Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
No IPO da Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd. listada na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
Parecer jurídico
Abril de 2002
Beijing, Shanghai, Shenzhen, Guangzhou, Chengdu, Wuhan, Chongqing, Qingdao, Hangzhou, Nanjing, Haikou, Hong Kong, Tóquio, Londres, Nova Iorque, Los Angeles, São Francisco, Almaty
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing HaiKou Hong Kong Tóquio Londres Nova Iorque Los Angeles Almaty São Francisco
Floor 22-31, South Tower, building 3, Zhengda center, yard 20, Jinhe East Road, Chaoyang District, Beijing 100020
Endereço: 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Pequim 100020, PR China
Tel: + 86 1059572288 Fax: + 86 1065681022 / 1838
Sítio Web: www.zhonglun.com com.
Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre a oferta pública inicial da Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd
Listado no mercado empresarial de crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen
Parecer jurídico
Para: Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd
O escritório de advocacia Beijing Zhonglun (doravante referido como “o escritório”) é confiado por lei para atuar como conselheiro jurídico especial da Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd. (doravante referido como “o emissor”, “a empresa” ou “tecnologia Zhongyi”) para a oferta pública inicial de ações na China e listagem na gema (doravante referido como “a emissão e listagem”), fornecendo serviços jurídicos e pareceres jurídicos para a emissão e listagem do emitente.
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como a “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para implementação experimental) (doravante referidas como as “medidas para as ofertas públicas iniciais na gema”) e as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema (doravante referidas como as “regras de listagem na gema”) Normas n.º 12 para a elaboração e comunicação de informação de sociedades de valores mobiliários públicas – pareceres jurídicos e relatório de trabalho de advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos, medidas para a administração de sociedades de advogados que exerçam actividades jurídicas de valores mobiliários De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento) e as diretrizes para a aplicação de normas regulatórias – Lei nº 2: Regras para a prática de negócios jurídicos de escritórios de advocacia envolvidos em oferta pública inicial e listagem, nossos advogados tornaram razoáveis e Verificação e verificação necessárias e possíveis, e emitir este parecer jurídico com base nessa base.
Para emitir este parecer jurídico, fazemos a seguinte declaração:
(I) os advogados de bolsa e seus administradores deverão, de acordo com as disposições da lei de valores mobiliários, o direito das sociedades, as medidas para o IPO da gema, as regras de listagem da gema, as medidas para a administração de escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para implementação de julgamento), e as diretrizes para a aplicação das normas regulatórias – Lei nº 2: regras detalhadas para a prática de escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de IPO e listagem, Para além dos factos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, cumpriram rigorosamente as suas obrigações estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa-fé e realizaram verificações e verificações suficientes para garantir que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes nos termos da lei.
(II) este parecer jurídico é emitido de acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos em vigor na China ou em vigor no momento da ocorrência ou existência de atos e fatos relevantes do emitente, e com base na compreensão dos advogados de tais leis, regulamentos e documentos normativos e na compreensão de fatos relevantes.
(III) os nossos advogados expressam apenas opiniões jurídicas sobre questões jurídicas nacionais relacionadas com esta emissão e listagem (sujeitas e limitadas a este parecer jurídico), cumprindo a obrigação de especial atenção dos profissionais do direito de valores mobiliários sobre as questões jurídicas nacionais no processo de fiscalização. O escritório e os seus advogados responsáveis não estão qualificados para expressar opiniões profissionais sobre questões não legais, tais como finanças, contabilidade, verificação de capital, auditoria e avaliação de ativos.Quando os conteúdos de finanças, contabilidade, verificação de capital, auditoria e avaliação de ativos estão envolvidos neste parecer jurídico, eles são citados em estrita conformidade com os documentos profissionais emitidos pelos intermediários relevantes e as instruções do emitente. Nossos advogados cumpriram o dever geral de cuidar de pessoas comuns para assuntos não legais como finanças, contabilidade e avaliação patrimonial.Para aqueles que contam com o trabalho básico ou opiniões profissionais de instituições de recomendação e outras instituições de serviços de valores mobiliários no processo de elaboração e emissão deste parecer legal, nossos advogados mantiveram suspeita profissional, realizaram a investigação e revisão necessárias, e formaram confiança razoável.
