Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e a governança das empresas cotadas
Diretrizes, regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação e listagem no conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai
As disposições das diretrizes de autorregulação da empresa nº 1 – operação padronizada e outros documentos normativos relevantes, bem como as diretrizes de autorregulação da empresa
As disposições relevantes dos estatutos sociais e as regras detalhadas da empresa para o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração são incorporadas na seção Xangai Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) Seção Xangai
O comitê de auditoria do conselho de administração (doravante referido como o “Comitê de Auditoria”) da Technology Co., Ltd. (doravante referido como a “empresa”)
O relatório de desempenho do conselho de administração em 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comité de auditoria
Durante o período de referência, o comité de auditoria do primeiro conselho de administração da empresa foi composto por três membros, nomeadamente diretores independentes.
Sr. Yuan Xuewei, Sr. Xu Weijian e Ms. Zhao Guiying, entre os quais o convocador é o Sr. Yuan Xuewei, um profissional de contabilidade
para servir como.
Em dezembro de 2021, o conselho de administração da empresa concluiu o trabalho de substituição e determinou o comitê de auditoria do novo conselho de administração
Os membros do conselho ainda são compostos por diretores independentes Sr. Yuan Xuewei, Sr. Xu Weijian e Sra. Zhao Guiying
A segunda sessão do comitê de auditoria do conselho de administração, em que o convocador é o Sr. Yuan Xuewei, um profissional de contabilidade, cujo mandato é o mesmo que
O mandato do atual conselho de administração é o mesmo.
2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou 6 reuniões, das seguintes formas:
Data da reunião e resoluções sobre assuntos considerados
Deliberação da proposta relativa ao relatório anual de trabalho do comité de auditoria e da proposta de
Proposta sobre contas financeiras finais em 2020 e orçamento financeiro em 2021
O primeiro conselho de administração
Proposta de demonstração financeira e relatório de auditoria em 2020
O comitê de auditoria concordou pela primeira vez com o 11º caso e a confirmação das transações com partes relacionadas da empresa em 2020
Décima sessão
Proposta de estimativa das transações com partes relacionadas da empresa em 2021
Proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria da empresa em 2021
O primeiro conselho de administração
Abril de 2021
O comitê de auditoria analisou a proposta de demonstrações financeiras para o primeiro trimestre de 2021 e concordou por unanimidade no dia 15
Décima primeira sessão
O primeiro conselho de administração delibera sobre a proposta sobre o relatório semestral de 2021 e resumo, e
Agosto de 2021
No 20º dia do acordo unânime especial do Comité Fiscal sobre o depósito e utilização efectiva dos fundos angariados no semestre de 2021
Proposta relativa ao relatório da 12.a reunião
O primeiro conselho de administração
Setembro de 2021
O Comitê de Auditoria deliberau sobre a proposta de mudança do chefe do Departamento de Auditoria da empresa no dia 24 e concordou por unanimidade
13ª reunião 1.o Conselho de Administração
Outubro 2021
O Comitê de Auditoria deliberau sobre a proposta de relatório e resumo da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021 e acordou por unanimidade no dia 22.
14.a reunião 2.a Conselho de Administração
Em dezembro de 2021, a reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração sobre a eleição de Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) foi revista
O comitê de auditoria concordou primeiro com a proposta da 7ª pessoa
Uma reunião
3,Desempenho anual do comité de auditoria
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa analisou e avaliou cuidadosamente o trabalho dos contadores públicos certificados Zhonghui (sociedade geral especial) (doravante referidos como “contadores públicos certificados Zhonghui”), que são qualificados para se envolver em negócios relacionados a valores mobiliários, seguir padrões profissionais independentes, objetivos e imparciais, e pode completar melhor o trabalho de auditoria confiado pela empresa. O pessoal da empresa de contabilidade Zhonghui que participa da auditoria tem o conhecimento profissional e certificados profissionais relevantes necessários para a implementação da auditoria. Durante o processo de auditoria, eles são sérios e responsáveis, manter a devida atenção e prudência profissional, e são competentes para o trabalho de auditoria da empresa. O Comitê de Auditoria acredita que os contadores públicos certificados Zhonghui foram capazes de cumprir suas funções, seguir os padrões independentes, objetivos e de práticas justas e cumprir melhor as responsabilidades e obrigações da instituição de auditoria.
2. Supervisionar e avaliar a auditoria interna da empresa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração deu pleno jogo ao papel do comitê especial. De acordo com a lei da sociedade da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as normas básicas de controle interno da empresa e outros requisitos, e em combinação com a situação real da empresa, o comitê de auditoria cuidadosamente revisou e inspecionou o plano de auditoria interna da empresa, instou a empresa a implementá-lo seriamente de acordo com o plano de trabalho e assegurou o funcionamento padronizado da empresa.
3. Revisão e comentário sobre o relatório financeiro da empresa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou os relatórios financeiros da empresa e comunicou-se com a direção da empresa, acreditando que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, preciso e completo, refletia de forma justa o status financeiro e os resultados operacionais da empresa, e não havia fraudes relevantes, fraudes e grandes erros contábeis, não havia ajuste de grandes erros contábeis, grandes mudanças nas políticas e estimativas contábeis e questões envolvendo importantes julgamentos contábeis. Questões que conduzem a relatórios de auditoria não padronizados, etc.
4. Supervisionar e avaliar a eficácia do controle interno
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com a lei da empresa, lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos das disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Durante o período de relato, a empresa basicamente implementou efetivamente diversas leis, regulamentos, regras, estatutos e sistemas internos de gestão, assegurou o funcionamento padronizado da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, e efetivamente protegeu os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. 5. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração coordenou ativamente a administração da empresa, o departamento de auditoria, o departamento financeiro e outros departamentos relevantes para manter uma boa comunicação com as instituições de auditoria externa. Os departamentos relevantes procuraram os pareceres das instituições de auditoria externa sobre as normas contábeis financeiras da empresa, a construção do sistema de controle interno e outras questões, e cooperaram com as instituições de auditoria externa para realizar a auditoria dos relatórios financeiros anuais, de modo a promover as normas financeiras e de controle interno da empresa.
6. Revisão de transações de partes relacionadas e outros assuntos da empresa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria analisou as transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas, e considerou que as transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas em 2020 e as transações diárias de partes relacionadas esperadas em 2021 eram necessárias para negócios normais, seguiram os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e o preço de transação foi liquidado de acordo com o preço justo de mercado, sem qualquer comportamento prejudicial aos interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios investidores, Não afecta a independência da empresa.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração cumpriu fielmente e diligentemente suas funções especificadas em leis e regulamentos relevantes, considerou cuidadosamente propostas relevantes, desempenhou um papel norteador, coordenador e supervisor, promoveu efetivamente a construção de normas de controle interno e financeiras da empresa, e promoveu a tomada de decisão padronizada do conselho de administração e governança corporativa padronizada.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração continuará a desempenhar seriamente suas funções, fortalecer a auditoria prévia de assuntos relevantes do conselho de administração, fortalecer a orientação da auditoria interna e a coordenação da comunicação com instituições de auditoria externa, promover a padronização de assuntos financeiros relacionados da empresa, promover a construção do sistema de controle interno da empresa e promover o funcionamento padronizado e o desenvolvimento constante da empresa.
É por este meio comunicado.
(sem texto abaixo)
Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) comitê de auditoria do conselho de administração 18 de abril de 2022
