Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Em 2021, como diretor independente da Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) (doravante referida como “a empresa”), cumprimos estritamente as disposições e requisitos das leis, regulamentos e regras relevantes, tais como o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”), a Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as Regras de Listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos, o sistema de diretores independentes e assim por diante, Ele desempenhou suas funções de forma honesta, diligente e independente, participou ativamente de reuniões relevantes, considerou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressou opiniões independentes sobre as principais questões da empresa, resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas públicos, promoveu o funcionamento padronizado da empresa e deu pleno desempenho ao papel de diretores independentes e comitês especiais. O relatório sobre o desempenho das funções dos diretores independentes da empresa em 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
I) Directores independentes
O conselho de administração da empresa é composto por 9 diretores, incluindo 3 diretores independentes, representando um terço do conselho de administração, o que está de acordo com as leis e regulamentos relevantes e o sistema da empresa.
A empresa realizou a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 no dia 6 de dezembro de 2021, deliberau e aprovou a proposta sobre a eleição geral do conselho de administração e a nomeação de candidatos a diretores independentes para o segundo conselho de administração, e elegeu o Sr. Yuan Xuewei, Sr. Xu Weijian e Sra. Zhao Guiying como diretores independentes do segundo conselho de administração da empresa, com um mandato de três anos a partir da data de deliberação e aprovação da terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021.
Durante o período de relatório, a empresa completou a substituição do conselho de administração. Os diretores independentes do primeiro conselho de administração e do segundo conselho de administração da empresa são o Sr. Yuan Xuewei, Sr. Xu Weijian e Sra. Zhao Guiying, e os diretores independentes não mudaram.
(II) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Yuan Xuewei, nascido em 1972, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, obteve um Bacharelado em Economia pelo Departamento de Contabilidade da Universidade de Finanças e Economia de Xangai e um mestre em Finanças Internacionais pela Universidade de Fudan, um contador público certificado chinês, um contador público certificado australiano e um agente fiscal certificado. Desde 1995, ele serviu sucessivamente como vice-gerente de auditoria, gerente de auditoria e gerente sênior de auditoria em contadores públicos certificados Shenzhen Dahua, contadores públicos certificados Ernst & Young Dahua, contadores públicos certificados Ernst & Young Huaming e contadores públicos certificados Deloitte Huayong. Gerente geral do departamento financeiro Canature Health Technology Group Co.Ltd(300272) de novembro de 2012 a fevereiro de 2013; De março de 2013 a maio de 2021, atuou como secretário do conselho de administração da kainengjian Health Technology Group Co., Ltd. Desde junho de 2021, ele atuou como diretor financeiro e secretário do conselho de administração da Shanghai yuanneng cell biological criogênico equipment Co., Ltd. Desde novembro de 2017, ele serviu como diretor independente da Shanghai yilide Information Technology Co., Ltd; De dezembro de 2018 até agora, ele atuou como Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) diretor independente.
Zhao Guiying, nascida em 1954, de nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, com bacharelado. De 1977 a 2014, atuou como pesquisador assistente, pesquisador e diretor de pesquisa científica do Instituto de biotecnologia farmacêutica da Academia Chinesa de Ciências Médicas. Desde 2006, é Secretário-Geral da Associação de Gestão da Qualidade. De dezembro de 2018 até agora, ele atuou como Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) diretor independente.
Xu Weijian, nascido em 1972, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, bacharelado, avaliador de ativos, contador público certificado não praticante e agente fiscal não praticante. De 1995 a 1998, trabalhou como técnico e engenheiro-chefe no Departamento de locomotivas do Shenyang Railway Bureau; De 1998 a 2001, trabalhou como auditor, gerente de projeto e gerente de departamento da empresa de contabilidade Heilongjiang Yadong; De 2002 a 2004, trabalhou como avaliador da Shenyang ZHONGSHEN Asset Appraisal Co., Ltd; De 2004 a 2007, trabalhou como auditor sênior, gerente de projeto e gerente sênior da empresa de contabilidade internacional Tianzhi; Diretor e vice-gerente geral da Beijing Watson International Assets Appraisal Co., Ltd. desde 2007; De dezembro de 2016 até agora, ele atuou como representante emissor, diretor executivo e gerente da walkson (Beijing) International Mining Rights Evaluation Co., Ltd; De dezembro de 2015 até agora, ele atuou como Jiayou International Logistics Co.Ltd(603871) diretor independente. De dezembro de 2018 até agora, ele atuou como Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) diretor independente.
