Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes da empresa em 2021
Liu Fanglai
Desde que trabalhei como diretor independente do 8º conselho de administração da Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338) (doravante referida como “a empresa”), tenho cumprido rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a governança das empresas listadas, as diretrizes nº 1 para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai – operação padronizada, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes nas empresas listadas e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes dos estatutos sociais, Partindo dos interesses gerais da empresa, salvaguardamos seriamente os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente dos acionistas minoritários, cumprimos fielmente, honestamente, diligentemente e conscientemente as funções de diretores independentes e demos pleno desempenho ao papel de diretores independentes. Relato agora o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma: I. Participação na reunião
De 28 de maio de 2021 a 31 de dezembro de 2021, o 8º conselho de administração da empresa realizou 7 reuniões. Participei das reuniões do conselho realizadas pela empresa. Os detalhes são os seguintes:
Participação neste ano
Motivos de ausência confiados por diretores independentes e presença pessoal do conselho de administração (Times)
Nome (Times) (Times) outra descrição
frequência
Liu Fanglai 7 //
Cada vez que recebi os documentos que a empresa me enviou antecipadamente, eu os revisei e estudei cuidadosamente antes da reunião. Portanto, com base em ouvir atentamente as opiniões de outros diretores, pude participar ativamente da discussão, expressar sugestões e opiniões sobre as principais questões da empresa e exercer seriamente os direitos de voto dos diretores independentes. Prestei muita atenção à produção e operação da empresa, situação financeira e implementação das resoluções do conselho de administração, e desempenhei um papel de think tank e consultivo para as principais questões consideradas pelo conselho de administração. Durante o período de relato, não levantei nenhuma objeção por escrito à proposta do conselho de administração e demais assuntos relacionados à empresa.
Na minha opinião, o conselho de administração da empresa cumpriu as leis e regulamentos nacionais este ano, tomou decisões de acordo com o disposto nos estatutos sociais e o âmbito de autorização e procedimentos da assembleia geral de acionistas e desempenhou corretamente suas funções a fim de promover o desenvolvimento constante da empresa. 2,Pareceres independentes
De acordo com as leis e regulamentos relevantes, as funções dos administradores independentes consistem principalmente em salvaguardar os interesses gerais da empresa, especialmente prestar atenção aos direitos legítimos e interesses dos acionistas minoritários, e expressar opiniões independentes sobre as transações com partes relacionadas e os principais acordos de pessoal da empresa. Partindo das responsabilidades dos diretores independentes acima, expressei opiniões independentes sobre o desenvolvimento jurídico, operação padronizada e equidade das transações de partes relacionadas da empresa.
1. Na primeira reunião do oitavo conselho de administração realizada em 28 de maio de 2021, expressei opiniões independentes sobre a eleição do presidente e vice-presidente da empresa.
2. Na quarta reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 23 de setembro de 2021, fiz comentários sobre o cumprimento, pela empresa, das condições de oferta não pública de ações, do plano de oferta não pública de ações em 2021 e do plano de oferta não pública de ações em 2021, do relatório de viabilidade da utilização de recursos captados pela oferta não pública de ações em 2021, do retorno imediato diluído da oferta não pública de ações em 2021 A empresa emitiu pareceres independentes sobre as medidas de preenchimento do retorno e os compromissos dos assuntos relevantes, sobre o plano de retorno dos acionistas da empresa para os próximos três anos (20212023), e sobre a solicitação da assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados à oferta não pública de ações da companhia.
3. Na quinta reunião do oitavo conselho de administração realizada em 27 de outubro de 2021, expressei opiniões independentes sobre a nomeação do presidente da empresa.
4. Antes da sexta reunião do oitavo conselho de administração da empresa, considerei cuidadosamente a proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria da empresa em 2021 e emiti um parecer de aprovação prévia. Na sexta reunião do oitavo conselho de administração realizada em 24 de dezembro de 2021, expressei opiniões independentes sobre a proposta de reintegração da empresa da instituição de auditoria em 2021 e sobre a proposta de eleição de diretores independentes da empresa.
5. Na 7ª Reunião do 8º Conselho de Administração realizada em 24 de dezembro de 2021, expressei minhas opiniões independentes sobre a primeira fase do plano de titularidade de ações de funcionários de médio e longo prazo (Draft) e seu resumo, e sobre a formulação das medidas de gestão para a primeira fase do plano de titularidade de ações de funcionários de médio e longo prazo. 3,Desempenho dos comitês especiais do conselho de administração
Durante o meu mandato no comitê especial, pude realizar ativamente o trabalho sob a liderança do conselho de administração, e fazer pleno uso do rico conhecimento profissional e experiência prática para concluir todas as questões entregues pelo conselho de administração.
