Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) : relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021

Código dos títulos: Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) abreviatura dos títulos: Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) Anúncio n.o: 2022018 Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136)

Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021

O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste anúncio, e assumem responsabilidade legal pela autenticidade, exatidão e integridade de seus conteúdos de acordo com a lei.

De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as Regras de Listagem de ações no conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai, Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”) o relatório especial do conselho de administração sobre o depósito e uso efetivo dos fundos levantados em 2021 é o seguinte: I. Informações básicas dos fundos levantados

De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) oferta pública inicial (zjxk [2020] n.º 2655) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 49675300 ações ordinárias na oferta pública inicial, com um valor nominal de 1,00 yuan por ação e um preço de emissão de 22,33 yuan por ação. Depois de deduzir as despesas de emissão, como subscrição e recomendação de 11460852984 yuan, o montante líquido de fundos levantados foi 99464091916 yuan.

Todos os fundos levantados acima mencionados foram aplicados, e o capital foi verificado pela Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e o relatório de verificação de capital dhyz [2020] No. Tibet Development Co.Ltd(000752) foi emitido em 7 de dezembro de 2020.

O capital levantado investido no projeto de investimento de capital levantado (doravante referido como “projeto de investimento levantado”) neste período é 540473200 yuan. A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso e o saldo do capital levantado são os seguintes:

Unidade: Yuan

Utilização dos fundos angariados pelos projectos

Total dos fundos angariados 110924944900

Menos: despesas de emissão 11460852984

O montante líquido dos fundos angariados é 99464091916

Menos: montante acumulado do investimento do projeto de investimento levantado 57619651345

Menos: saldo de compra de produtos financeiros, depósitos a prazo e depósitos estruturados 0,00

Mais: montante líquido de juros bancários deduzindo encargos de manipulação 1231009029

Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos arrecadados era de 43075449600

2,Gestão dos fundos angariados

A fim de padronizar a gestão e uso dos fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou o Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) sistema de gestão de fundos levantados (doravante referido como o “sistema de gestão de fundos levantados”) de acordo com a lei da sociedade, a lei de valores mobiliários, as Regras de Listagem da ciência e do Conselho de Inovação de Shanghai Stock Exchange e outras leis e regulamentos e em combinação com a situação real da empresa. A sociedade depositará os fundos angariados na conta especial de fundos angariados aprovada pelo Conselho de Administração para gestão centralizada, e administrará e utilizará os fundos angariados de acordo com os requisitos especificados.

Em 8 de dezembro de 2020, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados com China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referido como o “patrocinador”) e o banco comercial que armazena os fundos levantados.Em 21 de junho de 2021, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida com Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science and Technology Park sub filial, o patrocinador Shenzhen Kexing Pharmaceutical Co., Ltd. (doravante referida como “Shenzhen Kexing farmacêutica”), uma subsidiária integral, assinou o acordo de supervisão de quatro partes sobre o armazenamento de fundos levantados na conta especial. Devem ser aplicados procedimentos rigorosos de exame e aprovação para a utilização dos fundos angariados, a fim de garantir que os fundos especiais sejam utilizados para fins especiais; O acordo regulatório estipula claramente as responsabilidades e obrigações relevantes do emitente, suas subsidiárias, instituições de recomendação e bancos comerciais que depositam os fundos levantados, e define os direitos e obrigações de todas as partes.

A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados da empresa e suas subsidiárias é listado da seguinte forma: unidade: Yuan

Entidade de abertura de conta Nome do banco Número da conta bancária Data de encerramento Método de armazenamento do saldo

China Construction Bank Corporation(601939) Conta corrente Shenzhen Zhenhua 442501 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 09181813011942944

Subramo

China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shenzhen Shennan 782101808038210664139340150 conta corrente

Subfilial East Road

Feito pela biologia de Kexing China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Bao’an sub branch 5319022507050312595503263 conta corrente

Pharmaceutical Co., Ltd. Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shenzhen Hongwei 4 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 9207626938040435797 atual

Subsucursal da empresa

Bank Of China Limited(601988) Subfilial Zhangqiu 211742709194772699590 conta corrente

Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shenzhen vezes finanças 1582654123009140341471 atual

Subramo

Bank Of China Limited(601988) Qianhai Shekou branch 77707413867626070451 current account

Shenzhen Kexing Pharmaceutical Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science and Technology Park sub ramo 10879 Konka Group Co.Ltd(000016) 90374449115934 conta corrente

Industry Co., Ltd.

