Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868)
Relatório anual de autoavaliação do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante denominado “sistema normativo de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno da empresa (doravante denominado “sistema normativo de controlo interno da empresa”) e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. Os pormenores são os seguintes: (I) Principais unidades incluídas no âmbito da avaliação
As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem a empresa e suas subsidiárias, como segue:
\uf0b2 Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868)
Dongguan jiezhiyang Plastic Industry Co., Ltd.
Shenzhen Zhongchuang excellence Technology Co., Ltd.
\uf0b2 Doria International, Inc.
Shenzhen Zhongchuang Sirui e-commerce Co., Ltd.
Shenzhen jueser Technology Co., Ltd.
O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa; (II) principais negócios e assuntos incluídos no âmbito da avaliação
A avaliação do controle interno da empresa é realizada em torno do ambiente interno, avaliação de riscos, atividades de controle, informação e comunicação, supervisão interna e outros elementos.
1. Ambiente interno
O ambiente interno inclui: governança corporativa e estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, responsabilidade social, cultura corporativa, etc.
(1) Governança corporativa e estrutura organizacional
De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos The relevant provisions of the normative documents and the Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”) have established a governance mechanism consisting of the general meeting of shareholders, the board of directors, the board of supervisors and the management, as well as a combination of power organs, decision-making and executive organs and supervisory organs; O regulamento interno da assembleia geral de accionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores, as regras de trabalho do gerente geral, as regras de trabalho das comissões especiais do conselho de administração e o sistema de trabalho dos administradores independentes foram formulados, as responsabilidades e autoridades na tomada de decisões, execução e supervisão foram clarificados e foi criado um mecanismo científico e eficaz de divisão de responsabilidades e de controlo e equilíbrio. A assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de fiscalização e a administração da sociedade devem exercer suas funções e poderes de acordo com as leis, regulamentos e sistemas, e padronizar e operar efetivamente.
A assembleia geral de accionistas é a mais alta autoridade da sociedade, que gere e supervisiona a sociedade através do conselho de administração e do conselho de fiscalização, exerce as suas funções de acordo com o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários e nos estatutos sociais, goza dos direitos legais previstos nas leis, regulamentos e estatutos sociais e exerce o direito de voto em questões importantes como a política empresarial da empresa, financiamento, investimento, distribuição de lucros, etc.
O conselho de administração é o órgão decisório permanente da sociedade, eleito pela assembleia geral de acionistas e autorizado pela assembleia geral de acionistas a ser responsável pelo funcionamento e gestão da sociedade, formular a política geral, o objetivo geral e o plano geral anual da sociedade, é o centro decisório empresarial da sociedade e exercer o poder decisório empresarial da sociedade de acordo com a lei, no âmbito de normas e regulamentos, como os estatutos sociais. O conselho de administração é responsável e reporta-se à assembleia geral.
Conselho de supervisores da empresa: é a organização de supervisão da empresa. O conselho de supervisores é composto por três supervisores, incluindo um supervisor representante de funcionários. Autorizado pela assembleia geral de acionistas, o conselho de fiscalização é responsável por proteger os direitos e interesses dos acionistas, os interesses da empresa e os legítimos direitos e interesses dos funcionários contra infração, supervisionar o funcionamento legal da empresa e supervisionar os diretores, gerentes superiores e outros gerentes da empresa para o desempenho de suas funções de acordo com a lei. O Conselho de Supervisores é responsável pela assembleia geral de accionistas e apresenta-lhe relatórios.
Comitês Especiais: a fim de melhorar efetivamente a cientificidade da tomada de decisão do conselho de administração, o conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: Comitê Estratégico, comitê de remuneração e avaliação, comitê de auditoria e comitê de nomeação, e formulou as regras de trabalho de cada comitê especial. Os comités especiais do conselho de administração desempenham as suas funções de acordo com as regras de execução relevantes e prestam um forte apoio à tomada de decisões científicas do conselho de administração. O comitê de estratégia é responsável principalmente por estudar a estratégia de desenvolvimento de médio e longo prazo e as principais decisões de investimento da empresa, e apresentar sugestões e planos ao conselho de administração da empresa; O comitê de remuneração e avaliação é responsável principalmente pela formulação e avaliação das normas de avaliação dos diretores e gerentes seniores da empresa, bem como pela formulação e revisão das políticas e planos de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa; O comitê de nomeação é responsável principalmente por estudar, selecionar e fazer sugestões sobre os candidatos, critérios de seleção e procedimentos dos diretores e gerentes seniores da empresa; O comitê de auditoria é o principal responsável pela comunicação entre a auditoria interna e externa da empresa, supervisionando e avaliando o trabalho de auditoria interna e externa, e revisando o sistema de controle interno, informações financeiras e divulgação da empresa.
Os assuntos profissionais são primeiramente revisados e aprovados por comitês especiais relevantes e depois submetidos ao conselho de administração para consideração, de modo a desempenhar um papel positivo na tomada de decisão científica do conselho de administração. Desde a sua criação, cada comitê tem funcionado bem, e seus membros têm desempenhado suas funções cuidadosamente para garantir o bom funcionamento da empresa.
