Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Relatório do comitê de auditoria do conselho de administração sobre o desempenho das funções em 2021
De acordo com as normas para a governança de empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos da Nuode Investment Co.Ltd(600110) (doravante referidos como ” Nuode Investment Co.Ltd(600110) ” ou “a empresa”), em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, com base no princípio da diligência e responsabilidade, Conscientemente cumpriu a responsabilidade de auditoria e supervisão. O desempenho do comitê de auditoria em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa é composto pelo Sr. Cai Mingxing, Sr. Xu Songqing e Sra. Guo Xinmei, do qual o presidente é o Sr. Cai Mingxing, um diretor independente com qualificação profissional em contabilidade.
2,Reuniões do comité de auditoria realizadas este ano
Em 2021, o comitê de auditoria realizou quatro reuniões, e as principais deliberações foram as seguintes:
1. No dia 23 de abril de 2021, realizou-se a 11ª reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração, na qual foram considerados o relatório anual e resumo da empresa em 2020, o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020 e o relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020. Após deliberação, o comitê de auditoria concordou em submeter a proposta acima à 38ª reunião do nono conselho de administração e do conselho de administração anual 2020 para deliberação.
2. No dia 30 de julho de 2021, realizou-se a 12ª reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração, na qual foram considerados o relatório semestral de 2021 e o resumo da empresa. Após deliberação, o comitê de auditoria concordou em submeter a proposta acima à 42ª reunião do nono conselho de administração para deliberação.
3. No dia 28 de outubro de 2021, realizou-se a 13ª reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração, na qual foi considerado o relatório do terceiro trimestre de 2021. Após deliberação, o comitê de auditoria concordou em submeter a proposta acima à 44ª reunião do nono conselho de administração para deliberação.
4. No dia 2 de dezembro de 2021, realizou-se a 14ª reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração, na qual foi considerada a proposta de renovação da nomeação das sociedades de contabilidade. Após deliberação, o comitê de auditoria concordou em submeter a proposta acima à 45ª reunião do nono conselho de administração para deliberação.
3,Principais trabalhos do comité de auditoria este ano
1. Revisar o relatório financeiro da empresa e executar as funções de supervisão e verificação
Em 2021, os membros do comitê de auditoria comunicaram-se com a sociedade contábil através de reuniões presenciais, palestras e comunicação telefônica, de modo a coordenar e esclarecer o plano de trabalho anual de auditoria da empresa, desempenhar responsabilidades profissionais e expressar opiniões profissionais sobre a auditoria de relatórios financeiros da empresa. De acordo com as disposições pertinentes sobre a auditoria do relatório anual da empresa, o comitê de auditoria desempenha as funções de supervisão e verificação na preparação do relatório anual da empresa. Antes da entrada oficial da empresa de contabilidade, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente as demonstrações financeiras preparadas pela empresa e acreditava que as demonstrações financeiras finais da empresa poderiam refletir de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente o status financeiro da empresa, os resultados operacionais, o fluxo de caixa e a qualidade dos ativos. Depois que a empresa de contabilidade emitiu o parecer preliminar de auditoria, o comitê de auditoria revisou novamente as demonstrações financeiras e contábeis da empresa e considerou que as demonstrações financeiras e contábeis da empresa cumpriam os requisitos das leis e regulamentações nacionais, e preparou as demonstrações financeiras e contábeis em estrita conformidade com as normas contábeis para empresas empresariais e o sistema contábil para empresas empresariais. Durante a preparação do relatório de auditoria, o comité de auditoria comunicou-se continuamente com a sociedade de contabilidade sobre questões contabilísticas importantes e questões de auditoria importantes, instando-a seriamente a auditar com a devida diligência e a emitir pareceres de auditoria adequados.
2. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, a empresa continuou a empregar contadores públicos certificados Dahua como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021, que foi revisado e aprovado pelo comitê de auditoria do conselho de administração e pela 45ª reunião do nono conselho de administração.
Em 2021, o comitê de auditoria coordenou ativamente a comunicação de trabalho entre a administração da empresa, o departamento de auditoria interna e os departamentos funcionais relevantes e instituições de auditoria externa para promover o desenvolvimento ordenado e efetivo do trabalho de auditoria e construção do controle interno da empresa.
3. Orientar a auditoria interna da empresa
Em 2021, em combinação com o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, o comitê de auditoria instou as instituições de auditoria interna da empresa a realizarem o trabalho de auditoria em estrita conformidade com o plano de auditoria e revisou o relatório de trabalho de auditoria interna da empresa em combinação com a implementação do trabalho de auditoria.
4. Avaliar a eficácia do controle interno
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos das disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Em 2021, a empresa reforçou a inspeção e retificação do controle interno de todos os departamentos funcionais e subsidiárias subordinadas, e reforçou o importante papel do controle interno no processo de gestão empresarial. O Departamento de Auditoria da empresa realizou uma inspeção abrangente sobre o trabalho de controle interno de todas as subsidiárias e subsidiárias da empresa, orientada para o risco e focada na eficácia da implementação de sistemas relevantes, processos de negócios e autoridades de aprovação. Os resultados da avaliação mostraram que todos os departamentos e subsidiárias da empresa cumpriam os requisitos do sistema de controle interno da empresa. Implementar rigorosamente as medidas de avaliação e gestão de avaliação de controle interno da empresa, combinar os resultados de autoavaliação de controle interno da empresa com a avaliação geral de desempenho da empresa, realizar o controle geral, treinar o pessoal relevante de controle interno, formar um sistema de controle interno prático e eficaz e exigir estritamente que cada subsidiária implemente o relatório de operação de controle interno formulado por cada subsidiária.
Em conclusão, em 2021, o comitê de auditoria realizou todas as funções profissionais do comitê de auditoria com a devida diligência, de acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes.
É por este meio comunicado. (sem texto abaixo)
Esta página é a página de assinatura do relatório do comitê de auditoria do conselho de administração Nuode Investment Co.Ltd(600110) sobre o desempenho das funções em 2021: assinatura do membro: Cai Mingxing: Xu Songqing: Guo Xinmei:
Nuode Investment Co.Ltd(600110) comitê de auditoria do conselho de administração 19 de abril de 2022
