Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) ” ou “patrocinador”) é o patrocinador de supervisão contínua de Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) (doravante referido como ” Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com as medidas para a administração dos negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no Conselho de Ciência e Inovação (revisadas em dezembro de 2020) e outras disposições relevantes, foi realizada uma verificação especial sobre o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa em 2021. Os detalhes são os seguintes: I. Informações básicas dos fundos levantados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Com a aprovação da China Securities Regulatory Commission on Approving o registro de Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] No. 1126), a empresa emitiu publicamente 13,9 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) para o público a um preço de emissão de 18,42 yuan / ação, e o montante total de fundos levantados foi de 256038 milhões de yuan. Depois de deduzir o montante total de despesas de emissão (excluindo imposto de valor acrescentado) de 61,241 milhões de yuan, o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi 194797 milhões de yuan. Todos os fundos angariados foram depositados na conta especial dos fundos angariados após a sua receção. A empresa assinou um acordo de supervisão sobre o armazenamento da conta especial dos fundos angariados junto do patrocinador e do banco que armazena os fundos angariados.
Os Contadores Públicos Certificados Zhonghui (sociedade geral especial) verificaram a disponibilidade dos fundos levantados acima da empresa e emitiram o relatório de verificação de capital (Zhonghui kuaiyan [2021] No. 4141) em 11 de maio de 2021.
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso e saldo dos recursos levantados pela empresa são os seguintes:
Montante do projecto (10000 yuans)
O montante de fundos angariados efectivamente recebidos é de 2240380
Menos: 260828 yuan pagos por despesas de emissão excluindo impostos
Menos: o montante de substituição de projetos de investimento investidos com fundos levantados antecipadamente por fundos auto-levantados é de 305440
Menos: 315,81 montante de substituição pago antecipadamente com fundos auto-levantados
Montante do projecto (10000 yuans)
Menos: 249537 Yuan investido diretamente em projetos financiados por fundos levantados
Menos: saldo de produtos financeiros adquiridos, depósitos a prazo e depósitos estruturados 1200000
Mais: rendimento acumulado de produtos financeiros, depósitos a prazo e depósitos estruturados, 178.22
Lucros líquidos de juros menos encargos de tratamento
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta arrecadada era de 210815
2,Gestão dos fundos angariados
I) Sistema de gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos angariados, melhorar a eficiência da utilização dos fundos angariados e proteger os direitos e interesses dos investidores, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Em combinação com a situação real da empresa, o Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) sistema de gestão de fundos angariados é formulado, que estabelece disposições claras sobre o armazenamento e utilização de fundos angariados, gestão da implementação de projetos, mudança de projetos de investimento e supervisão de utilização.
II) Acordo de supervisão dos fundos angariados
Em abril de 2021, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados com o patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) e o banco de depósito de conta especial para fundos levantados ( China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Fengxian sub sucursal, Shanghai Branch of Guangdong Development Bank Co., Ltd. Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Shanghai Branch, Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) Shanghai Branch), que definiu os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo acima e o acordo de supervisão tripartida (modelo) no armazenamento de conta especial de fundos levantados da Bolsa de Valores de Xangai, e a empresa cumpriu rigorosamente e executou ao usar os fundos levantados.
III) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito dos fundos levantados pela empresa na conta bancária é o seguinte:
No. saldo de fundos levantados na conta bancária do banco de depósito (10000 yuan)
1 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 121939758010903 6.02
Subsucursal Shanghai Fengxian
2 Guangfa Bank Co., Ltd. 955088025899008191092.11
Sucursal de Xangai
3 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 3101040160 Shandong Weida Machinery Co.Ltd(002026) 406 34.17
Sucursal de Xangai
No. saldo de fundos levantados na conta bancária do banco de depósito (10000 yuan)
4 Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 0301230 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 922 975.85
Sucursal de Xangai
Total 210815
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
O uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021 está detalhado no Anexo 1 “Tabela de comparação do uso dos fundos levantados”.
II) Investimento antecipado e substituição de fundos angariados
No dia 30 de junho de 2021, a empresa realizou a 17ª reunião do primeiro conselho de administração e a 12ª reunião do primeiro conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos auto-angariados investidos em projetos investidos com fundos angariados antecipadamente e despesas de emissão pagas respectivamente, e concordou em utilizar fundos angariados para substituir despesas de emissão pagas de RMB 3,1581 milhões e fundos auto-angariados investidos em projetos investidos com fundos angariados antecipadamente de RMB 30,544 milhões. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) em 2 de julho de 2021 O anúncio sobre o ajustamento do montante de projetos de investimento angariados e a utilização de fundos angariados para substituir fundos auto angariados investidos em projetos de investimento angariados antecipadamente e despesas de emissão pagas (Anúncio n.º 2021005).