(3) Existe uma descrição da situação que afecta a independência
Como diretor independente da empresa, não ocupámos nenhuma posição na empresa além de diretor independente, nem ocupámos nenhuma posição nos principais acionistas da empresa, não há relação com a empresa e os principais acionistas da empresa que impeça nosso julgamento independente e objetivo, e não há nenhuma situação que afete a independência do diretor independente.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Presença
Durante o período analisado, a empresa realizou 13 reuniões do conselho de administração e 4 reuniões gerais de acionistas. Como diretores independentes, ao considerarmos assuntos relevantes submetidos ao conselho de administração, especialmente assuntos importantes, mantemos uma estreita comunicação com a empresa e partes relevantes, estudamos cuidadosamente materiais relevantes, consideramos cuidadosamente cada proposta, fazemos pleno uso de nosso próprio conhecimento profissional e exercemos o poder de diretores independentes de forma objetiva, independente e prudente em combinação com o real funcionamento da empresa, de modo a garantir a tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa.
Durante o período de relato, as condições específicas dos administradores independentes que participam nas reuniões do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas são as seguintes:
Participação em reuniões do conselho de administração e de accionistas
Director independente
Nome da pessoa que compareceu pessoalmente à assembleia geral de acionistas este ano. Se esteve ausente por comunicação duas vezes seguidas? Quantas vezes deve comparecer pessoalmente à assembleia geral de acionistas
Número de reuniões
Yuanxuewei 13130 No 2
Zhao Guiying 13 0 No 2
Xu Weijian 13 0 No 2
II) Participação em comités especiais
Em 2021, todos os diretores independentes desempenharam conscienciosamente as suas funções e participaram ativamente de 15 reuniões do comitê de auditoria, comissão de nomeação, comissão de remuneração e avaliação e comissão de estratégia, incluindo 6 reuniões do comitê de auditoria, 2 reuniões do comitê de remuneração e avaliação, 5 reuniões do comitê de nomeação e 2 reuniões do comitê de estratégia, não havendo ausência sem motivo.
Tem desempenhado um papel importante na deliberação e tomada de decisões sobre questões importantes relacionadas com o conselho de administração, e efetivamente melhorou a eficiência na tomada de decisões do conselho de administração da empresa. Acreditamos que a convocação e realização de cada reunião especial do comitê obedecem aos procedimentos legais, a tomada de decisão de assuntos relevantes cumpriu os procedimentos necessários de aprovação e obrigações de divulgação, e cumpre as disposições relevantes das leis, regulamentos e estatutos sociais.
(III) Investigação no local e cooperação da empresa com diretores independentes
Durante o período de relatório, realizamos visitas de campo à empresa, compreendemos de forma abrangente e profunda o funcionamento e desenvolvimento da empresa, utilizamos conhecimentos profissionais e experiência de gestão empresarial, formulamos opiniões construtivas e sugestões sobre as propostas relevantes do conselho de administração e demos pleno cumprimento ao papel de supervisão e orientação. Quando nossos diretores independentes exercem suas funções e poderes, a direção da empresa coopera ativamente para garantir que desfrutamos do mesmo direito de conhecer que outros diretores, comunicar ativamente conosco, implementar e melhorar adequadamente nossas preocupações e fornecer condições necessárias e suporte suficiente para que possamos desempenhar nossas funções.
Durante o período analisado, a proposta, deliberação e votação de todas as propostas da empresa estavam em consonância com os procedimentos legais, padronizados, legais e efetivos, e o conteúdo das propostas estava em consonância com as reais necessidades do desenvolvimento da empresa, pelo que votamos a favor de todas as propostas do conselho de administração e comitês especiais em 2021; Todas as propostas consideradas pelo conselho de administração em 2021 foram aprovadas.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, focámos e revisamos diversos assuntos da empresa de acordo com as responsabilidades dos diretores independentes nas leis, regulamentos e regras e regulamentos relevantes da empresa, e fizemos ativamente sugestões ao conselho de administração e comitês profissionais, que desempenharam um papel positivo no aprimoramento da padronização do funcionamento do conselho de administração e da eficácia da tomada de decisão. Os detalhes são os seguintes: (I) transações com partes relacionadas
Com base nas atividades normais de produção e operação, a empresa e suas subsidiárias deverão realizar transações com partes relacionadas em 2021. A proposta de confirmação das transações com partes relacionadas da empresa em 2020 e a proposta de previsão das transações com partes relacionadas da empresa em 2021 foram revisadas e aprovadas pela 13ª reunião do primeiro conselho de administração e pela assembleia geral anual de acionistas de 2020. Com base em nosso próprio julgamento e auditoria independentes, acreditamos que as transações com partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas são necessárias para o funcionamento normal da empresa, são atos comerciais legítimos, justos e razoáveis, e o preço é justo, e não prejudicam os interesses da empresa e de todos os acionistas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
A empresa delibera as questões de garantia em estrita conformidade com os requisitos dos estatutos, as Regras de Listagem da Ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Valores de Xangai e outros documentos normativos, implementa-os dentro do escopo da autorização da resolução e controla estritamente o risco de garantia externa. Após verificação, a empresa não possui garantia externa e ocupação de capital para empresas fora do escopo das demonstrações consolidadas em 2021.