Total 43075449600/

Nota:

1. durante o período de relatório, Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science Park sub filial recebeu uma transferência de RMB 50 milhões de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Bao’an sub filial em 5 de julho de 2021 para o projeto de modernização e construção do centro de P & D; 2. Shenzhen Kexing Pharmaceutical Co., Ltd. Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science and Technology Park sub filial, o saldo de fundos levantados no final de 2021 inclui “sete dias passe”

4418632447 yuan foi depositado na subconta virtual sob a conta especial para fundos levantados (Conta No.: 10879 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 1375).

3,Utilização efectiva dos fundos angariados neste ano (I) Utilização dos fundos para projectos investidos com fundos angariados

A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso dos fundos levantados da empresa está detalhado na tabela de comparação do Anexo 1 do uso dos fundos levantados. (II) investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados.

Em 22 de abril de 2021, a empresa realizou a 22ª Reunião do primeiro conselho de administração, deliberau e aprovou a proposta sobre o uso da empresa de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos antecipadamente e concordou em usar 5573155147 yuan de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos antecipadamente.

Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu (dahuhe Zi [2021] No. 005285) “relatório de garantia sobre Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) pré-investimento de fundos levantados em projetos de investimento com fundos auto-levantados”. O conselho de supervisores e diretores independentes expressaram o seu consentimento explícito para que a empresa acima mencionada utilizasse fundos angariados para substituir fundos próprios investidos antecipadamente, e a instituição de recomendação China Securities Co.Ltd(601066) também emitiu pareceres de verificação. (III) reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos.

Até 31 de dezembro de 2021, a empresa não usou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. (IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos relacionados.

Em 21 de dezembro de 2020, a empresa realizou a 19ª reunião do primeiro conselho de administração, deliberau e aprovou a proposta sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios para gerenciamento de caixa, e concordou que a empresa usaria alguns fundos levantados ociosos com um saldo máximo de não mais de 550 milhões de yuans (incluindo 550 milhões de yuans) para gerenciamento de caixa sem afetar a implementação normal dos projetos de investimento levantados da empresa e garantir a segurança dos fundos levantados. Dentro do limite acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua, e a vida útil é válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. O conselho de supervisores e diretores independentes expressaram seu consentimento explícito e a instituição de recomendação também expressou seus pareceres de verificação.

A partir de 31 de dezembro de 2021, a utilização dos fundos levantados pela empresa está estritamente de acordo com as disposições do sistema de gestão dos fundos levantados e o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento dos fundos levantados.

Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados pela empresa para a compra de produtos financeiros era de RMB 10000. Durante o período de relatório, a empresa usou alguns fundos levantados temporariamente ociosos para a gestão de caixa para comprar produtos relevantes. Veja a tabela a seguir para detalhes:

Unidade: Yuan

Banco de depósito Nome do produto Tipo de produto Valor da compra Data de compra Data de vencimento

Série de contagem de ouro depósitos estruturados em alta na área de três níveis 1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 1 / 182021 / 4 / 19 é um depósito estruturado de 90 dias

O depósito estruturado de alta série de contagem de ouro na área de três camadas 1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 5 / 262021 / 6 / 28 é China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen depósito estruturado de 32 dias

Shenzhen Bao’an sub branch dianjin série agressiva intervalo depósito estrutural 100000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021/9/6 2021/9/30 é um depósito estrutural cumulativo de 21 dias

Dianjin série agressiva de baixa

Depósito estruturado de 31 dias em intervalo de duas camadas 100000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 10 / 282021 / 11 / 29