Gerente geral e organização interna: a empresa estabelece a estrutura organizacional de acordo com os requisitos de operação estratégica e gestão, e estabelece divisões de negócios independentes ou sucursais e subsidiárias de acordo com as características reais da operação e necessidades do negócio. Sob a liderança e autorização do conselho de administração, a empresa implementa o sistema de responsabilidade do gerente geral e da pessoa responsável pela divisão de negócios e centro funcional, sendo o gerente geral responsável pela operação e gestão da empresa ao conselho de administração. O responsável pelo plano operacional anual e pelos resultados de gestão correspondentes de cada departamento de negócios é responsável pelo gerente geral e pelo gerente geral de cada departamento de negócios, e é responsável pela execução do plano operacional anual e dos resultados de gestão correspondentes de cada departamento de negócios.
A empresa definiu as principais responsabilidades de cada departamento durante o período de relato e formou um sistema de organização de controle interno que desempenha suas funções, assume suas responsabilidades, coopera e restringe uns com os outros, de modo a garantir a gestão da operação da empresa, operação padronizada e produção segura. (2) Estratégia de desenvolvimento
O comitê de estratégia sob o conselho de administração da empresa é responsável por estudar e fazer sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento de longo prazo da empresa e as principais decisões de investimento. A empresa formulou as regras de trabalho do comitê de estratégia, que estipulam a composição do pessoal, responsabilidades e autoridades, procedimentos de tomada de decisão e regras de procedimento, de modo a melhorar a cientificidade e eficácia da tomada de decisão da empresa. O Comitê Estratégico formula e otimiza o plano estratégico da empresa de acordo com o ambiente interno e externo da empresa para promover o bom desenvolvimento da empresa.
A empresa adere ao mercado orientado, concentra-se na P & D, produção, vendas e serviços de apoio relacionados de produtos inteligentes de proteção de terminais, e toma o cultivo contínuo, desenvolvimento e expansão de “base de clientes núcleo multi campo” como a linha principal para melhorar continuamente a capacidade de “serviço abrangente one-stop” da empresa através da inovação contínua.
(3) Recursos humanos
A empresa atribui grande importância à construção de recursos humanos. De acordo com a estratégia de desenvolvimento, aliada à situação atual e previsão de demanda futura de recursos humanos, a empresa estabeleceu e implementou sistemas de gestão de pessoal como gestão de recrutamento, gestão de treinamento, gestão salarial e social e gestão de avaliação de desempenho, e definiu claramente os objetivos, responsabilidades e autoridades de cada departamento e cargo através de responsabilidades de departamento e descrições de cargos, condições de trabalho e requisitos de trabalho. A política de recursos humanos segue o conceito organizacional de equipe baseada em projetos e organização de aprendizagem, adere ao conceito de talento de “andar com o sábio e andar com o bom”, seleciona e contrata excelentes talentos através de recrutamento aberto, competição e outras maneiras, e concentra-se na orientação de valor e senso de responsabilidade dos candidatos. Foi recrutado pessoal com padrões profissionais correspondentes para cargos-chave, e os postos foram definidos de acordo com a situação.
A fim de mobilizar o entusiasmo dos funcionários e promover o desenvolvimento e crescimento da empresa, a empresa tomou uma série de medidas. A empresa presta atenção ao desenvolvimento de carreira dos funcionários, fornece plataformas de treinamento e aprendizagem e canais de crescimento, e promove a auto-realização; Implementar um sistema salarial competitivo e realizar a política de incentivo aos funcionários de incentivos materiais e não materiais, para que os pagadores possam obter retornos oportunos e razoáveis; Estabelecer e melhorar o sistema de segurança dos funcionários.
(4) Responsabilidade social
A empresa atribui importância ao desempenho das responsabilidades sociais e esforça-se para coordenar benefícios econômicos e sociais, interesses de curto e longo prazo, auto-desenvolvimento e desenvolvimento social, de modo a realizar o desenvolvimento harmonioso da empresa, funcionários e sociedade. A empresa executa ativamente suas responsabilidades sociais a partir dos aspectos da produção de segurança, qualidade do produto, proteção ambiental, proteção dos direitos e interesses dos funcionários, empresas de bem-estar público social e assim por diante, e integra o desempenho das responsabilidades sociais em atividades comerciais diárias.
A empresa cumpre rigorosamente a lei trabalhista e outras leis e regulamentos trabalhistas e previdenciários, assina contratos de trabalho com os funcionários de acordo com a lei, paga salários dos funcionários na íntegra e no prazo, paga seguro social legal e fundo previdenciário de habitação para os funcionários e estabelece um sistema de licenças sólido para proteger efetivamente os direitos e interesses legítimos dos trabalhadores.