IV) No processo de verificação e verificação, a bolsa e o advogado responsável obtiveram a seguinte garantia do emitente: o emitente forneceu ao intercâmbio e ao advogado responsável os materiais escritos originais, cópias ou depoimentos orais que o intercâmbio considera necessários para emitir pareceres jurídicos, as assinaturas e selos nos documentos relevantes são autênticos e as cópias ou cópias relevantes são coerentes com os materiais originais ou originais; Os documentos e materiais fornecidos pelo emitente são verdadeiros, precisos, completos e eficazes, sem qualquer ocultação, falsidade ou omissão importante.
(V) pelo fato de que é muito importante emitir este parecer jurídico e não pode ser apoiado por provas independentes, nossos advogados contam com os documentos comprovativos emitidos ou fornecidos por departamentos governamentais relevantes e outras instituições públicas como base para emitir este parecer jurídico.
(VI) a bolsa concorda em tomar este parecer jurídico como documento jurídico necessário para essa emissão e listagem, reportá-lo juntamente com outros materiais e assumir responsabilidades legais correspondentes de acordo com a lei.
(VII) este parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos desta emissão e cotação, e não pode ser utilizado para qualquer outro fim ou fim sem o consentimento escrito dos advogados da bolsa.
De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e de acordo com as normas comerciais reconhecidas, ética e diligência espírito da indústria advogada, nossos advogados agora emitem os seguintes pareceres jurídicos:
1,Aprovação e autorização desta emissão e listagem
(I) o emitente obteve a aprovação efetiva da quarta reunião do segundo conselho de administração e da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, de acordo com procedimentos legais.
(II) em 1 de março de 2022, o CSRC emitiu a resposta sobre Aprovando o registro da oferta pública inicial de ações da Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 428) ao emitente, concordando com o pedido do emitente para registro da oferta pública inicial de ações.
(III) em 19 de abril de 2022, a Bolsa de Valores de Shenzhen emitiu o aviso sobre a listagem de ações ordinárias de RMB da Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd. na gema (SZS [2022] No. 377) para o emitente, concordando com a listagem de ações ordinárias de RMB emitidas pelo Emissor na gema.
Resumindo, nossos advogados acreditam que o emissor cumpriu os procedimentos internos de aprovação para essa emissão e listagem, concordou em se registrar na CSRC e obteve o consentimento da bolsa de valores de Shenzhen para essa emissão e listagem.
2,4 Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e cotação
(I) o emitente é uma sociedade anónima estabelecida pela mudança global da Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd. de acordo com a lei. A partir da data de emissão deste parecer legal, o emitente tem estado em operação contínua por mais de três anos.
(II) a partir da data de emissão deste parecer jurídico, o emitente efetivamente existiu de acordo com a lei, e não há circunstâncias que devam ser rescindidas conforme estipulado nas leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que a partir da data de emissão deste parecer legal, o emissor tem a qualificação do assunto dessa emissão e listagem.
