Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) : China Securities Co.Ltd(601066) relatório especial de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados em Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) 2021

Sobre Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136)

Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021

China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referido como ” China Securities Co.Ltd(601066) títulos” e “patrocinador”) como patrocinador de Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) (doravante referido como ” Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) ” e “empresa”) para oferta pública inicial de acções e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação, o depósito anual e uso de fundos levantados em Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) 2021 foram cuidadosamente verificados. Os detalhes são os seguintes: I. Informações básicas de fundos levantados

De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) oferta pública inicial emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2020] n.º 2655), a empresa emitiu 49675300 ações ordinárias na oferta pública inicial de RMB, com um valor nominal de RMB 1,00 por ação e um preço de emissão de RMB 22,33 por ação. O montante total de fundos levantados nesta oferta foi de 110924944900 yuan, após dedução das despesas de emissão de RMB 11460852984, O montante líquido de fundos levantados foi 99464091916 yuan.

Todos os fundos levantados acima mencionados foram aplicados, e o capital foi verificado pela Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e o relatório de verificação de capital dhyz [2020] No. Tibet Development Co.Ltd(000752) foi emitido em 7 de dezembro de 2020.

Os fundos levantados investidos nos projetos investidos com fundos levantados no período atual são 540473200 yuan. A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso e o saldo dos fundos levantados são os seguintes:

Unidade: Yuan

Utilização dos fundos angariados pelos projectos

Total dos fundos angariados 110924944900

Menos: despesas de emissão 11460852984

O montante líquido dos fundos angariados é 99464091916

Menos: montante cumulativo do investimento dos projetos de investimento levantados 57619651345

Menos: saldo de compra de produtos financeiros, depósitos a prazo e depósitos estruturados

Mais: montante líquido de juros bancários deduzindo encargos de manipulação 1231009029

Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos arrecadados era de 43075449600

A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou o Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) sistema de gestão de fundos levantados (doravante referido como “sistema de gestão de fundos levantados”) de acordo com a lei da sociedade da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação e outras leis e regulamentos, e em combinação com a situação real da empresa. A sociedade depositará os fundos angariados na conta especial de fundos angariados aprovada pelo Conselho de Administração para gestão centralizada, e administrará e utilizará os fundos angariados de acordo com os requisitos especificados.

Em 8 de dezembro de 2020, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial de fundos levantados com o patrocinador e o banco comercial que armazena os fundos levantados respectivamente, e em 21 de junho de 2021, a empresa assinou o acordo de supervisão quadripartida sobre o armazenamento de conta especial de fundos levantados com Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science and Technology Park sub-filial, o patrocinador e a subsidiária integral Shenzhen Kexing Pharmaceutical Co., Ltd. (doravante referida como “Shenzhen Kexing farmacêutico”). Devem ser aplicados procedimentos rigorosos de exame e aprovação para a utilização dos fundos angariados, a fim de garantir que os fundos especiais sejam utilizados para fins especiais; O acordo regulatório estipula claramente as responsabilidades e obrigações relevantes do emitente, suas subsidiárias, instituições de recomendação e bancos comerciais que depositam os fundos levantados, e define os direitos e obrigações de todas as partes.

A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de recursos captados pela empresa e suas subsidiárias é listado da seguinte forma:

Unidade: Yuan

Entidade de abertura de conta Nome do banco Número da conta bancária Data de encerramento Método de armazenamento do saldo

China Construction Bank Corporation(601939) Shenzhen 442501 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 0918113011942944 atual sub-ramo de Zhenhua 818

China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shenzhen 782101808038210664139340150 atual Shennan East Road sub filial

China Merchants Bank Co.Ltd(600036) shenzhen Bao’an 53190225071050312595503263 sub ramo biológico atual Kexing

Pharmaceutical Co., Ltd. Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shenzhen 4 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 92076268040435797 current Co., Ltd. Hongwei sub branch 93

Bank Of China Limited(601988) Subfilial Zhangqiu 211742709194772699590 conta corrente

Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shenzhen Shidai 158265423009140341471 sub-ramo de finanças correntes

Bank Of China Limited(601988) Qianhai Shekou 77707413867626070451 ramo atual

Shenzhen Kexing

Pharmaceutical Co., Ltd. Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science Park sub branch 10879 Konka Group Co.Ltd(000016) 90374449115934 atual empresa

Total 43075449600

Nota: 1. durante o período de relatório, Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science Park sub filial recebeu uma transferência de RMB 50 milhões de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Bao’an sub filial em 5 de julho de 2021 para o projeto de modernização e construção do centro de P & D;

2. O saldo dos fundos levantados no final de 2021 de Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science and Technology Park sub-filial da Shenzhen Kexing Pharmaceutical Co., Ltd. inclui 4418632447 yuan de “depósito de aviso de sete dias”, que é depositado na sub-conta virtual sob a conta especial para fundos levantados (Conta nº: 10879 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 1375).

3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano

(I) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados

A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso real dos fundos levantados pela empresa é mostrado no Anexo 1 “uso dos fundos levantados”.

II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados

Em 22 de abril de 2021, a empresa realizou a 22ª Reunião do primeiro conselho de administração, deliberau e aprovou a proposta sobre o uso da empresa de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos antecipadamente e concordou em usar 5573155147 yuan de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos antecipadamente.

Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu (dahuhe Zi [2021] No. 005285) “relatório de garantia sobre Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) pré-investimento de fundos levantados em projetos de investimento com fundos auto-levantados”. O conselho de supervisores e diretores independentes consentiram claramente que a empresa acima mencionada utilizasse fundos captados para substituir fundos próprios investidos antecipadamente, e a instituição de recomendação emitiu igualmente pareceres de verificação.

(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos

Até 31 de dezembro de 2021, a empresa não usou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.

(IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos conexos

Em 21 de dezembro de 2020, a 19ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa em 2020 deliberau e aprovou a proposta sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios para gerenciamento de caixa, e concordou que a empresa usaria alguns fundos levantados ociosos com um saldo máximo de não mais de 550 milhões de yuans (incluindo 550 milhões de yuans) para gerenciamento de caixa sem afetar a implementação normal dos projetos de investimento da empresa com fundos levantados e garantir a segurança dos fundos levantados, O prazo de uso será válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração.

A partir de 31 de dezembro de 2021, a utilização dos fundos levantados pela empresa está estritamente de acordo com as disposições do sistema de gestão dos fundos levantados e o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento dos fundos levantados.

Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados pela empresa para a compra de produtos financeiros era de RMB 10000. Durante o período de relatório, a empresa usou alguns fundos levantados temporariamente ociosos para a gestão de caixa para comprar produtos relevantes. Veja a tabela a seguir para detalhes:

Unidade: Yuan

Banco de depósito Nome do produto Categoria do produto Valor da compra Data de vencimento Data de vencimento Tipo de resgate

Estrutura de três níveis em alta da série de pontos de ouro

Intervalo de depósito estruturado de 90 dias 1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) China Vanke Co.Ltd(000002) 02101-18202104-19

Estrutura de três níveis em alta da série de pontos de ouro

China Merchants Bank Co.Ltd(600036) intervalo de 32 dias depósito estruturado 1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) China Vanke Co.Ltd(000002) 02105-26202106-28 Shenzhen Bao’an

Subsucursal regional empresarial da série dianjin estruturada

Depósito estruturado acumulado de 21 dias 100000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02109-06202109-30

Olhando para a estrutura do tipo progressivo da série dianjin

O Depósito de liquidação de 31 dias no intervalo descendente de duas camadas é de 10000000000. 202110-28202111-29 é um depósito estrutural