Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) todos os accionistas:
A fim de fortalecer e padronizar o controle interno de Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) (doravante denominada “a empresa”, “a empresa” ou ” Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) “), melhorar o nível de operação e gestão e a capacidade de prevenção de riscos da empresa, promover o funcionamento padronizado e o desenvolvimento sustentável da empresa e salvaguardar os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas e partes interessadas, De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designados por “sistema normativo de controlo interno da empresa”), em combinação com o sistema de controlo interno da empresa e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, e com base no princípio da objectividade e prudência, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa a partir de 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno) da seguinte forma:
1,Declaração importante
De acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa, é responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar o funcionamento diário do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Informação básica da empresa
De acordo com a resolução da assembleia geral de acionistas da empresa e a aprovação do documento zjxk [2017] n.º 240 da CSRC, a empresa emitiu publicamente 23,6 milhões de ações ordinárias de RMB (ações A), com um valor nominal de RMB 1 por ação e um preço de emissão de RMB 27,63 por ação. Após o desenvolvimento público, o capital social da empresa foi de RMB 93,6 milhões.
Em 7 de maio de 2018, a empresa divulgou o anúncio de Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) sobre a conclusão do registro de outorga de ações restritas no cninfo.com, concedendo 101400 ações restritas a 90 objetos de incentivo elegíveis.Após a conclusão do primeiro registro de outorga, o capital social total da empresa aumentou de 93 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) ações para 94601400 ações.
Em 28 de maio de 2018, a empresa implementou e completou o plano de distribuição de ações para 2017. Com base no capital social total de 94601400 ações, a empresa distribuiu dividendos em dinheiro de RMB 5 (incluindo impostos) a todos os acionistas por cada 10 ações. Ao mesmo tempo, com base no capital social total de 94601400 ações, a reserva de capital foi convertida em capital social e 9 ações por cada 10 ações, um total de 85141260 ações foi convertido em capital social. Após a conversão, o capital social total da empresa foi alterado para 179742660 ações.
Em 18 de fevereiro de 2019, a companhia realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2019, deliberando e aprovando a proposta de recompra e cancelamento de ações restritas concedidas a alguns objetos de incentivo, mas não levantadas, e concordou que o conselho de administração recompraria e cancelaria 17100 ações restritas concedidas a dois objetos de incentivo, mas não levantadas.
Em 28 de março de 2019, a Filial Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. analisou e confirmou que o cancelamento da recompra restrita de ações da empresa foi concluído.
Em 11 de abril de 2019, a empresa implementou e completou o plano de distribuição de ações para 2018. Tomando como base o capital social total da empresa, a empresa distribuiu um dividendo monetário de RMB 3 (incluindo impostos) para cada 10 ações a todos os acionistas. Ao mesmo tempo, tomando como base o capital social total de 179725560 ações, a reserva de capital foi convertida em capital social e 5 ações para cada 10 ações, um total de 89862780 ações foi convertido em capital social. Após a conversão, o capital social total da empresa foi alterado para 269588340 ações.
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) oferta não pública de ações (zjxk [2019] No. 2289) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 35660997 RMB ações ordinárias (ações A) não publicamente e foi listada no conselho de risco da Bolsa de Valores de Shenzhen em 8 de janeiro de 2020. Após a conclusão desta emissão de ações não públicas, o número total de ações da empresa foi alterado de 269588340 ações para 305249337 ações. Em 26 de maio de 2020, a empresa implementou e completou o plano de distribuição de ações 2019. Tomando como base o capital social total da empresa 305249337 ações, a empresa distribuiu dividendos em dinheiro de RMB 2 por 10 ações (incluindo impostos) a todos os acionistas. Ao mesmo tempo, tomando como base o capital social total de 305249337 ações, a reserva de capital foi convertida em capital social e somadas 6 ações por 10 ações, um total de 18314962 ações foram convertidas em capital social. Após a conversão, o capital social total da empresa foi alterado para 488398939 ações.
Em 25 de setembro de 2020, a companhia realizou a quarta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, deliberau e aprovou a proposta de recompra e cancelamento de ações restritas concedidas a alguns objetos de incentivo, mas não levantadas, e concordou que o conselho de administração recompraria e cancelaria 18240 ações restritas concedidas a um objeto de incentivo, mas não levantadas.
Em 6 de novembro de 2020, a Filial Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. verificou e confirmou que o cancelamento da recompra restrita de ações da empresa tinha sido concluído. O capital social total da empresa foi alterado de 488398939 ações para 488380699 ações.
Em 8 de dezembro de 2020, a empresa divulgou Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) o anúncio da conclusão do registro da concessão de ações restritas no cninfo.com, concedendo 2621500 ações restritas a 213 objetos de incentivo elegíveis. Após a conclusão do primeiro registro de subvenção, o capital social total da empresa passou de 488380699 ações para 491 Zhejiang East Crystal Electronic Co.Ltd(002199) ações.
Em 12 de abril de 2021, a companhia realizou a assembleia geral anual de acionistas 2020, deliberau e aprovou a proposta de recompra e cancelamento de ações restritas concedidas a alguns objetos de incentivo, mas não levantadas, e concordou que o conselho de administração recompraria e cancelaria 4000 ações de ações restritas concedidas a um objeto de incentivo, mas não levantadas.
Em 20 de abril de 2021, após exame e confirmação pela filial Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, a recompra e cancelamento de ações restritas da empresa foi concluída, e o capital social da empresa foi alterado de 491 Zhejiang East Crystal Electronic Co.Ltd(002199) ações para 4909981199 ações.