III) Utilização de fundos angariados
No dia 30 de junho de 2021, a 17ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de ajuste do montante de projetos de investimento levantados, a proposta de utilização de recursos levantados para substituir fundos próprios investidos em projetos de investimento levantados antecipadamente e despesas de emissão pagas, e a proposta de utilização de fundos levantados ociosos para gestão de caixa; No dia 25 de agosto de 2021, a 19ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos captados no semestre de 2021.
Revisamos o uso e o depósito dos fundos levantados acima, e o uso e o depósito dos fundos levantados da empresa cumprem leis e regulamentos, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as Regras de Listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada Não há irregularidades na gestão e utilização dos fundos angariados nos documentos normativos e nas disposições pertinentes do sistema de gestão da empresa para os fundos angariados.
IV) Fusão e reorganização
Durante o período de relato, não houve fusão e reorganização da empresa.
V) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
No dia 20 de outubro de 2021, a 21ª Reunião do primeiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta de nomeação do Secretário do conselho de administração da empresa; No dia 6 de dezembro de 2021, a primeira reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta de nomeação de gerentes seniores.
Durante o período analisado, os procedimentos de nomeação dos gerentes superiores da empresa atenderam às disposições legais e regulamentares e estatutos sociais, e as qualificações do pessoal empregado atenderam aos requisitos do direito das sociedades e estatutos sociais. Ao mesmo tempo, revisamos a remuneração dos executivos seniores da empresa durante o período analisado, e acreditamos que o esquema de remuneração dos executivos seniores da empresa em 2021 era científico e razoável, e os procedimentos de pagamento e revisão de remuneração estavam em consonância com os estatutos e o sistema de gestão interna da empresa.
VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relato, a empresa não divulgou a previsão de desempenho e desempenho expresso.
VII) Emprego ou substituição de empresas de contabilidade
No dia 23 de março de 2021, a 13ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de renovação da instituição de auditoria da empresa em 2021. O conselho de administração submeteu a proposta à assembleia geral de acionistas em 2020 para deliberação. Todos os acionistas concordaram unanimemente em continuar a nomear Contadores Públicos Certificados Zhonghui (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021. Acreditamos que os Contadores Públicos Certificados Zhonghui (parceria geral especial) podem seguir os padrões profissionais, aderir à auditoria independente, executar rigorosamente as responsabilidades de auditoria, garantir a conclusão suave da auditoria anual da empresa em 2021 e cumprir melhor as responsabilidades e obrigações de auditoria.
(VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
No dia 23 de março de 2021, a 13ª reunião do primeiro conselho de administração deliberau e adotou a proposta de distribuição de lucros em 2020; No dia 13 de abril de 2021, a assembleia geral anual de acionistas de 2020 delibera e aprova a proposta de distribuição de lucros em 2020. Como a empresa planejava entrar em capital aberto na época, o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 era: sem distribuição de lucros e sem conversão de reserva de capital em capital social.
(IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período analisado, todos os compromissos da empresa e dos acionistas foram rigorosamente observados, não havendo violação de compromissos relevantes, como redução de ações e concorrência horizontal.
x) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relato, a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as Regras de Listagem da Diretoria de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, sistema de divulgação de informações e outras leis e regulamentos relevantes.
(11) Execução do controlo interno
Em estrita conformidade com as disposições relevantes das normas básicas de controle interno da empresa e outras leis e regulamentos, a empresa ativamente o funcionamento padronizado da assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e outras instituições e a eficácia do sistema de controle interno, de modo a garantir razoavelmente a autenticidade, legalidade e integridade dos materiais financeiros e contábeis da empresa; Ser capaz de divulgar informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna; Proteger os interesses dos investidores e empresas.
(12) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
O conselho de administração da empresa é composto por quatro comitês especiais: comitê de nomeação, comitê de estratégia, comitê de auditoria e comissão de remuneração e avaliação.Todos os diretores do conselho de administração, comitês especiais e gerentes seniores da empresa podem cumprir o princípio de lealdade e diligência para com a empresa e fazer pleno uso de suas habilidades profissionais de acordo com os requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shanghai Stock Exchange
