Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) (doravante referido como “a empresa”), em 2021, fomos honestos, diligentes e em estrita conformidade com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e regras relevantes, tais como o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para listar ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos, o sistema de trabalho de diretores independentes e assim por diante Desempenhou de forma independente suas funções, participou ativamente de reuniões relevantes, considerou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressou opiniões independentes sobre as principais questões da empresa, resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas públicos, promoveu o funcionamento padronizado da empresa e deu pleno desempenho ao papel de diretores independentes e comitês especiais. O relatório sobre o desempenho das funções de diretores independentes em 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
I) Directores independentes
O conselho de administração da empresa é composto por 7 diretores, incluindo 3 diretores independentes, representando mais de um terço do conselho de administração, o que está de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes e o sistema da empresa.
(II) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Yang Guodong: homem, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, nascido em 1950, com bacharelado, formado pelo Departamento de Engenharia Eletrônica do Instituto de Tecnologia de Nanjing (atual Universidade do Sudeste), com especialização em dispositivos elétricos de vácuo, engenheiro sênior de nível de professor e especialista desfrutando do subsídio especial do Conselho de Estado. De setembro de 1975 a março de 2010, serviu como engenheiro-chefe adjunto e diretor militar da East China Electronics Group Company; De janeiro de 2004 a março de 2010, serviu como gerente geral da tecnologia fotoelétrica eletrônica Co. da China Oriental, Ltd; De abril de 2012 a junho de 2016, serviu como especialista principal da tecnologia fotoelétrica Co. de Hainan zhanchuang, Ltd; Desde agosto de 2016, atua como diretor independente da empresa.
Xu Naijun: homem, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, nascido em 1963, com diploma universitário, formou-se na Hangzhou Radio Industrial School em 1981, com especialização em contabilidade financeira empresarial industrial, e Jiangxi Radio and Television University em 1986, com especialização em gestão empresarial, contador público certificado e avaliador de ativos. De agosto de 1981 a julho de 1989, ele foi o contador da fábrica Jiangxi 740; De janeiro de 1990 a julho de 1993, atuou como contador responsável pela Nantong Building Materials Industry Bureau; De janeiro de 1994 a março de 1995, atuou como vice-diretor de avaliação de ativos da empresa de auditoria Zhejiang Cixi; De março de 1995 a dezembro de 2016, atuou como vice-diretor da Suzhou xindahua contadores públicos certificados Co., Ltd; De dezembro de 1999 até agora, ele serviu como diretor da Suzhou xindahua contadores públicos certificados Co., Ltd; De janeiro de 2008 até agora, ele serviu como diretor da Kunshan Dahua Management Consulting Co., Ltd; De dezembro de 2016 até agora, serviu como contadores públicos certificados Suzhou Fangben Co., Ltd
Director adjunto da nova sucursal Dahua de sikunshan; Desde agosto de 2016, atua como diretor independente da empresa; De 1º de julho de 2020 até agora, ele atuou como diretor da Kunshan nova filial Dahua da Suzhou Fangben contadores públicos certificados.
Li Yang: homem, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, nascido em 1979, com doutorado, formado pela Southwest University of Political Science and Law, com especialização em direito de propriedade intelectual, professor associado. De julho de 2002 a julho de 2013, ele serviu sucessivamente como professor e professor associado de gramática e faculdade de direito da Universidade de Aviação de Nanchang; De julho de 2013 até agora, atuou como professor associado e mestre supervisor da faculdade de direito da Universidade de Suzhou; De junho de 2016 a fevereiro de 2019, atuou como árbitro da Comissão de Arbitragem de Shenzhen; Desde agosto de 2016, atua como diretor independente da empresa; De janeiro de 2018 até agora, atuou como árbitro da Comissão de Arbitragem de Suzhou; Em julho de 2020, atuou como professor da Universidade de Suzhou.
