Western Securities Co.Ltd(002673) relatório sobre supervisão contínua e rastreamento de Sansure Biotech Inc(688289) 2021
De acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as Regras de Listagem da Ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua, Western Securities Co.Ltd(002673) (doravante referida como a “instituição de recomendação”) atua como a instituição de recomendação para a supervisão contínua de Sansure Biotech Inc(688289) (doravante referida como ” Sansure Biotech Inc(688289) ” e “empresa”), Ser responsável pela supervisão contínua após a listagem Sansure Biotech Inc(688289) e emitir o relatório anual de acompanhamento da supervisão contínua.
1,Supervisão contínua
Teor do trabalho e supervisão contínua
Estabelecer, melhorar e implementar eficazmente o sistema de supervisão contínua, e formular o plano de trabalho correspondente para a supervisão contínua que o patrocinador estabeleceu, melhorou e efetivamente implementou, e formular o plano de trabalho correspondente
De acordo com as disposições pertinentes da CSRC, antes da supervisão contínua, a instituição de recomendação assinou o acordo de supervisão contínua com Sansure Biotech Inc(688289) sociedades cotadas ou partes relevantes, o acordo de recomendação e o acordo de supervisão contínua, que 2 clarificam os direitos e obrigações de ambas as partes durante o período de supervisão contínua, O acordo de bolsa de valores de Xangai especifica os direitos e obrigações de ambas as partes em supervisionar continuamente o depósito da bolsa de futuros, e relatórios para a bolsa de valores de Xangai para arquivamento
O patrocinador realizou supervisão contínua através da comunicação diária, regular ou 3 através da comunicação diária, visita de retorno regular, inspeção no local, due diligence e outra visita irregular de retorno e inspeção no local, entendida Sansure Biotech Inc(688289) condições de negócios e realizou supervisão contínua na biologia Shengxiang
Durante o período de supervisão contínua, se uma empresa cotada fizer uma declaração pública sobre as violações das leis e regulamentos de Sansure Biotech Inc(688289) em 2021, de acordo com as disposições relevantes, ela deve fazer uma declaração pública à Bolsa de Valores de Xangai antes da divulgação.Durante o período da Bolsa de Valores de Xangai, não há violação das leis e regulamentos que precisam ser relatados pelo patrocinador de acordo com as disposições relevantes e fez uma declaração pública na mídia designada depois de ter sido revista pela Bolsa de Valores de Xangai
Em 2021, Sansure Biotech Inc(688289) ou partes relevantes violaram leis, regulamentos ou compromissos durante a supervisão contínua da seguinte forma: durante este período de supervisão contínua, a empresa tem um acionista durante a supervisão contínua, Se a empresa listada ou partes relevantes violarem a lei e os diretores violarem o compromisso de redução, ou violarem os regulamentos e compromissos, a empresa deverá reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai no prazo de cinco dias úteis a partir de 30 de novembro de 2021, O “anúncio sugestivo de Sansure Biotech Inc(688289) Technology Co., Ltd., incluindo as circunstâncias específicas da sociedade cotada ou partes relevantes em violação de leis e regulamentos, o compromisso da empresa de redução de acionistas detentores de mais de 5%, e as medidas de fiscalização tomadas pelo patrocinador chegando a 1% (Anúncio nº: 2021087) divulgado no relatório. A instituição de recomendação e o representante da recomendação exortaram a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores a fortalecer o estudo das leis, regulamentos e documentos normativos das empresas listadas e cumprir rigorosamente seus compromissos.
Supervisionar a empresa listada e seus diretores, supervisores e gerentes seniores para cumprir as leis, regulamentos, regras departamentais e as regras de negócios de Sansure Biotech Inc(688289) e seus diretores, supervisores e gerentes seniores e outros documentos normativos emitidos pela bolsa de valores de Xangai durante o período de supervisão contínua, e executar seriamente as decisões tomadas pelos patrocinadores para garantir que os gerentes cumpram com as leis, regulamentos Vários compromissos e regulamentos do Departamento e aqueles emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai
Regras comerciais e outros documentos normativos, e cumprir com seriedade seus compromissos.
Em 2021, um acionista e diretor da empresa violou o compromisso de redução. Veja o item 5 da tabela para detalhes.
