Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, todos os supervisores de Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) (doravante designados por “a empresa”) desempenharam conscienciosamente as funções e poderes conferidos pelas leis e regulamentos relevantes em estrita conformidade com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, outras leis, regulamentos, estatutos e regras processuais do conselho de supervisores, com uma atitude de trabalho diligente e responsável e com o espírito de ser responsável perante todos os acionistas, Realizou trabalhos de forma ativa e eficaz, supervisionou o funcionamento legal da empresa e o desempenho de funções por parte dos diretores e gerentes seniores da empresa, e resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas. O principal relatório de trabalho para 2021 é o seguinte:
1,Reuniões do conselho de supervisores em 2021:
Durante o período de referência, o Conselho de Supervisores realizou 11 reuniões:
1. No dia 15 de janeiro de 2021, realizou-se a 17ª reunião do segundo conselho de fiscalização da empresa, que analisou e aprovou a proposta de criação de conta especial para a captação de recursos e autorização da assinatura de um acordo tripartido de supervisão, o relatório de análise de viabilidade da realização de negócios de hedge cambial e a proposta de utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa.
2. No dia 9 de fevereiro de 2021, realizou-se a 18ª reunião do segundo conselho de fiscalização da empresa, deliberando e adotando a proposta de complementação do capital de giro com recursos captados a partir de ações A de bancos de desenvolvimento não públicos.
3. No dia 27 de abril de 2021, realizou-se a 19ª reunião do segundo conselho de fiscalização da empresa, que analisou e aprovou a proposta sobre o relatório anual de 2020 e seu resumo, a proposta sobre o cumprimento da segunda fase desbloqueando condições para a parte de subvenção reservada do plano de incentivo às ações restritas de 2018, a proposta sobre o relatório final financeiro anual de 2020, a proposta sobre o relatório financeiro anual de 2021 A proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros em 2020, a proposta sobre a contratação de uma empresa de contabilidade em 2021, a proposta sobre o relatório de autoavaliação sobre controlo interno em 2020, a proposta sobre a retirada do fundo de incentivo em 2020, a proposta sobre o texto e texto integral do relatório no primeiro trimestre de 2021 A proposta de alteração das políticas contábeis, a proposta de quinta recompra e cancelamento de algumas ações restritas concedidas mas não desbloqueadas aos objetos de incentivo de ações restritas em 2018, a proposta de prorrogação do período de construção de alguns projetos de investimento com recursos captados e a proposta de relatório de trabalho do conselho de fiscalização em 2020.
4. No dia 17 de maio de 2021, realizou-se a 20ª reunião do segundo conselho de supervisores da empresa, que considerou e aprovou a proposta em Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) 2021 plano de propriedade acionária de funcionários (Draft) e resumo, e a proposta em Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) 2021 medidas de gestão do plano de propriedade acionária de funcionários.
5. No dia 25 de agosto de 2021, realizou-se a 21ª Reunião do segundo conselho de fiscalização da empresa, que analisou e aprovou a proposta de solicitação de linha de crédito abrangente do banco, a proposta de ajuste da variedade de produtos de investimento utilizando fundos próprios ociosos para gestão de caixa e a proposta do relatório semestral 2021 e seu resumo Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados no semestre de 2021, e proposta sobre a utilização de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
6. No dia 22 de outubro de 2021, realizou-se a 22ª Reunião do Conselho de Supervisores da Companhia, na qual foi considerada e adotada a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021.
7. No dia 5 de novembro de 2021, realizou-se a 23ª Reunião da segunda sessão do Conselho de Supervisores da Companhia, que analisou e aprovou a proposta sobre o alcance da terceira fase de desbloqueio das condições para a primeira concessão do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2018, a proposta de ajuste do preço de recompra das Ações Restritas e a proposta de recompra e cancelamento de algumas Ações Restritas que tenham sido concedidas mas não desbloqueadas a alguns objetos de incentivo às Ações Restritas em 2018.
8. No dia 9 de novembro de 2021, realizou-se a 24ª Reunião do segundo conselho de fiscalização da empresa, que analisou e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 e a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 A proposta sobre o Plano de Incentivo às Opções de Ações 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Opções de Ações 2021, a proposta sobre a verificação da lista de objetos de incentivo do Plano de Incentivo às Opções de Ações 2021, e a proposta sobre a substituição do Conselho de Supervisores e a eleição de supervisores não representativos dos trabalhadores do terceiro Conselho de Supervisores.
9. No dia 29 de novembro de 2021, realizou-se a primeira reunião do terceiro conselho de supervisores da empresa, na qual foi considerada e adotada a proposta de eleição do presidente do terceiro conselho de supervisores.
10. No dia 11 de dezembro de 2021, realizou-se a segunda reunião do terceiro conselho de fiscalização da empresa, que considerou e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 (Projeto Revisto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 (Projeto Revisto), e a proposta sobre a verificação da lista de objetos de incentivo do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 (ajustado) A proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 (Projeto Revisado) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 (Projeto Revisado), a proposta sobre a verificação da lista de objetos de incentivo do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 (ajustado), a proposta sobre a utilização de fundos próprios ociosos para gestão de caixa Proposta relativa à realização de operações de cobertura cambial.
11. Em 31 de dezembro de 2021, realizou-se a terceira reunião do terceiro conselho de fiscalização da empresa, e a proposta foi considerada e adotada na reunião.
