Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136)
Relatório de desempenho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente do conselho de administração da Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) (doravante denominada “a empresa”), durante o período de relato, de acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como o direito das sociedades, as normas para a governança de empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai The provisions and requirements of normative documents, the Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”) and the Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) independent director working system (hereinafter referred to as the “independent director working system”) faithfully and diligently performed their duties in the work of 2021, actively attended relevant meetings, carefully considered various proposals of the board of directors, and expressed independent opinions on major matters of the company, Proteger os interesses da empresa e dos acionistas. Relatamos o desempenho das funções de diretores independentes em 2021 da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Tao Jianhong, de nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, nasceu em 1958, é bacharel em farmácia pela China Pharmaceutical University, MBA pela Fudan University e doutor em gestão farmacêutica pela escola de farmácia da Sun Yat sen University. De 1998 a junho de 2018, atuou como vice-diretor do Instituto Sul de Economia Farmacêutica da Administração Estadual de Medicamentos (mais tarde renomeado para Administração Estadual de Alimentos e Medicamentos e Administração Estadual de Alimentos e Medicamentos), e se aposentou em junho de 2018. É diretor independente da empresa desde julho de 2019.
O Sr. Cao Hongzhong, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, nasceu em 1966 e se formou na Universidade de Shenzhen com um diploma de bacharel em direito. Ele foi um vendedor de Shenzhen Dongfeng Automobile Co.Ltd(600006) Co., Ltd. de 1989 a 2000, um advogado do escritório de advocacia Guangdong Rongguan de 2000 a 2005, um advogado do escritório de advocacia Guangdong New Oriental de 2005 a 2007, um advogado do escritório de advocacia Guangdong Pinran de 2007 a 2013, e um advogado do escritório de advocacia Guangdong geming desde 2013. É diretor independente da empresa desde julho de 2019.
Tangan, de nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, nasceu em 1957. Formou-se na Faculdade de Economia Metalúrgica de Zhejiang (atual Jiaxing College) em Contabilidade e na Universidade Nordeste de Finanças e Economia em Direito com bacharelado. De 1987 a 1989, atuou como diretor financeiro do Departamento de Engenharia de Shandong da 16ª Empresa de Construção Metalúrgica da indústria de metais não ferrosos da China, e de 1989 a 1991, atuou como gerente de projetos da empresa de contabilidade Shenzhen. Ele serviu como gerente de projeto de contadores públicos certificados Shenzhen Nanshan de 1991 a 1994, o gerente financeiro de fundo da empresa de gestão de fundos de investimento Shenzhen de 1994 a 2000, o diretor financeiro da Shenzhen times design printing Co., Ltd. de 2000 a 2003, o gerente de projeto de auditoria de contadores públicos certificados Shenzhen Zhongtian Huazheng Co., Ltd. de 2003 a 2004, e janeiro de 2005
De setembro a agosto de 2009, ele serviu como auditor-chefe da Shenzhen Yong’an contadores públicos certificados Co., Ltd., de setembro de 2009 a março de 2011, e de abril de 2011 até agora, ele serviu como contador-chefe da Shenzhen Changyi Certified Public Accountants (parceria geral). É diretor independente da empresa desde julho de 2019.
II) Descrição da existência de qualquer situação que afecte a independência
Como diretor independente da empresa, não ocupámos nenhuma posição na empresa além de diretor independente, nem ocupámos nenhuma posição entre os principais acionistas da empresa; Nem nós nem nossos familiares diretos detêm direta ou indiretamente mais de 1% das ações emitidas da empresa listada, nem somos os dez principais acionistas da empresa listada. Não obtivemos interesses adicionais e não divulgados da empresa listada ou de seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados.
Com base no que precede, não existe qualquer situação que afecte a independência dos administradores independentes da empresa.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Presença
Em 2021, a empresa realizou 11 reuniões do conselho no total, e a presença de diretores independentes nas reuniões do conselho é a seguinte:
Nome do conselho de administração que deverá participar neste ano
Número de reuniões presenciais número de presenças confiadas número de ausências
Tao Jianhong 11 0 0
Cao Hongzhong 11 0
Tang an 11 0 0
O comitê de auditoria do conselho de administração, o comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e o comitê de estratégia e investimento do conselho de administração detidos pela empresa neste ano participaram da reunião pessoalmente, e não estivemos ausentes da reunião.
