Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes da empresa em 2021
Detagen
Fui diretor independente do sétimo conselho de administração da Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338) (doravante denominada “a empresa”) até o término do meu mandato (28 de maio de 2021). Cumpri rigorosamente a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as diretrizes para a governança das empresas listadas e as diretrizes para a autorregulação das empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada Os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas e outras leis e regulamentos e as disposições pertinentes dos estatutos, procedendo dos interesses gerais da sociedade, salvaguardam seriamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, desempenham fielmente, honestamente, diligentemente e seriamente as funções de diretores independentes e desempenham plenamente o papel de diretores independentes. Relato agora o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma: I. Participação na reunião
De 1º de janeiro de 2021 a 28 de maio de 2021, o sétimo conselho de administração da empresa realizou um total de uma reunião. Participei da reunião do conselho realizada pela empresa. Os detalhes são os seguintes:
Participação neste ano
Motivos de ausência confiados por diretores independentes e presença pessoal do conselho de administração (Times)
Nome (Times) (Times) other description times
Detagen 1 //
Depois de receber os documentos que a empresa me enviou com antecedência, analisei e estudei cuidadosamente antes da reunião. Portanto, com base em ouvir atentamente as opiniões de outros diretores, pude participar ativamente da discussão, expressar sugestões e opiniões sobre as principais questões da empresa e exercer seriamente os direitos de voto dos diretores independentes. Prestei muita atenção à produção e operação da empresa, situação financeira e implementação das resoluções do conselho de administração, e desempenhei um papel de think tank e consultivo para as principais questões consideradas pelo conselho de administração. Durante o período de relato, não levantei nenhuma objeção por escrito à proposta do conselho de administração e demais assuntos relacionados à empresa.
Acredito que durante o meu mandato, o conselho de administração da empresa cumpriu as leis e regulamentos nacionais, tomou decisões de acordo com o disposto nos estatutos sociais e o escopo de autorização e procedimentos da assembleia geral de acionistas, e desempenhou corretamente suas funções a fim de promover o desenvolvimento constante da empresa. 2,Pareceres independentes
De acordo com as leis e regulamentos relevantes, as funções dos administradores independentes consistem principalmente em salvaguardar os interesses gerais da empresa, especialmente prestar atenção aos direitos legítimos e interesses dos acionistas minoritários, e expressar opiniões independentes sobre as transações com partes relacionadas e os principais acordos de pessoal da empresa. Partindo das responsabilidades dos diretores independentes acima, expressei opiniões independentes sobre o desenvolvimento jurídico, operação padronizada e equidade das transações de partes relacionadas da empresa.
1. Antes da 20ª reunião do 7º Conselho de Administração realizada pela empresa, dei meus pareceres de aprovação prévia sobre a proposta de transações conectadas diárias estimadas em 2021 e a proposta de transações conectadas de empréstimos de acionistas controladores. Na 20ª reunião do 7º Conselho de Administração realizada em 27 de abril de 2021, fiz comentários sobre a proposta sobre as transações diárias esperadas com partes relacionadas em 2021, a proposta sobre transações com partes relacionadas contraídas de acionistas controladores, o relatório anual e resumo da empresa 2020, o plano de distribuição de lucros da empresa 2020, o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa 2020, a proposta de alteração das políticas contábeis da empresa Foram expressas opiniões independentes na proposta relativa à prorrogação do período de assistência financeira à holding e na proposta relativa à adaptação do nível salarial dos quadros superiores da empresa. 3,Desempenho dos comitês especiais do conselho de administração
Durante o meu mandato no comitê especial, pude realizar ativamente o trabalho sob a liderança do conselho de administração, e fazer pleno uso do rico conhecimento profissional e experiência prática para concluir todas as questões entregues pelo conselho de administração.
1. Como membro da comissão de nomeação e avaliação do 7º Conselho de Administração da empresa:
(1) Participei da quinta reunião do comitê de nomeação e avaliação do sétimo conselho de administração, realizada em 16 de abril de 2021, e revisei cuidadosamente o relatório sobre o desempenho do comitê de nomeação e avaliação do conselho de administração em 2020. 2. A proposta sobre o subsídio anual 2020 dos diretores e diretores independentes da empresa. 3. A proposta de ajuste do padrão salarial dos gerentes seniores da empresa. A proposta de exame das qualificações dos candidatos ao 8º Conselho de Administração e concordou em submetê-la ao Conselho de Administração para deliberação.