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa utilizou os recursos levantados para substituir as despesas de emissão pagas de RMB 3,1581 milhões e os fundos auto-levantados de RMB 30,544 milhões investidos nos projetos de investimento com recursos levantados antecipadamente. (III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Em 2021, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
(IV) gestão de caixa e investimento em produtos relacionados com fundos angariados temporariamente ociosos
No dia 30 de junho de 2021, a empresa realizou a 17ª reunião do primeiro conselho de administração e a 12ª reunião do primeiro conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa respetivamente, e acordaram que a empresa, sem afetar a construção e implementação de projetos de investimento com recursos angariados, o plano de utilização dos fundos angariados e garantir a segurança dos fundos angariados, Utilizar os fundos angariados temporariamente ociosos até 160 milhões de RMB para gestão de caixa, comprar produtos de investimento com alta segurança e boa liquidez, e cumprir os principais requisitos garantidos (incluindo, mas não limitado a principais produtos financeiros garantidos, depósitos estruturados, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, depósitos circulares, depósitos acordados, etc.). A vida útil é válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração.
Pode ser usado circularmente.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa da seguinte forma:
Unidade: 10000 yuan
Valor do nome do produto do banco confiado hora de início hora de fim hora esperada taxa de retorno anual
Banco de Desenvolvimento de Guangdong Fengxian sub ramo depósito estrutural 5 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 08 / 172021 / 11 / 16 1.00% ou 3.30% ou
3.45%
Banco de Desenvolvimento de Guangdong Fengxian sub ramo depósito estrutural 5 China Vanke Co.Ltd(000002) 02111/19202205/18 1,3% ou 3,30% ou não
3.7%
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Certificado de sub-filial Fengxian do depósito 1 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 05 / 202021 / 09 / 03 3.78% sim
Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) Shanghai Branch certificado do depósito 1 China Vanke Co.Ltd(000002) 02108/04202408/04 3.55% no
Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) Shanghai Branch depósito estrutural 2 China Vanke Co.Ltd(000002) 02108/06202202/09 1,85% ou 3,4% ou nenhum
3.7%
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Shanghai Branch certificado do depósito 15 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 2109/16202201/24 3.55% no
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Shanghai Branch depósito estrutural 800. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 08/13202111/18 1.5% – 3.2% sim
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Shanghai Branch depósito estruturado 1270 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) / 09 / 292021 / 11 / 29 1.5% – 2.7% sim
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Shanghai Branch depósito estruturado 25 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 2112/03202202/25 1.5% – 3.2% no
V) Reabastecimento permanente do capital de giro ou reembolso de empréstimos bancários com fundos excessivos
Em 2021, a empresa não usou recursos sobre arrecadação para complementar permanentemente capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários
Situação.
(VI) utilização de fundos sobre-angariados para projectos em construção e novos projectos (incluindo aquisição de activos, etc.)
Em 2021, a empresa não utilizou os recursos sobre-levantados para projetos em construção e novos projetos (incluindo a aquisição de ativos).
A situação.
(VII) Utilização de fundos obtidos excedentários
Em 2021, a empresa não utilizou o excedente arrecadado para projetos de investimento.
(VIII) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
Em 2021, não houve outro uso de recursos arrecadados na empresa.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
I) Alteração de projectos de investimento com fundos angariados
Em 2021, não houve alteração no projeto de investimento dos fundos arrecadados da empresa.
II) Transferência externa ou substituição de projectos de investimento por fundos angariados
Em 2021, não houve transferência externa ou substituição dos projetos de investimento da empresa por recursos captados. 5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa divulgou oportunamente, com veracidade, precisão e completamente o depósito e uso real dos fundos levantados pela empresa de acordo com as disposições relevantes das diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – formato de anúncio, e não há violação da gestão dos fundos levantados. A empresa cumpriu fielmente sua obrigação de divulgar a direção do investimento e o progresso dos fundos levantados. 6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que o depósito e utilização dos recursos captados pela empresa em 2021 cumprem as medidas para a administração dos negócios de recomendação de emissão e listagem de valores mobiliários e as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 –