Em 2021, a empresa realizou duas assembleias gerais de acionistas, e todos assistimos pessoalmente à assembleia geral de acionistas.
II) trabalho diário
Como diretor independente da empresa, temos cumprido diligente e diligentemente o dever de diretores independentes de supervisionar o funcionamento da empresa em nosso trabalho diário. Como diretor independente da empresa, nos concentramos na gestão financeira da empresa, distribuição de lucros, controle interno, transações de partes relacionadas, uso de fundos levantados, etc. ouvimos regularmente a introdução da administração da empresa à produção e operação da empresa, entendemos oportunamente a dinâmica da empresa, prestamos atenção às notícias relevantes da empresa e à opinião pública, e nos mantemos informados da situação geral da empresa, E apresentar sugestões e opiniões à direção da empresa sobre assuntos relevantes com base em sua própria experiência de negócios.
Além disso, como diretor independente, desempenhamos um papel ativo no comitê especial criado sob o conselho de administração da empresa, fizemos pleno uso de nosso conhecimento profissional para fornecer sugestões para o desenvolvimento da empresa e a tomada de decisões do conselho de administração, e participamos na consideração de vários assuntos que precisam ser considerados pelo comitê especial de acordo com o regulamento.
Em suma, implementamos conscienciosamente o sistema de trabalho do diretor independente da empresa em nosso trabalho diário, desempenhamos nossas funções diligentemente e salvaguardamos os direitos da empresa e dos acionistas.
III) Investigação no local
Durante o período de relato, fizemos pleno uso de nossa participação no conselho de administração, reuniões de acionistas e outros horários de trabalho para realizar visitas no local da empresa, e mantivemos a comunicação com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por meio de palestras, telefone e outros meios.
IV) Expressão de opiniões independentes
De acordo com as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e o sistema de trabalho dos diretores independentes, em 2021, como diretor independente da empresa, emitimos 17 pareceres independentes sobre transações com partes relacionadas, mudanças nas políticas contábeis, uso de recursos levantados, nomeação de gerentes seniores e outros assuntos. Ao revisar assuntos relevantes e emitir pareceres independentes, supervisionámos efetivamente o cumprimento dos conteúdos e procedimentos de tomada de decisão relevantes da empresa e salvaguardamos os direitos legítimos da empresa e dos acionistas.
V) Outras matérias
Durante o período analisado, não houve diretor independente propondo convocar o conselho de administração, propondo demissão da empresa de contabilidade ou solicitando ao conselho de administração da empresa a convocação de uma assembleia geral extraordinária de acionistas.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relatório, revisamos as transações diárias de partes relacionadas da empresa e acreditamos que a empresa alugou casas da Chuangyi Biotechnology Co., Ltd., alugou casas do Zhengzhong Industry Holding Group Co., Ltd. e suas subsidiárias como espaço de escritório e transferiu o projeto de decoração de espaço de escritório alugado, que atendeu às necessidades reais de produção da empresa e os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não houve danos à empresa e seus acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. Os diretores relacionados abstiveram-se de votar durante a deliberação da proposta, e os procedimentos de deliberação da reunião estão em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem de Ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e as disposições dos Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) . Esta transação conectada segue os princípios de equidade, imparcialidade, voluntariedade e integridade, pelo que concordamos unanimemente com esta transação conectada e concordamos em submetê-la à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
Após cuidadosa verificação, acreditamos que as transações esperadas pela empresa em 2021 ocorreram no processo normal de produção e operação da empresa, com o objetivo de garantir o funcionamento e desenvolvimento sustentável normais da empresa, o preço das transações com partes relacionadas é justo e razoável, a autoridade decisória e os procedimentos decisórios das transações com partes relacionadas são legais, não há prejuízo aos interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os acionistas de pequeno e médio porte, e não afetará a independência da empresa, A empresa não dependerá de partes relacionadas devido a transações de partes relacionadas.
II) Alterações das políticas contabilísticas
A mudança independente das políticas contábeis da empresa está mais alinhada com a situação real da empresa e não terá um impacto substancial no total dos ativos, passivos totais, ativos líquidos, lucro líquido e outros indicadores da empresa. Portanto, concordamos em alterar as políticas contábeis da empresa.
III) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
O padrão de pagamento salarial dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2021 é determinado de acordo com o cargo, responsabilidades laborais, experiência e qualificações, sistema salarial interno da empresa e coeficiente de avaliação de desempenho. É propício para mobilizar o entusiasmo de trabalho dos diretores e gerentes seniores da empresa, é propício para o desenvolvimento a longo prazo da empresa e não prejudica os interesses da empresa e acionistas minoritários.
Durante o período de relatório, a empresa empregou quatro gerentes gerais adjuntos. Acreditamos que o Sr. Qin Suofu, o Sr. Shaoke, o Sr. Wang Yawei e a Sra. Shi Weijin têm a experiência de trabalho e o conhecimento profissional necessários para executar as funções de gerentes gerais adjuntos, são competentes para as funções de cargos relevantes, e cumprem as disposições sobre qualificações no direito da empresa da República Popular da China, as regras de listagem da ciência e do conselho de inovação da bolsa de valores de Xangai e os estatutos da associação, Não se verifica que exista qualquer proibição de emprego estipulada pelas leis e regulamentos relevantes, e não há situação em que a CSRC determinou que é uma pessoa proibida de mercado e a proibição não foi levantada. É acordado nomear o Sr. Qin Suofu, o Sr. Shaoke, o Sr. Wang Yawei e a Sra. Shi Weijin como vice-gerente geral da empresa, que tomará posse a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, e o mandato é o mesmo que o do primeiro conselho de administração da empresa.
IV) Nomeação de sociedades de contabilidade
Durante o período de prestação de serviços à empresa, a Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem a qualificação profissional e competência correspondentes e executa diligentemente as funções de auditoria de acordo com as normas de auditoria independentes. Portanto, é acordado continuar a nomear Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021.
V) Execução do controlo interno
Durante o período de relato, a empresa estabeleceu um sólido sistema de controle interno em estrita conformidade com os requisitos regulatórios e promoveu constantemente a construção de sistema de controle interno. Atualmente, a empresa não tem defeitos importantes no projeto ou implementação do controle interno.
Durante o período analisado, o conselho de administração da empresa realizou 11 reuniões, sendo que os procedimentos de convocação e convocação da reunião estavam de acordo com o disposto no Estatuto Social e no Regulamento Interno do Conselho de Administração Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) . A convocação da reunião e os materiais da reunião foram entregues em tempo hábil, o conteúdo da proposta era verdadeiro, preciso e completo, os procedimentos de votação do conselho de administração eram legais e os resultados de votação do conselho de administração eram legais e eficazes. O comitê especial sob o conselho de administração da empresa apresentou sugestões eficazes para o funcionamento e gestão da empresa e salvaguardaram os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
VII) Principais actividades de investimento e financiamento
Em 2021, a empresa investiu 200 milhões de yuans com seus próprios fundos para subscrever as ações do fundo da parceria de fundo de investimento de capital de Chongqing Zhaoying langyao fase de crescimento II (sociedade limitada). Supervisionamos de forma independente o investimento estrangeiro da empresa e acreditamos que as decisões relevantes da empresa são razoáveis e os procedimentos cumprem os regulamentos.
4,Avaliação global
Em 2021, fomos diligentes e conscienciosos, demos pleno papel ao papel de diretores independentes, desempenhámos um papel positivo na tomada de decisões científicas do conselho de administração da empresa e salvaguardamos efetivamente os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em 2022, no espírito de sermos altamente responsáveis pelos interesses da empresa e dos acionistas, continuaremos a fortalecer a aprendizagem, melhorar o nível profissional, melhorar a comunicação com outros diretores, supervisores e gestores, e promover a tomada de decisão científica e eficiente do conselho de administração; Continuaremos a exercer os nossos direitos e obrigações de forma independente, imparcial, diligente e conscienciosa, supervisionar e promover a empresa para melhorar a sua governação e salvaguardar melhor os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os accionistas. É por este meio comunicado.
Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) Diretores independentes: Tao Jianhong, Tang an, Cao Hongzhong 15 de abril de 2022