A instituição de recomendação insta Sansure Biotech Inc(688289) a supervisionar as sociedades cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de governança corporativa de acordo com os regulamentos relevantes, 7 incluindo, mas não limitado a, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores, e implementar estritamente o sistema de governança corporativa, supervisionar e orientar as normas de comportamento dos diretores, supervisores e gerentes seniores Cumprimento do código de conduta dos quadros superiores
Supervisionar as empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de controle interno, incluindo o controle interno do patrocinador sobre Sansure Biotech Inc(688289) , mas não limitado à concepção, implementação e eficácia do sistema de gestão financeira, sistema contábil e auditoria interna, bem como a utilização de fundos angariados, transações relacionadas, garantia externa e verificação. Sansure Biotech Inc(688289) O controle de subsidiárias e outras grandes empresas é exigido por leis e regulamentos relevantes e tem sido fornecido com procedimentos e regras para a tomada de decisões operacionais eficazes, que podem garantir o funcionamento padronizado da empresa
Supervisionar as empresas listadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de divulgação de informações, e a instituição de recomendação deve instar Sansure Biotech Inc(688289) implementar estritamente os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, e ter razões suficientes para implementar o sistema de divulgação de informações, rever a divulgação de informações e certificar-se de que não há documentos e outros documentos relevantes enviados pelas empresas listadas à Bolsa de Valores de Xangai
Registos falsos, declarações enganosas ou omissões materiais
Documentos de divulgação de informações de empresas cotadas e para o CSRC e Xangai
Outros documentos apresentados pela bolsa de valores devem ser revistos antecipadamente e os problemas existentes devem ser resolvidos
Instar oportunamente a empresa a corrigir ou complementar os documentos de divulgação de informações de problemas
Se a empresa não fizer correções ou suplementos, deve informar oportunamente as informações de Sansure Biotech Inc(688289) à instituição de recomendação da Bolsa de Valores de Xangai; Se os documentos de divulgação de informações da empresa listada não forem revisados antecipadamente, e não houver necessidade de revisão oportuna, a revisão dos documentos relevantes será concluída no prazo de cinco dias após a empresa listada executar as obrigações de divulgação de informações e relatórios para a Bolsa de Valores de Xangai
Os documentos de divulgação de informações devem instar atempadamente a sociedade cotada a corrigir ou completar,
Se a empresa listada não fizer correções ou suplementos, deve reportar oportunamente à Bolsa de Valores de Xangai
Relatório Yi Suo
Preste atenção à situação em que um acionista, supervisor e gerente sênior da empresa cotada ou seu acionista controlador, controlador efetivo, diretor e a empresa foram sujeitos a punição administrativa pela CSRC em 2021, e o diretor anterior foi disciplinado pela Bolsa de Valores de Xangai ou preocupado com a bolsa de valores de Xangai por violar o compromisso de redução de ações. E exortá-los a melhorar o item 5 da forma de sistema de controle interno.
E tomar medidas para corrigi-lo
Continuar a prestar atenção ao desempenho das empresas cotadas, acionistas controladores e controladores reais em 2021, Sansure Biotech Inc(688289) e suas ações controladoras 12 compromissos Se as empresas cotadas, acionistas controladores, controladores reais e outros acionistas e controladores reais não deixar de cumprir seus compromissos, eles devem informar atempadamente os compromissos à Bolsa de Valores de Xangai
Preste atenção aos relatórios da mídia pública sobre empresas listadas e atinja oportunamente o mercado
Verificação de rumores. Após verificação, constata-se que a empresa cotada possui assuntos importantes que devem ser divulgados em 2021. Após verificação pela instituição de recomendação, caso não divulgue 13 ou as informações divulgadas sejam inconsistentes com os fatos, deverá informar-se atempadamente à Bolsa de Valores de Xangai. O patrocinador deverá instar oportunamente a empresa cotada a divulgar ou esclarecer com sinceridade; Informação comunicada
Se uma empresa cotada não divulgar ou esclarecer, deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai a tempo
Relatório Yi Suo
Em caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias, exorte a empresa listada a fazer explicações e limitar
Faça correções e reporte à Bolsa de Valores de Xangai ao mesmo tempo: (I) suspeita
Violação das regras de listagem e outras regras comerciais relevantes; II) Serviço de valores mobiliários
As opiniões profissionais emitidas pela agência e seus signatários podem ser falsas em 2021, e Sansure Biotech Inc(688289) não há violações ou situações como os 14 registros falsos acima, declarações enganosas ou grandes omissões
Outras circunstâncias impróprias; (III) a empresa consta do artigo 7.o das medidas de recomendação
11. As circunstâncias previstas no artigo 72.o; (IV) a empresa não está equipada com
Supervisão contínua do projeto; (V) Bolsa de Valores de Xangai ou patrocinador
Outras situações consideradas necessárias a comunicar
Formular o plano de trabalho de inspeção no local para empresas cotadas e deixar claro que a instituição de recomendação de inspeção no local formulou o plano de inspeção no local
Verifique os requisitos de trabalho, assegure a qualidade do trabalho da inspeção no local, faça planos de trabalho relevantes, esclareça os requisitos da inspeção no local e conduza inspeção no local em Sansure Biotech Inc(688289) em dezembro de 2021
Se uma empresa cotada estiver em qualquer das seguintes circunstâncias, o promotor deve saber ou
Dentro de 15 dias do pedido da Bolsa de Valores de Xangai
Inspecção especial no local das sociedades cotadas no prazo de: (I)
Ocupação não operacional por acionistas controladores, controladores reais ou outras partes relacionadas
16. Fundos de sociedades cotadas; (II) fornecer garantia a terceiros em violação dos regulamentos; (III) em 2021, Sansure Biotech Inc(688289) não utilizou os fundos levantados em violação dos regulamentos acima mencionados; IV) Investimento e arbitragem ilegais de valores mobiliários
Operações de cobertura de períodos, etc. (V) as transações com partes relacionadas são obviamente injustas ou não realizadas
Procedimentos de aprovação e obrigações de divulgação de informações; VI) perda de desempenho ou
O lucro operacional diminuiu mais de 50% em relação ao mesmo período do ano passado; VII) Certificado de Xangai
Outras circunstâncias exigidas pela bolsa de valores
2,Problemas encontrados pela instituição de recomendação e pelo representante da recomendação e sua retificação
Em 2021, um acionista da empresa violou o compromisso de reduzir sua participação acionária. Para detalhes, consulte Sansure Biotech Inc(688289) o sugestivo anúncio de redução da participação acionária de acionistas detentores de mais de 5% para 1% (Anúncio nº: 2) emitido pela empresa em 30 de novembro de 2021
