Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032)
Relatório de supervisão contínua 2021
Nome da instituição de recomendação: Citic Securities Company Limited(600030) abreviatura da empresa recomendada: Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032)
Nome do representante do patrocinador: Li Wanlu Tel: 01060837212
Nome do representante do patrocinador: Chen Shumian Tel.: 02120262340
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação da Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) oferta pública inicial (zjxk [2021] No. 1118) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Zhejiang New Energy Investment Group Co., Ltd. (doravante referida como ” Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) ,” empresa cotada “,” empresa “ou” emissor “) foi listada na Bolsa de Valores de Xangai em 25 de maio de 2021 Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) oferta não pública de ações, empreendeu a supervisão contínua inacabada de Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) patrocinador original Caitong Securities Co.Ltd(601108) (doravante referido como ” Caitong Securities Co.Ltd(601108) “).
Citic Securities Company Limited(600030) desempenha o dever de supervisão contínua de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua. O trabalho de supervisão contínua em 2021 é resumido da seguinte forma:
1,Visão geral da supervisão contínua
Em 12 de abril de 2022, Citic Securities Company Limited(600030) assinou um acordo de recomendação com a empresa. A partir da data de assinatura do acordo de recomendação, Caitong Securities Co.Ltd(601108) trabalhos de supervisão contínua inacabados serão realizados por Citic Securities Company Limited(600030) Citic Securities Company Limited(600030) e o representante da recomendação supervisionaram continuamente Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) de acordo com as disposições relevantes das medidas administrativas para o negócio de recomendação de emissão e listagem de títulos e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua. O trabalho específico é o seguinte:
Supervisão das questões relativas aos números de série
1. Estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de supervisão contínua. A instituição de recomendação estabeleceu, melhorou e implementou efetivamente a continuidade, formulou o sistema de supervisão correspondente para o trabalho de supervisão contínua específico e formulou o plano de trabalho correspondente
Supervisão das questões relativas aos números de série
Plano de trabalho a realizar
De acordo com as disposições pertinentes da CSRC, sob supervisão contínua
Antes do início do trabalho, o patrocinador assinou o contrato de supervisão contínua com a empresa listada ou partes relevantes, e a subscrição e recomendação Associação 2 foi assinada com a empresa para esclarecer a supervisão contínua de ambas as partes. O acordo relevante clarificou os direitos e obrigações de todas as partes durante o período contínuo de supervisão e orientação, e relatou à Shanghai Securities Trading Company para os direitos e obrigações durante o período contínuo de supervisão e orientação
Arquivado por
Após comunicação diária, visita regular de retorno, inspeção in loco e assinatura do acordo de recomendação, a instituição de recomendação realizou supervisão contínua sobre as empresas listadas através de due diligence diário da vala 3, visita regular ou irregular de retorno e escritório in loco
Durante o período de supervisão contínua, a empresa listada deve ser verificada de acordo com os regulamentos relevantes. Durante o período de supervisão contínua, se não houver necessidade de fazer uma declaração pública de acordo com a violação das leis e regulamentos de quatro empresas, ela deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai antes que o emissor que fizer uma declaração pública de acordo com os regulamentos relevantes divulgue a violação das leis e regulamentos, que deve ser aprovado pelo item acima
Após exame, a bolsa fará um anúncio nos meios de comunicação designados.
Durante a supervisão contínua, a empresa cotada ou partes relevantes
Em caso de violação de leis e regulamentos, violação de compromissos e outros assuntos, deve
No prazo de cinco dias úteis a partir da data da descoberta ou deve ser encontrado, após verificação e durante a supervisão contínua, a empresa ou parte relevante 5 deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai, incluindo nenhuma violação grave de leis e regulamentos, nenhuma violação de compromissos, violações de leis e regulamentos por empresas cotadas ou partes relevantes
Para as circunstâncias específicas de incumprimento do compromisso e outras questões, o promotor deve adotar
Medidas de supervisão tomadas, etc.
