Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2021
De acordo com as disposições e requisitos relevantes das normas para a governança de empresas cotadas e as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada, os estatutos e o sistema de trabalho do comitê de auditoria de Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) conselho de administração, Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) (doravante referido como “a empresa”) o comitê de auditoria do conselho de administração é diligente e responsável, Cumprimos conscienciosamente as nossas funções de supervisão de auditoria, e agora reportamos o desempenho do comité de auditoria em 2021 da seguinte forma: I. Informação básica do comité de auditoria
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa é composto por três membros: diretores independentes Sr. Xu Zongyu, Sr. Wang Zhong e diretor Sr. Jiang Hailong, incluindo dois diretores independentes e um diretor. O presidente é Sr. Xu Zongyu, um diretor independente com qualificação profissional de contabilidade.
2,2021 reunião anual do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa
Em 2021, o comitê de auditoria da empresa realizou cinco reuniões:
1. A reunião anual do comitê de auditoria de 2020 foi realizada em 15 de abril de 2021, e a proposta sobre o relatório anual de desempenho do comitê de auditoria de 2020, a proposta sobre o relatório anual de demonstração financeira de 2020, a proposta sobre o relatório anual de 2020 e resumo da empresa e a proposta sobre a renovação da nomeação de empresas de contabilidade foram revisadas e aprovadas Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020;
2) A quarta reunião do segundo comitê de auditoria foi realizada em 23 de abril de 2021, tendo sido considerada e adotada a proposta do relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021 e a proposta de alteração das políticas contábeis;
3. A quinta reunião do segundo comitê de auditoria foi realizada em 27 de agosto de 2021, tendo sido considerada e adotada a proposta sobre o relatório semestral e resumo 2021 da companhia e a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos captados em 2021 semestral;
4. A sexta reunião do segundo comitê de auditoria foi realizada em 1º de setembro de 2021, e a proposta de utilização de alguns fundos próprios ociosos para a gestão de caixa e transações de partes relacionadas e a proposta de utilização de alguns fundos próprios para negócios de serviços financeiros e transações de partes relacionadas foram consideradas e adotadas; 5. A sétima reunião do segundo comitê de auditoria foi realizada em 27 de outubro de 2021, e a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021 foi considerada e adotada.
3,Principais conteúdos de trabalho do comitê de auditoria em 2021
(I) revisar e avaliar o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e acreditamos que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, completo e preciso, e não havia fraude relevante, fraude e distorções materiais, nem grandes ajustes de erros contábeis, grandes mudanças na política contábil e estimativa, assuntos envolvendo julgamento contábil importante e assuntos que levaram a relatório de auditoria não padronizado e não qualificado. II) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa supervisionou e avaliou a auditoria das demonstrações financeiras da Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial), a instituição de auditoria contratada pela empresa, e acreditava que a Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) cumpriu a atribuição da empresa cumprindo escrupulosamente suas funções, seguindo padrões profissionais independentes, objetivos e justos, Ser capaz de expressar opiniões de auditoria relevantes de forma realista
(III) Orientação sobre auditoria interna da empresa
Durante o período de relatório, analisamos cuidadosamente o relatório de trabalho anual de auditoria interna e o plano de trabalho da empresa, reconhecemos a viabilidade do plano, instamos as instituições de auditoria interna da empresa a implementar rigorosamente o sistema de auditoria interna e formulamos pareceres orientadores sobre os problemas encontrados na auditoria interna. Após a comunicação com os departamentos relevantes e revisão do relatório de auditoria interna, considera-se que a empresa manteve controle interno eficaz em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com a lei da empresa, lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos das disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente diversas leis, regulamentos, regras, estatutos e sistemas internos de gestão, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, protegendo efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
V) Revisão das transacções com partes relacionadas
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração considerou cuidadosamente o uso da empresa de alguns fundos próprios ociosos para gerenciamento de caixa e transações de partes relacionadas de acordo com a lei da empresa, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 5 – transações e transações de partes relacionadas, os estatutos e o sistema de gestão de transações de partes relacionadas da empresa Utilizar parte dos seus fundos próprios para realizar negócios de serviços financeiros e transações com partes relacionadas, e emitir pareceres de auditoria escritos.
VI) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os serviços relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, a fim de permitir melhor que a administração, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes comuniquem plena e eficazmente com a instituição de auditoria Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial), o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa coordenou a comunicação e o intercâmbio entre o departamento de auditoria interna e a instituição de auditoria externa e o pessoal através de reuniões regulares, reuniões irregulares ou outros métodos de comunicação, e com base na escuta integral das opiniões de ambas as partes, Realizou activamente trabalhos de coordenação relevantes, melhorou a eficiência dos trabalhos de auditoria relevantes e desempenhou conjuntamente a função de supervisão. Portanto, acreditamos que o funcionamento efetivo do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela CSRC.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração executou as funções do comitê de auditoria com a devida diligência de acordo com as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e o sistema de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração formulado pela empresa.
O acima é o relatório sobre o desempenho de funções por todos os membros do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa em 2021.
Em 2022, todos os membros do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa continuarão a desempenhar suas funções e trabalhar diligentemente de acordo com os estatutos, o sistema de trabalho do comitê de auditoria de Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) conselho de administração e outras disposições relevantes, desempenharão seriamente várias responsabilidades confiadas pela empresa e promoverão a otimização contínua do controle e melhoria adicional da eficiência operacional da empresa.
Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) Comitê de Auditoria do Conselho de Administração em 19 de abril de 2022 (não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório sobre o desempenho das funções do Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) comitê de auditoria em 2021)
Xu Zongyu, Wang Zhong.
Jiang Hailong:
19 de Abril de 2022