(3) Existe uma descrição da situação que afecta a independência
Como diretor independente da empresa, não ocupámos nenhuma posição na empresa além de diretor independente, nem ocupámos nenhuma posição nos principais acionistas da empresa, não há relação com a empresa e os principais acionistas da empresa que impeça nosso julgamento independente e objetivo, e não há nenhuma situação que afete a independência do diretor independente.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Presença
Durante o período analisado, a empresa realizou 7 reuniões do conselho de administração e 2 reuniões gerais de acionistas. Como diretores independentes, ao considerar assuntos relevantes submetidos ao conselho de administração, especialmente assuntos importantes, mantemos uma comunicação estreita com a empresa e partes relevantes, estudamos cuidadosamente materiais relevantes, consideramos cuidadosamente cada proposta, fazemos pleno uso de nosso conhecimento profissional e exercemos o poder de diretores independentes de forma objetiva, independente e prudente em combinação com o real funcionamento da empresa, de modo a garantir a tomada de decisão científica do conselho de administração. Votámos a favor de todas as propostas do conselho de administração em 2021; Todas as propostas consideradas pelo conselho de administração em 2021 foram aprovadas. Durante o período relatado, não houve ausência sem motivo ou não comparecimento presencial à reunião por duas vezes consecutivas. Durante o período de relato, as condições específicas dos administradores independentes que participam nas reuniões do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas são as seguintes:
Participação na reunião do conselho de acionistas
Situação do encontro
Se os diretores independentes se comunicam por dois anos consecutivos
Deve estar presente pessoalmente ou ausente
Nome e método do evento número de vezes de presença número de lugares número de vezes de presença
Número de lugares
Yang Guodong 7 7 6 0 0 No 2
Xu Naijun 7 7 6 0 0 No 2
Li Yang 7 7 6 0 0 0 No 2
II) Participação em comités especiais
Em 2021, todos os diretores independentes desempenharam conscientemente as suas funções e participaram ativamente das reuniões do comitê de auditoria, do comitê de nomeação, do comitê de remuneração e avaliação e do comitê de estratégia por um total de 6 vezes, incluindo 4 reuniões do comitê de auditoria, 1 reunião do comitê de remuneração e avaliação e 1 reunião do comitê de estratégia, não havendo ausência sem motivo.
Tem desempenhado um papel importante na deliberação e tomada de decisões sobre questões importantes relacionadas com o conselho de administração, e efetivamente melhorou a eficiência na tomada de decisões do conselho de administração da empresa. Acreditamos que a convocação e realização de cada reunião especial do comitê obedecem aos procedimentos legais, a tomada de decisão de assuntos relevantes cumpriu os procedimentos necessários de aprovação e obrigações de divulgação, e cumpre as disposições relevantes das leis e regulamentos e dos estatutos sociais.
(III) Investigação no local e cooperação da empresa com diretores independentes
Durante o período de relatório, aproveitamos a oportunidade de participar da reunião in loco e nos comunicar com os contadores públicos certificados durante a auditoria do relatório anual da empresa para conduzir investigações in loco sobre a empresa, compreender de forma abrangente e profunda o funcionamento e desenvolvimento da empresa, usar o conhecimento profissional e experiência de gestão empresarial, apresentar opiniões construtivas e sugestões sobre as propostas relevantes do conselho de administração da empresa e dar pleno desempenho ao papel de supervisão e orientação. Quando nossos diretores independentes exercem suas funções e poderes, a direção da empresa coopera ativamente para garantir que desfrutamos do mesmo direito de conhecer que outros diretores, comunicar ativamente conosco, implementar e melhorar adequadamente nossas preocupações e fornecer condições necessárias e suporte suficiente para que possamos desempenhar nossas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, focámos e revisamos diversos assuntos da empresa de acordo com as responsabilidades dos diretores independentes nas leis, regulamentos e regras e regulamentos relevantes da empresa, e fizemos ativamente sugestões ao conselho de administração e comitês profissionais, que desempenharam um papel positivo no aprimoramento da padronização do funcionamento do conselho de administração e da eficácia da tomada de decisão. Os pormenores são os seguintes:
I) Operações com partes coligadas
Em 5 de fevereiro de 2021, a 7ª Reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta sobre a implementação de transações diárias conectadas da Kunshan Guoli Electronic Technology Co., Ltd. em 2020 e a previsão de transações diárias conectadas em 2021. Verifica-se que o preço das transações com partes relacionadas é justo e não prejudica os interesses dos acionistas e credores da empresa, e atende aos princípios e requisitos relevantes das transações com partes relacionadas em termos de necessidade de transação e equidade de preços. II) Garantia externa e ocupação do fundo
A empresa delibera as questões de garantia em estrita conformidade com os requisitos dos estatutos, as Regras de Listagem da Ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Valores de Xangai e outros documentos normativos, implementa-os dentro do escopo da autorização da resolução e controla estritamente o risco de garantia externa. Verifica-se que durante o período de relato, a empresa não forneceu garantias externas ou ocupou fundos.