Em 29 de abril de 2021, a empresa implementou e completou o plano de distribuição de ações para 2020. Com base em 4909981199 ações do capital social total da empresa, a empresa distribuiu um dividendo monetário de RMB 1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) (incluindo impostos) a todos os acionistas por cada 10 ações. Ao mesmo tempo, com base em 490998119900 ações do capital social total, a reserva de capital foi convertida em capital social, sendo somadas 5000000 ações por cada 10 ações. Após a conversão, o capital social total da empresa foi alterado para 736497298 ações.
Em 14 de setembro de 2021, a empresa divulgou no cninfo.com o anúncio da conclusão do registro de subvenção da parte reservada do plano de incentivo de ações restritas 2020, concedendo 237000 ações restritas a 22 objetos de incentivo elegíveis.Após a conclusão do primeiro registro de subvenção, o capital social total da empresa passou de 736497298 ações para 736734298 ações. Em 16 de agosto de 2021, a companhia realizou a quarta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberau e aprovou a proposta de recompra e cancelamento de ações restritas concedidas a alguns objetos de incentivo, mas não levantadas, e concordou que o conselho de administração recompraria e cancelaria 23250 ações restritas concedidas a dois objetos de incentivo, mas não levantadas.
Em 22 de outubro de 2021, após exame e confirmação pela filial Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, a recompra e cancelamento de ações restritas da empresa foi concluída, e o capital social da empresa foi alterado de 736497298 ações para 736711048 ações.
Com o consentimento do documento zjxk [2021] nº 1179 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China para registro, a empresa emitiu 11,95 milhões de títulos corporativos conversíveis para objetos não especificados em 8 de junho de 2021, com um valor facial de 100 yuans cada, e o montante total de fundos levantados foi 1195 milhões de yuans. Após deduzir as despesas de emissão relevantes de 253184441 yuan, o montante líquido de fundos levantados foi 116968154559 yuan. Os títulos corporativos convertíveis emitidos para objetos não especificados são preferencialmente colocados aos acionistas originais registrados pela empresa após o fechamento do mercado na data de registro de ações. O saldo após a colocação preferencial dos acionistas originais (incluindo a parte abandonada pelos acionistas originais) é emitido para investidores públicos on-line através do sistema de negociação da bolsa de ações de Shenzhen. A parte com um valor de assinatura de menos de 1195 milhões de yuans é subscrito pelo saldo do subscritor principal.
Com o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, os 119,5 milhões de yuans obrigações corporativas conversíveis da empresa foram listados e negociados na Bolsa de Valores de Shenzhen desde 29 de junho de 2021. Os títulos são referidos como “jiejie obrigações conversíveis” para curto e o código de obrigação é “123115”.
O período de conversão das obrigações convertíveis começa a partir do primeiro dia de negociação (15 de dezembro de 2021) seis meses após o término da emissão de obrigações convertíveis (15 de junho de 2021) até a data de vencimento das obrigações convertíveis (7 de junho de 2027) (em caso de feriados legais ou dias de descanso, será prorrogado até o primeiro dia útil subsequente; o pagamento de juros durante o período estendido não será calculado separadamente), ou seja, de 15 de dezembro de 2021 a 7 de junho de 2027.
No quarto trimestre de 2021, um total de 1923 “títulos conversíveis jiejie” foram convertidos em ações (com um valor nominal total de 192300 yuan), e um total de 6586 ” Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) ” ações (Código de Ações: Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) ). O capital social total da empresa aumentou de 736711048 ações para 736717634 ações.
Código de crédito social unificado da empresa: 9132060001383726757
Endereço registrado: No. 3000, estrada de Qiantangjiang, zona de desenvolvimento econômico de Qidong, província de Jiangsu
Representante legal: Huang shanbing
(I) âmbito da indústria e do negócio da empresa
Natureza industrial da empresa: indústria de dispositivos discretos semicondutores
Âmbito de negócio: fabricação e venda de dispositivos discretos semicondutores e componentes eletrônicos de potência; Operar o negócio de exportação de produtos e tecnologias próprias da empresa e o negócio de importação de equipamentos mecânicos, peças sobressalentes, matérias-primas e auxiliares e tecnologias exigidas pela empresa (exceto para os bens e tecnologias limitados ou proibidos pelo Estado). (para projetos sujeitos a aprovação de acordo com a lei, as atividades comerciais só podem ser realizadas após aprovação pelos departamentos relevantes)
(II) estrutura organizacional básica da empresa
A empresa estabeleceu uma estrutura organizacional de acordo com os requisitos do direito das sociedades e a situação real da empresa, incluindo principalmente a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a organização de operação e gestão. A estrutura de governança corporativa é sólida e opera de forma eficaz, formando um sistema completo e eficaz de operação e gestão incluindo produção, aquisição, vendas, P&D e gestão financeira.
A assembleia geral dos accionistas
Conselho de Supervisores
Conselho de Administração
Secretário do conselho de administração Comitê de nomeação comissão de remuneração e avaliação gerente geral comitê de estratégia comitê de auditoria Technology Co., Ltd. Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) (Nantong) Ciência e Tecnologia Research Institute Co., Ltd. Jiangsu jiejie semiconductor tecnologia jiejie Semiconductor Co., Ltd. centro de tecnologia de engenharia centro financeiro secretaria escritório departamento de administração de recursos humanos departamento de qualidade centro de negócios selagem de semicondutores de potência avançada e teste tiristor Departamento de negócios equipamentos de engenharia departamento de informação centro de segurança e meio ambiente escritório material de gestão departamento Co., Ltd. Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) (Shenzhen) Jiangsu jiejie semiconductor New Material Technology Co., Ltd. Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) (Wuxi) Technology Co., Ltd. Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) (Shanghai) Technology Co., Ltd. Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) (Shanghai) Technology Co., Ltd.
III) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. Incluído no âmbito da avaliação de controlo interno: todos os departamentos e subsidiárias da empresa.