1. Como membro da comissão de nomeação e avaliação do 8º Conselho de Administração da empresa:
(1) Participei da primeira reunião do comitê de nomeação e avaliação do 8º conselho de administração realizada em 18 de outubro de 2021. De acordo com a nomeação do Sr. Huang Jianrong, presidente do 8º conselho de administração, após exame preliminar das qualificações dos nomeados, concordei em nomear o Sr. Wang Xibing como presidente da empresa e submetê-lo ao conselho de administração para deliberação.
(2) Participei da segunda reunião do comitê de nomeação e avaliação do oitavo conselho de administração realizada em 8 de dezembro de 2021, e concordei que o Sr. Li Bingxin deveria ser nomeado como diretor independente do oitavo conselho de administração da empresa, que deve ser submetido ao conselho de administração para deliberação e à assembleia geral de acionistas para eleição. 4,Desempenho no local de diretores independentes
Como diretor independente da empresa, desempenhei minhas funções no local de gestão e produção da empresa de várias formas durante o período de relatório, com um tempo cumulativo de mais de 10 dias. Incluir especificamente:
1. Aproveitar várias reuniões no local para realizar investigações e pesquisas no local na sede da empresa, manter comunicação com a direção da empresa por telefone e e-mail, entender a situação atual da produção e operação, discutir problemas práticos encontrados na gestão e fornecer opiniões e sugestões profissionais;
2. Com base em sua formação profissional e na divisão do trabalho entre os membros do comitê especial do conselho de administração, eles se concentram em fortalecer a comunicação com o presidente, presidente e líderes responsáveis por vários departamentos, entender continuamente as informações de operação da empresa e aumentar a precisão e cientificidade das decisões formais de reuniões;
3. Como especialista no campo da indústria de mineração, Gen estuda cuidadosamente a estratégia de desenvolvimento e planejamento da empresa no campo da indústria de mineração e dá orientações pertinentes, aproveitando as oportunidades de reunião da empresa ou informações detalhadas relevantes do projeto. 5,Outros trabalhos realizados na proteção dos direitos e interesses dos investidores
Como diretor independente da empresa, posso continuamente prestar atenção às informações importantes divulgadas pela empresa na mídia e on-line, apreender oportunamente a divulgação de informações da empresa e efetivamente supervisionar e verificar a divulgação oportuna, completa e precisa de informações relevantes. Ao mesmo tempo, também prestamos atenção às reportagens da mídia sobre a empresa, perguntamos à empresa e ao pessoal relevante, e salvaguardamos os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas; Ser capaz de ouvir a voz dos acionistas minoritários de várias maneiras, feedback oportuno para a gestão da empresa e fortalecer a interação com os investidores.
Como diretor independente da empresa, posso participar pessoalmente das reuniões do conselho de administração e comitês especiais do conselho de administração em tempo hábil. Para quaisquer assuntos importantes que precisem ser decididos pelo conselho de administração, revisarei cuidadosamente as informações introduzidas e materiais fornecidos pela empresa antecipadamente, e exercerei meus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente; E ouvir atentamente a introdução e relatório da equipe relevante da empresa sobre a produção e gestão da operação da empresa, a implementação de resoluções do conselho de administração, gestão financeira, transações de partes relacionadas, etc., rever materiais relevantes e entender oportunamente a dinâmica da empresa. Com base nisso, fez um julgamento objetivo e justo, expressou opiniões independentes, promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração, resguardou efetivamente os interesses da empresa e da maioria dos acionistas públicos sociais e desempenhou efetivamente as funções de diretores independentes.
Como diretor independente da empresa, participo ativamente da assembleia geral de acionistas da empresa e escuto a voz dos acionistas minoritários. Mesmo que os acionistas detenham apenas 100 ações, ou os acionistas façam perguntas “pouco profissionais”, ou tenham uma atitude ruim, ainda posso responder entusiasmada e pacientemente às perguntas dos investidores. 6,Outros trabalhos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração em 2021.
2. Não há proposta de contratação ou demissão de uma empresa de contabilidade em 2021.
3. Não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria em 2021. 7,Assistência prestada pela empresa a administradores independentes
A empresa forneceu as condições necessárias para garantir o exercício efetivo de funções e poderes por diretores independentes, forneceu uma plataforma de trabalho para que eu possa desempenhar minhas funções de forma séria e independente, e pode complementar os materiais complementares necessários a tempo.
O acima é o meu relatório de desempenho em 2021. Este relatório de trabalho será comunicado aos acionistas presentes na assembleia geral anual de 2021 da empresa.
Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338)
Director independente: Liu Fanglai
18 de Abril de 2022
