Western Securities Co.Ltd(002673) (doravante referido como ” Western Securities Co.Ltd(002673) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Sansure Biotech Inc(688289) (doravante referido como ” Sansure Biotech Inc(688289) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no Conselho de Ciência e Inovação (revisadas em dezembro de 2020), as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), e as medidas para a supervisão contínua das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação (Trial), o depósito e uso de fundos levantados em Sansure Biotech Inc(688289) 2021 foram cuidadosamente verificados, A verificação é a seguinte:
1,Informação básica dos fundos angariados pela oferta pública inicial
(I) montante real dos fundos angariados e recepção dos fundos
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Sansure Biotech Inc(688289) oferta pública inicial (zjxk [2020] No. 1580) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 28 de julho de 2020, a empresa foi aprovada para emitir 40000000 ações ordinárias ao público, com um preço de emissão de 50,48 yuan por ação e um total de capital levantado de 2019,2 milhões de yuan; Após deduzir as taxas de subscrição e recomendação, taxas de registo de emissão e outras despesas de transacção totalizando 149932000 yuan (excluindo o montante do imposto sobre o valor acrescentado), o montante líquido dos fundos angariados é de 1869269800 yuan. Todos os fundos acima foram aplicados, que foi verificado por Contadores Públicos Certificados Zhonghuan Zhonghuan (sociedade geral especial) e emitiu o relatório de verificação de capital (Zhonghuan Yan Zi (2020) No. 110009) (doravante referido como o “relatório de verificação de capital”) em 25 de agosto de 2020. Todos os fundos angariados foram depositados na conta especial de fundos angariados aberta com a aprovação do conselho de administração da empresa, que assinou um acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados com o patrocinador e o banco comercial que armazena os fundos angariados. Para mais detalhes, consulte a divulgação da empresa no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) em 27 de agosto de 2020 Anúncio sobre a listagem de Sansure Biotech Inc(688289) oferta pública inicial de ações no conselho de ciência e inovação.
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso dos recursos arrecadados da empresa é o seguinte:
Montante do projecto (yuan)
O montante líquido dos fundos efectivamente angariados é de 186926981132
Menos: montante acumulado de utilização dos fundos angariados (incluindo montante de investimento antecipado de substituição) 50384704665
Incluindo: 10347947437 do projeto base da produção do sistema inteligente do diagnóstico molecular da precisão
Rede de comercialização e modernização da informação projecto de construção 446574475
Projecto de modernização da I & D 590182753
Capital de giro suplementar permanente 39000000000
Mais: receitas líquidas de juros dos fundos angariados após dedução das despesas de tratamento 840179837
Menos: montante de gestão de caixa utilizando fundos angariados: 515000000000
Além disso: o montante de fundos recuperados levantados para gestão de caixa é de 425000000000
Mais: receitas da gestão de caixa com fundos angariados 3673710186
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados deve ser 51056166490
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos angariados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em dezembro de 2020), as medidas para a supervisão contínua das empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação (Implementação Trial) e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Combinado com a situação real da empresa, o sistema de gestão dos fundos levantados é formulado. De acordo com as disposições do sistema de gestão de fundos levantados, a empresa adota um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados e executa rigorosamente os procedimentos de aprovação de uso, de modo a supervisionar a gestão e uso dos fundos levantados e garantir que os fundos especiais sejam usados para fins especiais.
Em agosto de 2020, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados (doravante referido como o “acordo de supervisão”) com o patrocinador, China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Filial Changsha, China Construction Bank Corporation(601939) Filial Changsha Huaxing, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Filial Changsha e Hunan Sanxiang Bank Co., Ltd. Em 29 de outubro de 2020, a proposta de Sansure Biotech Inc(688289) sobre o estabelecimento de uma conta especial para fundos levantados por uma subsidiária integral foi deliberada e aprovada na quarta reunião do primeiro conselho de administração em 2020.Em 17 de novembro de 2020, a empresa assinou o acordo de supervisão de quatro partes para fundos levantados (doravante referido como o “acordo de supervisão”) com a instituição de recomendação e Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shanghai Minhang sub sucursal e Shengxiang (Shanghai) Gene Technology Co., Ltd. Em 22 de janeiro de 2021, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados (doravante coletivamente referido como o “acordo de supervisão”) com o patrocinador Western Securities Co.Ltd(002673) e Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) Dongcheng sub-filial. O depósito e a gestão dos fundos captados pela empresa em 2021 devem ser realizados em estrita conformidade com o referido acordo de supervisão.
II) Depósito de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa possui 6 contas especiais para fundos levantados, e os depósitos de fundos levantados são os seguintes:
Nome da empresa depósito saldo da conta bancária (yuan) método de depósito
Sansure Biotech Inc(688289) Tecnologia China China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) ações
Changsha Xingsha 787301880182639451876448 atual sub-filial de Co., Ltd
Sansure Biotech Inc(688289) Tecnologia China China Construction Bank Corporation(601939) ações
Changsha Huaxing 430501763636 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 231467365967 atual sub ramo de negócios departamento
Sansure Biotech Inc(688289) Technology Shanghai Pudong Development Bank 6618007880 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 0827947863 atual Co., Ltd. Changsha sub conta:
Subramo da medicina biológica 6618007880 China Vanke Co.Ltd(000002) 3417144972112 conta corrente
Sansure Biotech Inc(688289) Tecnologia Hunan Sanxiang Bank Co., Ltd. 00700101 China Vanke Co.Ltd(000002) 96911903.79 current Co., Ltd.