(5) Cultura empresarial
A empresa construiu um conjunto de sistema de cultura corporativa que abrange valores, códigos de conduta e ética, tais como tomar a felicidade dos funcionários como a missão, realizar a empresa líder mundial na indústria de acessórios de terminais inteligentes como a visão, buscar a excelência, estabelecer boas relações interpessoais, extrema busca da verdade, extrema transparência e aderência ao fim. Com a cultura central de “iniciativa, abertura, desafio e centrado no cliente”, a empresa cultiva funcionários com valores positivos e senso de responsabilidade social, e estabelece um conceito de gestão moderno altamente coeso. A empresa incorporou os valores empresariais, filosofia de negócios e espírito empresarial nos padrões de gestão das normas de comportamento dos funcionários, orientou talentos com cultura, promoveu operação e gestão com talentos e atribuiu grande importância à publicidade e promoção da cultura empresarial. A empresa divulga a missão, visão e valores da empresa para cada novo funcionário, adere ao conceito de talento de “estar com o sábio e andar com o bem”, e oferece um amplo espaço de desenvolvimento de carreira e excelente ambiente de crescimento para todos os tipos de talentos, para que todos com habilidade e dedicação possam dar pleno jogo à sua capacidade e realizar seu valor próprio na empresa.
2. Avaliação dos riscos
De acordo com os objetivos estratégicos de desenvolvimento, a empresa estabeleceu um sistema de gestão de controle interno baseado no controle interno e orientado pelo controle de risco para os riscos internos e externos que a empresa possa enfrentar, como riscos empresariais, financeiros e legais. Através da identificação de eventos de risco, análise de risco e avaliação de risco sobre os principais elos que têm um impacto significativo nos objetivos financeiros e objetivos de negócios, são tomadas estratégias de resposta ao risco necessárias e medidas de controle para os eventos de risco mais prováveis. Ao mesmo tempo, o controle de risco é realizado para os pontos-chave de controle de risco em áreas-chave para controlar o risco empresarial dentro de um intervalo aceitável, de modo a garantir o desenvolvimento sustentável da empresa.
3. Atividades de controle (1) construção do sistema de controle interno
1) Governança das sociedades
De acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os estatutos sociais, a sociedade formulou o regulamento interno da assembleia geral de accionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores, o sistema de trabalho dos administradores independentes, as regras de trabalho do gerente geral, o sistema de auditoria interna, o sistema de gestão da informação privilegiada e dos insiders, as medidas de gestão para garantia externa e o sistema de gestão do investimento estrangeiro Sistema de divulgação de informações, sistema de gestão de fundos levantados, medidas de gestão de filiais (subsidiárias), sistema de gestão de relações com investidores e outras regras e regulamentos importantes para garantir o funcionamento padronizado da empresa e promover o desenvolvimento saudável da empresa.
2) Gestão diária
Com base nas normas básicas de controle interno da empresa, a empresa formulou uma série de sistemas de acordo com os princípios de abrangência, importância, verificações e equilíbrios, adaptabilidade e custo-eficácia e os requisitos de estabelecer um sistema empresarial moderno, combinado com as necessidades reais de gestão, incluindo o esboço de gerenciamento de processos do sistema, gestão de controle interno e medidas de avaliação, medidas de gestão de recrutamento, sistema de gestão de pessoal, gestão de comparecimento e sistema de gestão de licenças Sistema de gestão de bem-estar dos funcionários, sistema de gestão de contratos, reembolso de despesas (empréstimo) e método de gestão de pagamentos, sistema de gestão de ativos fixos e outros sistemas de gestão definiram o escopo de responsabilidade e fluxo de trabalho de cada departamento, otimizado e ajustado de acordo com as necessidades reais de gestão para garantir que todo o trabalho tenha regras a seguir e gestão ordenada, formando um sistema de gestão relativamente padronizado para a empresa Uma operação eficiente fornece garantia institucional. (2) Principais medidas de controlo
A fim de assegurar razoavelmente a realização de vários objetivos, a empresa estabeleceu políticas e procedimentos de controle relevantes, incluindo principalmente controle incompatível de separação de trabalho, controle de aprovação de autorização, controle de sistema contábil, controle de proteção de propriedade, controle de análise de operação, controle de sistema de informação, etc.
1) Controle incompatível da separação do trabalho
Os sistemas de controlo interno formulados pela empresa estipulam claramente as responsabilidades de cada posto e funções de departamento, implementam plenamente os princípios de responsabilidade do posto e contenção interna, dividem razoavelmente as responsabilidades, implementam rigorosamente a separação de postos incompatíveis e formam um mecanismo de controlo e equilíbrio mútuo para evitar a falha do controlo interno e a ocorrência de fraudes.
2) Controlo da aprovação da autorização
O Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) manual de gestão padrão de autoridade formulado pela empresa define o escopo da autorização e aprovação, autoridade, procedimentos, responsabilidades e outros conteúdos relevantes. A gestão em todos os níveis dentro da unidade deve exercer funções e poderes correspondentes dentro do escopo da autorização, e o pessoal responsável também deve lidar com negócios econômicos dentro do escopo da autorização, de modo a desempenhar suas funções e cumprir suas responsabilidades. A autorização geral será adotada para as atividades diárias de produção e operação, que será aprovada nível a nível por cada subsidiária ou departamento subordinado de acordo com as disposições de autorização pertinentes da empresa; Para grandes eventos, tais como projetos importantes, grandes transações e transações comerciais não recorrentes (