Supervisionar a empresa listada e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, supervisionar a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores para cumprir leis, regulamentos, regras departamentais e membros da equipe, cumprir leis, regulamentos, regras departamentais, regras de negócios emitidas pela Bolsa de Valores de Xangai e outras regras, regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pela bolsa de valores, e executar seriamente todos os documentos feitos por eles, Cumprir com seriedade os seus compromissos
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente a empresa
7. Sistema de governança, incluindo, entre outros, a assembleia geral de acionistas e o conselho de administração instando a empresa a implementar rigorosamente o sistema de governança corporativa
Regulamento Interno do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores e de Diretores e Supervisores
E o código de conduta dos gerentes seniores, etc.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno
Sistema, incluindo, mas não limitado a, sistema de gestão financeira e reunião
8. O sistema contábil e o sistema de auditoria interna, bem como a supervisão de captação de recursos e instar a empresa a implementar rigorosamente o sistema de controle interno
Utilização de fundos, transacções com partes relacionadas, garantias externas, operações externas
Investimento, negociação de derivados, controle de subsidiárias, etc.
Procedimentos e regras para decisões empresariais importantes, etc.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente informações
Sistema de divulgação, rever os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, instar a empresa a implementar estritamente o sistema de divulgação de informações, rever os nove documentos relacionados e ter razões suficientes para acreditar que os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes apresentados pela empresa listada à Bolsa de Valores de Xangai estão livres de falso “II. Revisão da divulgação de informações”
Registos, declarações enganosas ou omissões materiais
10 para os documentos de divulgação de informações de empresas cotadas e certificados para a China, ver “II. Revisão da divulgação de informações”
Outros documentos apresentados pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai
Supervisão das questões relativas aos números de série
Revise com antecedência e divulgue as informações com problemas
Os documentos devem instar oportunamente a sociedade cotada a corrigi-los ou complementá-los
Se a sociedade cotada não fizer correções ou suplementos, deve
Informe-se na Bolsa de Valores de Xangai quando necessário
Os documentos de divulgação de informações das empresas cotadas não foram revistos antecipadamente
Se for revisado, deverá cumprir a obrigação de divulgação de informações na empresa listada
Completar a revisão dos documentos relevantes dentro de cinco dias de negociação após a transação
11. Revisão. Para os documentos de divulgação de informações com problemas, consulte “II. Revisão da divulgação de informações”
A empresa cotada deve ser instada a corrigir ou completar a tempo
Se a empresa não fizer correções ou suplementos, deve reportar a Xangai no tempo
Relatório da bolsa
Preste atenção à empresa cotada ou seus acionistas controladores e controle real
A pessoa, o diretor, o supervisor e o gerente sênior foram verificados.Durante a supervisão contínua, a empresa ou sua participação 12 Comissão Reguladora de Valores Mobiliários do Estado não foram sujeitos a punição administrativa, acionista disciplinar, controlador real, diretor, supervisor e gerente sênior da Bolsa de Valores de Xangai, ou foram emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai
Preste atenção à situação da carta e exorte-a a melhorar o seu controlo interno
Sistema e tomar medidas para corrigi-lo
Continuar a prestar atenção às empresas cotadas, acionistas controladores e acionistas controladores reais
13. O cumprimento dos compromissos assumidos pelos acionistas controladores, acionistas controladores efetivos e controladores efetivos. Após verificação, a empresa e seus acionistas controladores, acionistas controladores efetivos e controladores efetivos não cumpriram seus compromissos.
E reporte à Bolsa de Valores de Xangai em tempo hábil.