Sansure Biotech Inc(688289) tecnologia Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) Co., Ltd. 8 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 7142 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 31780075259 current Co., Ltd. Dongcheng sub branch Shengxiang (Shanghai) Industrial Bank Co.Ltd(601166) Co., Ltd.
Gene Technology Co., Ltd. Shanghai Minhang sub branch 216110100408903182738462 empresa atual
Total 51056166490
A fim de melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados, a empresa adquiriu os principais produtos financeiros garantidos ou depósitos estruturados de alguns fundos angariados temporariamente ociosos. A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo relevante é o seguinte:
Tipo de produtos comprados pelo administrador (yuan por dia)
China China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Co., Ltd. 2021 taxa de câmbio vinculada depósito estruturado corporativo 170000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112-9 Co., Ltd. Changsha ramo personalizado fase XII produto 174
Huatai Securities Co.Ltd(601688) Co., Ltd. Huatai Securities Co.Ltd(601688) Huanyi No. 21002 (commodity 10000000000, 202110-29 cesta de moeda da empresa) certificado de renda
Huatai Securities Co.Ltd(601688) Co., Ltd. Huatai Securities Co.Ltd(601688) Juyi No
Empresa n.º 21390 (futuros de petróleo bruto) certificado de rendimento 200000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112-28 (certificado de rendimento garantido principal)
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Changsha biolido empresa lucro estável 21jg6497 (fase 3)
Subfilial farmacêutica outlets mensais de alta (exclusivo) RMB 20000000000 depósito estruturado corporativo 202111-12
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Changsha biológico Pudong Desenvolvimento Ningbo Branch unidade exclusiva grande depósito certificado para fase 0031 de 30000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-12 sub-ramo farmacêutico em 2021
China China Construction Bank Corporation(601939) Hunan unidade de depósito estruturado 2021 emissão 26200000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112-30 ramo provincial
Total 900000000000
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, consultar “Anexo 1 tabela de comparação da utilização de fundos angariados em 2021” para a utilização de fundos de projetos de investimento angariados.
II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
A empresa realizou a primeira reunião do primeiro conselho de administração em 2021 e a primeira reunião do primeiro conselho de supervisores em 2021 em 28 de janeiro de 2021, deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos investidos por fundos levantados antecipadamente e pagando despesas de emissão, e concordou em usar fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos investidos por fundos levantados antecipadamente e despesas de emissão pagas, totalizando 3072777403 yuan, Os diretores independentes da empresa expressaram consentimento claro e realizaram os procedimentos legais necessários. Zhongshan Zhonghuan Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório de verificação de Sansure Biotech Inc(688289) substituindo fundos auto-levantados investidos em projetos levantados antecipadamente e pagando despesas de emissão com fundos levantados (Zhonghuan zhuanzi (2021) No. 1100002). A instituição de recomendação emitiu Western Securities Co.Ltd(002673) pareceres de verificação sobre Sansure Biotech Inc(688289) fundos levantados substituindo fundos auto levantados investidos antecipadamente e despesas de emissão pagas em 1º de fevereiro de 2021.
De acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no Conselho de Ciência e Inovação (revisado em dezembro de 2020), a empresa usou os fundos levantados líquidos de 3072777403 yuan para substituir os fundos auto levantados investidos antecipadamente. A empresa transferiu os fundos levantados de 3072777403 yuan para a conta bancária dos fundos próprios da empresa e concluiu a substituição do investimento antecipado do projeto de investimento de fundos levantados. A substituição não altera a finalidade dos fundos levantados pela empresa de forma disfarçada, e o tempo de substituição é inferior a 6 meses a partir da hora de chegada dos fundos levantados, o que atende aos requisitos regulamentares.
(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não complementou temporariamente o fluxo atual com fundos levantados ociosos neste ano
(IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos conexos
A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos e fazer uso racional dos fundos levantados ociosos, a empresa realizou a terceira reunião do primeiro conselho de administração em 2020 e a segunda reunião do primeiro conselho de supervisores em 2020 em 16 de setembro de 2020, deliberaram e aprovaram a proposta Sansure Biotech Inc(688289) sobre a utilização de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, e concordou em utilizar fundos levantados temporariamente ociosos com um total não superior a RMB 1300000000 para gestão de caixa, Para a compra de principais produtos financeiros garantidos ou depósitos estruturados com alta segurança e boa liquidez, a resolução é válida por 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa, podendo ser utilizada de forma contínua dentro do período acima mencionado. A empresa realizou a primeira reunião do conselho em 15 de setembro de 2021