2. Como membro do Comitê de Operação do 7º Conselho de Administração da empresa:
Participei da terceira reunião do Comitê de Operação do sétimo Conselho de Administração realizada em 16 de abril de 2021, revisei cuidadosamente o plano anual de produção e operação da empresa 2021 e o plano anual de despesa de capital da empresa 2021, e concordei em submetê-los ao Conselho de Administração para deliberação. 4,Desempenho no local de diretores independentes
Como diretor independente da empresa, durante o meu mandato, desempenhei minhas funções de várias formas no local de gestão e produção da empresa por mais de 10 dias. Incluir especificamente:
1. Aproveitar várias reuniões no local para realizar investigações e pesquisas no local na sede da empresa, manter comunicação com a direção da empresa por telefone e e-mail, entender a situação atual da produção e operação, discutir problemas práticos encontrados na gestão e fornecer opiniões e sugestões profissionais;
2. Com base em sua formação profissional e na divisão do trabalho entre os membros do comitê especial do conselho de administração, eles se concentram em fortalecer a comunicação com o presidente, presidente e líderes responsáveis por vários departamentos, entender continuamente as informações de operação da empresa e aumentar a precisão e cientificidade das decisões formais de reuniões;
3. Como especialista na área da geologia, a Gengen é confiada pela empresa ou aproveita a oportunidade de investigação do projeto para estudar cuidadosamente o esquema de exploração geológica e produção e dar pareceres orientadores pertinentes. 5,Outros trabalhos realizados na proteção dos direitos e interesses dos investidores
Como diretor independente da empresa, posso continuamente prestar atenção às informações importantes divulgadas pela empresa na mídia e on-line, apreender oportunamente a divulgação de informações da empresa e efetivamente supervisionar e verificar a divulgação oportuna, completa e precisa de informações relevantes. Ao mesmo tempo, também prestamos atenção às reportagens da mídia sobre a empresa, perguntamos à empresa e ao pessoal relevante, e salvaguardamos os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas; Ser capaz de ouvir a voz dos acionistas minoritários de várias maneiras, feedback oportuno para a gestão da empresa e fortalecer a interação com os investidores.
Como diretor independente da empresa, posso participar pessoalmente das reuniões do conselho de administração e comitês especiais do conselho de administração em tempo hábil. Para quaisquer assuntos importantes que precisem ser decididos pelo conselho de administração, revisarei cuidadosamente as informações introduzidas e materiais fornecidos pela empresa antecipadamente, e exercerei meus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente; E ouvir atentamente a introdução e relatório da equipe relevante da empresa sobre a produção e gestão da operação da empresa, a implementação de resoluções do conselho de administração, gestão financeira, transações de partes relacionadas, etc., rever materiais relevantes e entender oportunamente a dinâmica da empresa. Com base nisso, fez um julgamento objetivo e justo, expressou opiniões independentes, promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração, resguardou efetivamente os interesses da empresa e da maioria dos acionistas públicos sociais e desempenhou efetivamente as funções de diretores independentes.
Como diretor independente da empresa, participo ativamente da assembleia geral de acionistas da empresa e escuto a voz dos acionistas minoritários. Mesmo que os acionistas detenham apenas 100 ações, ou os acionistas façam perguntas “pouco profissionais”, ou tenham uma atitude ruim, ainda posso responder entusiasmada e pacientemente às perguntas dos investidores. 6,Outros trabalhos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração em 2021.
2. Não há proposta de contratação ou demissão de uma empresa de contabilidade em 2021.
3. Não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria em 2021. 7,Assistência prestada pela empresa a administradores independentes
A empresa forneceu as condições necessárias para garantir o exercício efetivo de funções e poderes por diretores independentes, forneceu uma plataforma de trabalho para que eu possa desempenhar minhas funções de forma séria e independente, e pode complementar os materiais complementares necessários a tempo.
O acima é o meu relatório de desempenho em 2021. Este relatório de trabalho será comunicado aos acionistas presentes na assembleia geral anual de 2021 da empresa.
Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338) Director independente: Dietagen
18 de Abril de 2022