III) Utilização de fundos angariados
No dia 24 de setembro de 2021, a 12ª reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de ajuste do montante de fundos angariados a investir em projetos de investimento com fundos angariados, a proposta de utilização de fundos angariados em substituição de fundos próprios investidos antecipadamente e a proposta de utilização de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa Proposta de utilização de parte dos fundos angariados para concessão de empréstimos a filiais holding para execução de projectos de investimento angariados; Acreditamos que o depósito e a utilização dos recursos levantados pela empresa atendem às reais necessidades de operação e desenvolvimento da empresa, não há depósito e uso ilegal dos recursos levantados, e não há danos aos interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas. O conteúdo da proposta de deliberação e votação estão de acordo com as disposições dos sistemas relevantes. Os diretores independentes da empresa revisaram cuidadosamente as propostas acima e expressaram opiniões independentes claras.
IV) Fusão e reorganização
Durante o período de relato, não houve fusão e reorganização da empresa.
V) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Em 5 de fevereiro de 2021, a sétima reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2021 plano anual de remuneração para diretores e gerentes seniores, e os diretores independentes da empresa revisaram cuidadosamente e expressaram suas opiniões independentes acordadas.
Durante o período analisado, não houve alteração nos gestores seniores da empresa. Revisamos a remuneração dos gestores seniores da empresa durante o período analisado e acreditamos que o esquema de remuneração dos gestores seniores da empresa em 2021 era científico e razoável, e os procedimentos de pagamento e deliberação das remunerações estavam de acordo com as disposições pertinentes dos estatutos e do sistema de gestão interna da empresa. VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Em 2021, a empresa não tinha previsão de desempenho e desempenho expresso.
VII) Emprego ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relatório, a empresa contratou Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como agência de auditoria financeira da empresa em 2021. A proposta de contratação de uma empresa de contabilidade foi aprovada previamente por nós e aprovada pelo comitê de auditoria do conselho de administração, do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas. Os procedimentos de nomeação da empresa para a sociedade de contabilidade Rongcheng (sociedade geral especial) cumprem as disposições legais e regulamentares.
(VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relato, a empresa não realizou dividendos em caixa e outros retornos de investidores.
(IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período analisado, todos os compromissos da empresa e dos acionistas foram rigorosamente observados, não havendo violação de compromissos relevantes, como redução de ações e concorrência horizontal.
x) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relato, a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Diretoria de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e as medidas administrativas para divulgação de informações das empresas listadas.
(11) Execução do controlo interno
Em estrita conformidade com as disposições relevantes das normas básicas de controle interno da empresa e outras leis e regulamentos, a empresa promoveu ativamente a construção do sistema padrão de controle interno da empresa, estabeleceu um conjunto relativamente completo de sistema de controle interno, assegurou o funcionamento padronizado da assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e outras instituições e a eficácia do sistema de controle interno, e razoavelmente garantiu a autenticidade, legitimidade e integridade dos materiais financeiros e contábeis da empresa; Ser capaz de divulgar informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna; Proteger os interesses dos investidores e empresas.
(12) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
O conselho de administração da empresa consiste em quatro comitês especiais: comitê de nomeação, comitê de estratégia, comitê de auditoria e comissão de remuneração e avaliação.Todos os diretores do conselho de administração, comitês especiais e gerentes seniores da empresa podem cumprir o princípio de lealdade e diligência para com a empresa e fazer pleno uso de seu conhecimento profissional e experiência para dar conselhos e sugestões para a inovação industrial da empresa e desenvolvimento de produtos de acordo com os requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shanghai Stock Exchange, O importante papel dos comitês especiais na estrutura de governança corporativa foi plenamente desempenhado.
(13) Desenvolvimento de novas empresas
Durante o período de referência, a empresa não realizou novos negócios.
(14) Outros assuntos que os diretores independentes consideram que a empresa cotada precisa melhorar
Acreditamos que o funcionamento da empresa é padronizado e o sistema é sólido. Atualmente, não há outros assuntos que precisam ser melhorados. 4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, como diretor independente da empresa, cumprimos fielmente e diligentemente as nossas funções de acordo com os requisitos de várias leis e regulamentos, fizemos uso do nosso conhecimento profissional, expressamos de forma independente e imparcial as nossas opiniões e exercemos os nossos direitos de voto e cumprimos com seriedade as nossas obrigações de salvaguarda dos interesses da empresa e dos accionistas. Prestamos muita atenção à operação de governança corporativa e à tomada de decisões empresariais, e tivemos uma boa e eficaz comunicação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração, o que promoveu a melhoria do nível de tomada de decisão científica da empresa.
Em 2022, continuaremos a atuar de forma séria, diligente e prudente, de acordo com as leis, regulamentos, estatutos e outras disposições e requisitos relevantes.
