncio de Nuode Investment Co.Ltd(600110) sobre a mudança do representante patrocinador da supervisão contínua divulgado pela empresa no site da Bolsa de Valores de Xangai em 11 de março de 2022 (Anúncio nº: pro 2022031).
Zhongtian Guofu securities, como patrocinador da oferta não pública de ações em Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2020 e 2021, realizou supervisão contínua em Nuode Investment Co.Ltd(600110) de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e documentos normativos, tais como a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e recomendações de listagem de negócios e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua. Agora, o trabalho de supervisão contínua em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Supervisão contínua das instituições de recomendação em 2021
N.º de execução do conteúdo do trabalho
Estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de supervisão contínua, e a instituição de recomendação estabeleceu, melhorou e efetivamente implementou 1. Formular o plano de trabalho correspondente e sistema de supervisão contínua para o trabalho de supervisão contínua específico, e formular o plano de trabalho correspondente para o trabalho de supervisão contínua planejado específico
De acordo com as disposições relevantes do CSRC, antes da supervisão contínua, o patrocinador assinou um acordo de recomendação com a empresa. 2 Antes do início da supervisão contínua, o patrocinador assinou um acordo de supervisão contínua com a empresa listada ou partes relevantes. O acordo definiu os direitos e obrigações de ambas as partes durante a supervisão contínua, e foi reportado à bolsa de valores de Xangai para arquivamento
Durante o período de supervisão contínua, o patrocinador realizou supervisão contínua em empresas cotadas através de comunicação diária, visita de retorno regular, inspeção no local e outros meios, visita de retorno regular ou irregular, supervisão e inspeção contínuas de exposições no local
Durante o período de supervisão contínua, se a empresa cotada não fizer uma declaração pública sobre a violação das quatro leis e regulamentos durante o período de supervisão contínua em 2021 de acordo com as disposições relevantes, ela deve reportar à bolsa de valores onde Shanghai Securities Exchange deve fazer uma declaração pública de acordo com as disposições relevantes, e a violação das leis e regulamentos deve ser aprovada pela Bolsa de Valores de Xangai
Divulgar
Durante o período de supervisão contínua, se a sociedade cotada ou partes relevantes não tiverem 5 violações ou descumprimento de compromissos durante o período de supervisão contínua em 2021, devem descobrir ou estar em violação das leis e regulamentos; As partes relevantes não violaram os compromissos assumidos com a Bolsa de Valores de Xangai no prazo de cinco dias úteis a contar da data da descoberta
Relatado
N.º de execução do conteúdo do trabalho
Supervisionar a empresa listada e seus diretores, supervisores e gerentes seniores para cumprir leis, regulamentos, regras departamentais e regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pelo pessoal da bolsa de valores de Xangai durante a supervisão contínua em 2021
Cumprir os seus compromissos
O patrocinador verificou a implementação do capítulo societário pela empresa e supervisionou a sociedade cotada para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o processo de governança corporativa, o regulamento interno do terceiro conselho de administração e outros sistemas relevantes, incluindo, entre outros, o desempenho da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e do desempenho da gestão da empresa. A empresa melhorou gradualmente e formulou o regulamento interno do conselho de supervisores de acordo com regulamentos e códigos de conduta relevantes, e instou a empresa a implementar rigorosamente o sistema de governança corporativa
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno
Grau, incluindo, mas não limitado ao sistema de gestão financeira e sistema de contabilidade
8 graus e sistema de auditoria interna, bem como a utilização de recursos captados, as empresas coligadas estabeleceram e implementaram efetivamente sistemas relevantes, transações, garantias externas, investimento estrangeiro, transações de derivados e regras
Procedimentos e regras para decisões empresariais importantes, tais como o controlo de filiais
etc.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente a divulgação de informações.
O sistema revisa os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, e a instituição de recomendação supervisionou a empresa para implementar rigorosamente os regulamentos relevantes. 9. Há boas razões para acreditar que os sistemas relevantes da empresa listada para a Bolsa de Valores de Xangai, revisa os documentos de divulgação de informações e os documentos apresentados não contêm registros falsos, declarações enganosas ou outros documentos relevantes. Para mais detalhes, consulte “II. Revisão da divulgação de informações de empresas listadas devido a grandes omissões do patrocinador”
Documentos de divulgação de informações das empresas cotadas e à CSRC
Outros documentos apresentados pela Bolsa de Valores de Xangai
Para os documentos de divulgação de informações com problemas, consulte “II. A instituição de recomendação insta a empresa listada a corrigir ou complementar a carta da empresa listada, e a empresa listada divulgará a revisão sem interesse”
Qualquer correção ou suplemento deve ser reportado à Bolsa de Valores de Xangai a tempo
apresentação
Os documentos de divulgação de informações das empresas cotadas não foram revistos antecipadamente
No prazo de cinco meses após a empresa cotada cumprir a obrigação de divulgação de informações
Conclua a revisão dos documentos relevantes no prazo de 11 dias de negociação. Para detalhes sobre o depósito, consulte “II. O patrocinador deve solicitar oportunamente a revisão dos documentos de divulgação de informações das empresas cotadas sobre os problemas de crédito das empresas cotadas”
Se a sociedade cotada não fizer correções ou suplementos, deve
Report to Shanghai Stock Exchange in time
Em 26 de outubro de 2021, a empresa recebeu o aviso da empresa listada de Shanghai concern ou seu acionista controlador, controlador real, conselho de administração, o primeiro Departamento de gestão de empresas cotadas na bolsa de valores, supervisores Os gerentes seniores estavam sujeitos ao “aviso de supervisão e carta de supervisão sobre Nuode Investment Co.Ltd(600110) 12 punição, ação disciplinar da Bolsa de Valores de Xangai ou assuntos relacionados relatados pela mídia de Xangai” emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.Alguns meios de comunicação prestaram atenção ao gerente geral adjunto da empresa para melhorar o sistema de controle interno e tomaram medidas para corrigir observações impróprias de Chen Yubi sobre o valor de mercado da empresa, Tem atraído grande atenção e discussão do mercado e dos investidores.
N.º de execução do conteúdo do trabalho
Em 22 de outubro de 2021, Chen Yubi, vice-gerente geral da empresa, erroneamente enviou informações relevantes sobre a expectativa do valor de mercado futuro da empresa no círculo de amigos.
A empresa prestou muita atenção a este assunto. Chen Yubi refletiu profundamente sobre este comportamento, desculpou-se pelo impacto negativo na maioria dos investidores causado por este comportamento, e reforçou o estudo de leis, regulamentos e documentos normativos relevantes.
A instituição de recomendação insta a empresa a fortalecer a formação de regras de negócios para todos os diretores, supervisores e pessoal sênior, melhorar a conscientização de conformidade do pessoal relevante e fortalecer a governança interna e a gestão de divulgação de informações.
Continuar a prestar atenção ao cumprimento dos compromissos assumidos pela sociedade cotada, seus acionistas controladores e controladores efetivos durante a supervisão contínua em 2021. Se a sociedade cotada, seus acionistas controladores, acionistas efetivos e controladores efetivos não cumprirem seus compromissos dentro do cronograma, eles devem assumir um compromisso oportuno com Xangai
Relatório da bolsa
Preste atenção aos meios de comunicação públicos sobre