Preste atenção às reportagens da mídia pública sobre empresas listadas, e
Verifica os rumores do mercado. Emitido após verificação
Há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados pela sociedade cotada. Após verificação, durante o período de supervisão contínua, se a empresa não tiver 14 itens que precisam ser divulgados ou as informações que sejam inconsistentes com os fatos, deverá instar a sociedade cotada a divulgar ou esclarecer fielmente os assuntos relevantes que precisam ser esclarecidos de acordo com os rumores da mídia pública;
Se uma sociedade cotada não divulgar ou esclarecer, deve informar o público em tempo útil
Relatório da Bolsa de Valores de Xangai
Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o promotor deve instar o requerente a:
A empresa municipal deve fazer explicações e correções dentro de um prazo, e fazer melhorias ao mesmo tempo
Relatório da Bolsa de Valores de Xangai: (I) empresas listadas são suspeitas de
Violação das regras de listagem de ações e outras negociações de valores mobiliários de Xangai
Regras comerciais pertinentes; (II) instituições de serviços de valores mobiliários e
As opiniões profissionais emitidas pelo signatário podem ter sido falsamente verificadas. Durante a supervisão contínua, a empresa não possuía tais 15 registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Violação ou outras circunstâncias impróprias; III) Sociedades cotadas
Emissão de títulos e recomendação de listagem Business Management Office
Circunstâncias previstas nos artigos 71.º e 72.º da lei
Forma; IV) a empresa cotada não cooperar com a supervisão contínua do patrocinador
Trabalho de orientação; (V) Bolsa de Valores de Xangai ou patrocinador
Outras situações consideradas necessárias a comunicar
Formular o plano de trabalho de inspeção no local para empresas cotadas, e a instituição de recomendação formulou o trabalho relevante de inspeção no local, clarificou os requisitos de trabalho de inspeção no local, assegurou o plano de inspeção no local e clarificou os requisitos de trabalho de inspeção no local
Supervisão das questões relativas aos números de série
Qualidade do trabalho
As sociedades cotadas devem ter conhecimento de qualquer uma das seguintes circunstâncias:
Dentro de 15 dias a partir da data em que Tao ou deve saber ou certificado de Xangai
Dentro do prazo exigido pela bolsa de valores, a sociedade cotada será cotada
Inspecção especial no local:
I) Suspeita de fraude financeira grave;
(II) acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas
A pessoa é suspeita de ocupar fundos; Após verificação, durante o período de supervisão contínua, a empresa não precisou de 17 (III) garantia de violação grave; Inspecção especial no local
(IV) acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas
Pessoas, directores, supervisores ou quadros superiores suspeitos de:
Abordagem aos interesses das sociedades cotadas;
(V) existem diferenças significativas nas operações de capital ou fluxos de caixa
Frequentemente;
(VI) a bolsa ou o patrocinador acredita que a transferência de dinheiro deve ser realizada
Outras questões de verificação no local.
O banco que verifica regularmente e irregularmente a conta especial dos fundos angariados continua a prestar atenção ao armazenamento especial da conta dos fundos angariados, ao extrato dos fundos angariados e ao extrato da utilização dos fundos angariados da empresa, 18 ao uso dos fundos angariados e à execução de projetos de investimento, etc. a empresa implementa o armazenamento especial da conta dos compromissos dos fundos angariados de acordo com as medidas de gestão dos fundos angariados, A utilização dos fundos angariados deve cumprir os requisitos das leis, regulamentos e regras departamentais relevantes
2,Revisão da divulgação de informações
De acordo com as medidas para a administração da atividade de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem da CSRC e as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua e outras disposições relevantes, a instituição de recomendação revisou os documentos de divulgação de informações da empresa durante a supervisão contínua, verificou o conteúdo, formato e procedimentos relevantes dos documentos de divulgação de informações, e a empresa divulgou as informações de acordo com as disposições relevantes das autoridades reguladoras, Fazer anúncios públicos de acordo com a lei para garantir que toda a divulgação de informações importantes seja oportuna, precisa, verdadeira e completa, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e não há nenhuma situação que deva ser reportada à Bolsa de Valores de Xangai a tempo.
3,Se a empresa cotada tem quaisquer questões que devem ser reportadas à CSRC e à bolsa de valores de Xangai de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai
Após verificação, Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) durante o período de supervisão contínua, não há questões que devem ser reportadas à CSRC e à Bolsa de Valores de Xangai de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Citic Securities Company Limited(600030) em Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) relatório anual de supervisão contínua 2021)
Assinatura do representante do patrocinador: mm / DD / aaaa
Li Wanlu
data específica
Chen Shumian
Selo oficial da instituição de recomendação: Citic Securities Company Limited(600030) mm / DD / aaaa