2,Pareceres de supervisão do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Durante o período analisado, o conselho de fiscalização da empresa cumpriu conscienciosamente as suas funções de fiscalização em estrito cumprimento das disposições legais, regulamentares e sistemas societários pertinentes, e na atitude de responsabilidade perante a empresa e os acionistas. Os membros do conselho de fiscalização participaram de todas as reuniões do conselho de administração e das assembleias gerais de acionistas em 2021, e supervisionaram e fiscalizaram cuidadosamente o funcionamento jurídico, a situação financeira e o controle interno da empresa. Apresentar os seguintes pareceres sobre a situação relevante da empresa durante o período de referência:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, os membros do conselho de fiscalização compareceram ou compareceram ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas da empresa, supervisionaram rigorosamente os procedimentos de tomada de decisão da empresa e o desempenho das funções de diretores e gerentes superiores, e acreditavam que a empresa operava em estrita conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, os procedimentos de tomada de decisão eram legais e não havia operações ilegais; O conselho de administração implementou integralmente as deliberações da assembleia geral de acionistas, e os gerentes seniores implementaram fervorosamente as deliberações do conselho de administração. Durante o período analisado, nenhum diretor e gerentes seniores da empresa violou leis, regulamentos, estatutos e prejudicou os interesses da empresa e dos acionistas no desempenho de suas funções e no exercício de seus poderes.
II) Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores da empresa inspecionou o sistema financeiro da empresa durante o período de relato de acordo com a lei, e revisou as demonstrações financeiras, relatórios periódicos e documentos relevantes. Ao analisar o relatório de trabalho financeiro, o Conselho de Supervisores deve ouvir atentamente o relatório da pessoa responsável pelas Finanças e perguntar ao responsável pelas finanças ou a outro pessoal financeiro sobre questões relevantes. O conselho de supervisores acredita que o comportamento financeiro da empresa durante o período de relato foi realizado em estrita conformidade com as normas contábeis e o sistema de controle interno da gestão financeira, o sistema financeiro da empresa é sólido, o funcionamento financeiro é padronizado, a condição financeira é boa e a contabilidade está livre de grandes omissões e registros falsos. A gestão financeira da empresa e de suas subsidiárias em 2021 foi padronizada, e as demonstrações contábeis refletiram de forma verdadeira e precisa a situação real da empresa e de suas subsidiárias. A elaboração das demonstrações financeiras da empresa está em conformidade com as disposições relevantes do sistema contabilístico das empresas empresariais e as normas contabilísticas das empresas empresariais.O relatório financeiro anual de 2021 da empresa pode refletir verdadeiramente o estado financeiro e os resultados operacionais da empresa.
III) Verificar o relatório periódico
Durante o período de relato, o conselho de supervisores emitiu um parecer de revisão escrito sobre o relatório periódico e considerou que os procedimentos do relatório anual, relatório semestral e relatório trimestral da empresa elaborados e revisados pelo conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
IV) Operações com partes relacionadas
A empresa não realizou transacções com partes coligadas durante o período de referência.
V) verificação da ocupação do fundo e garantia externa de partes relacionadas
O conselho de supervisores analisou cuidadosamente os materiais relevantes sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas e as garantias externas da empresa, e considerou que não houve ocupação anormal dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas; A empresa não tem garantia externa.
(VI) Verificar a utilização dos fundos angariados
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores inspecionou o depósito e uso dos fundos levantados da empresa.O conselho de supervisores acreditava que a empresa depositou e usou os fundos levantados em estrita conformidade com as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, os estatutos e o sistema de gestão de fundos levantados, e não houve uso ilegal dos fundos levantados.
VII) Gestão e supervisão do controlo interno
O conselho de supervisores realizou uma revisão detalhada e abrangente do relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021 e o funcionamento do controle interno da empresa durante o período de relato, e acreditava que a empresa havia estabelecido e implementado efetivamente um sistema de controle interno relativamente perfeito de acordo com a situação real do ambiente de negócios interno e externo e as disposições de leis e regulamentos, e o risco de operação e gestão era controlável. VIII) Verificação da divulgação de informações e gestão de informações privilegiadas
O Conselho de Supervisores analisou cuidadosamente a criação do sistema de registo de iniciados e a implementação da gestão do registo de iniciados da empresa e considerou que a empresa formulou o sistema de registo de iniciados em conformidade com as disposições pertinentes da autoridade reguladora de valores mobiliários, controlou o âmbito dos iniciados em estrita conformidade com o sistema, registou a lista de iniciados na empresa e não houve negociação de iniciados, Manteve os princípios de abertura, equidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa e pode efetivamente proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores.
3,Objectivos de trabalho em 2022
O conselho de supervisores da empresa implementará a política estratégica da empresa, cumprirá rigorosamente as responsabilidades confiadas ao conselho de supervisores pelas leis e regulamentos nacionais e pelos estatutos sociais, instará a empresa a padronizar seu funcionamento, melhorar a estrutura de governança corporativa e trabalhar arduamente para salvaguardar os interesses dos acionistas e da empresa e promover o desenvolvimento sustentável da empresa. Os principais planos de trabalho para 2022 incluem:
(I) supervisionar e promover o funcionamento normalizado da estrutura de governança corporativa e o funcionamento coordenado do órgão de decisão, de acordo com as disposições pertinentes dos estatutos. Preste atenção ao cultivo moral de diretores, supervisores e executivos seniores, dedicação e desempenho empresarial da empresa.
(II) em vista da expansão contínua e fortalecimento da indústria da empresa, o conselho de supervisores continuará a promover a normalização e sistematização da supervisão de acordo com a produção e operação reais, e promover a operação padronizada da empresa.
(III) fortalecer a auto-construção do conselho de supervisores e prestar atenção à melhoria da qualidade profissional dos supervisores. O conselho de supervisores continuará a fortalecer o estudo do conhecimento empresarial, realizar ativamente intercâmbios de trabalho, melhorar as habilidades empresariais, inovar métodos de trabalho e melhorar o nível de supervisão.
Conselho de Supervisores
19 de Abril de 2022