3,Condições substanciais para esta oferta e listagem
(I) de acordo com a resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial da Hubei Zhongyi science and Technology Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 428) emitida pela CSRC, a oferta e listagem do emitente desta vez atende às condições de emissão especificadas nas leis e regulamentos relevantes, foi aprovada pela CSRC para registro e cumpre as disposições do parágrafo 1 do artigo 9 da lei de valores mobiliários e parágrafo 1 (I) do artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
(II) de acordo com o relatório de verificação de capital da Ernst & Young Huaming (2022) Yan Zi No. 61378651c01 emitido pela Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial), após a conclusão desta oferta, o capital social total do emitente é de 67347175 yuans, não menos de 30 milhões de yuans, o que está de acordo com as disposições do item (II) do parágrafo 1, artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
(III) o emitente emitiu 16837000 novas ações desta vez. Após a conclusão dessa emissão, o número total de ações do emitente foi de 67347175, e as ações emitidas publicamente pelo emitente atingiram 25% do número total de ações após a emissão, o que estava de acordo com o disposto no item (III) do parágrafo 1, artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
(IV) de acordo com Ernst & Young Huaming (2022) SZ No. 61378651c01 relatório de auditoria emitido por Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial), os lucros líquidos do emissor em 2020 e 2021 (o que for menor antes e depois de deduzir lucros e perdas não recorrentes) são 1202875 milhões de yuans e 37513133 milhões de yuans respectivamente, que são positivos, e o lucro líquido cumulativo não é inferior a 50 milhões de yuans, Cumprir as disposições do item (IV) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 e item (I) do parágrafo 1 do artigo 2.1.2 das Regras de Listagem GEM.
(V) o emitente e seus diretores, supervisores e gerentes seniores emitiram compromissos relevantes para garantir que os documentos de solicitação de listagem apresentados à Bolsa de Valores de Shenzhen sejam verdadeiros, precisos e completos, livres de registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e cumpram com o artigo 2.1.7 das Regras de Listagem GEM.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que o emissor cumpre as condições substantivas de listagem estipuladas na lei de valores mobiliários e nas Regras de Listagem GEM.
4,A instituição patrocinadora e o representante patrocinador desta oferta e listagem
(I) o emitente contratou China International Finance Securities Co., Ltd. (doravante referido como ” China International Capital Corporation Limited(601995) “) como patrocinador desta oferta e listagem. China International Capital Corporation Limited(601995) tem a qualificação de negócios de recomendação e a associação à Bolsa de Valores de Shenzhen, que está em conformidade com as disposições do parágrafo 1 do artigo 10 da lei de valores mobiliários e artigo 3.1.1 das Regras de Listagem GEM. (II) China International Capital Corporation Limited(601995) nomeou dois representantes de recomendação para serem especificamente responsáveis pela recomendação do emitente para essa emissão e cotação, em conformidade com o artigo 3.1.3 das Regras de Listagem GEM.
5,Compromissos e medidas vinculativas emitidas pelo emitente e pelas entidades responsáveis relevantes
O emitente e seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores, gerentes seniores e outros sujeitos responsáveis assumiram compromissos públicos em questões relacionadas à emissão e listagem no prospecto e outros documentos de candidatura, e emitiram medidas vinculativas em caso de incumprimento dos compromissos. Após verificação, tais medidas são legais e eficazes.
6,Observações finais
Em conclusão, nossos advogados acreditam que, a partir da data de emissão deste parecer jurídico:
(I) o emitente passou pelos procedimentos internos de aprovação para essa emissão e listagem, foi aprovado para registro pela CSRC, e essa emissão e listagem foram aprovados pela Bolsa de Valores de Shenzhen;
(II) o emitente tem a qualificação do sujeito para essa emissão e cotação;
(III) o emitente cumpre as condições substantivas de listagem estipuladas na lei de valores mobiliários e nas Regras de Listagem GEM; (IV) o emitente contratou uma instituição de recomendação com qualificação de recomendação e adesão à Bolsa de Valores de Shenzhen, e a instituição de recomendação designará dois representantes de recomendação para serem especificamente responsáveis pelo trabalho de recomendação;
(V) os compromissos públicos assumidos pelo emitente e pelos responsáveis relevantes sobre questões relacionadas com esta emissão e listagem e as medidas vinculativas em caso de incumprimento dos compromissos sejam legais e eficazes.
(a seguir está a página de assinatura do presente parecer jurídico, sem texto)
(Esta página é a página de assinatura do parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Zhonglun sobre a listagem das ações de oferta pública inicial da Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd. na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, sem texto)
Escritório de advocacia Beijing Zhonglun (selo)
Responsável: Advogado responsável:
Zhang Xuebing, Chen Yiwen
Advogado responsável:
Liu Jia.
Advogado responsável:
Li Yanhua
data específica
