Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e a governança das empresas cotadas
Diretrizes, regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação e listagem no conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai
As disposições das diretrizes de autorregulação da empresa nº 1 – operação padronizada e outros documentos normativos relevantes, bem como as diretrizes de autorregulação da empresa
As disposições relevantes dos estatutos sociais e as regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa estão agora incorporadas na seção eletrônica Kunshan Guoli
O comitê de auditoria do conselho de administração (doravante referido como o “Comitê de Auditoria”) da Technology Co., Ltd. (doravante referido como a “empresa”)
O relatório de desempenho do conselho de administração em 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa é composto por três membros, a saber, diretores independentes Xu Naijun e Li Naijun
Yang e diretor não independente Qin Shiyao, do qual o presidente é o Sr. Xu Naijun, um profissional de contabilidade.
2,Reuniões do comité de auditoria
Data da reunião e resoluções sobre assuntos considerados
1. Ano de Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2020
Relatório do balanço financeiro
2. Ano de Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2021
Relatório orçamental financeiro
3. Em Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2020
Proposta relativa ao relatório anual de auditoria
4. Em Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2020
O segundo comité de auditoria
A proposta de plano anual de distribuição de lucros em 5 de fevereiro de 2021 concordou unanimemente com a quarta reunião do conselho de administração
5. Em Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2020
Execução anual de transações conectadas diárias e fechamento diário em 2021
Proposta relativa à previsão de transacções de empresas comuns
6. Regulamentos do Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) Conselho de Administração
Do relatório de autoavaliação sobre a eficácia do controlo interno em 2020
Proposta
7. Ano de Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2020
Relatório de auditoria interna
8. Na marcação Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
Proposta de instituição de auditoria em 2021
O segundo comité de auditoria
Em 12 de maio de 2021, a proposta sobre o relatório de revisão da empresa de janeiro a março de 2021 concordou unanimemente com o segundo comitê de auditoria da quinta reunião do conselho de contas
Em 22 de julho de 2021, a proposta sobre o relatório de revisão da empresa de janeiro a junho de 2021 concordou unanimemente com o segundo comitê de auditoria da sexta reunião do conselho de contas
Em 27 de outubro de 2021, a proposta de relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021 concordou unanimemente com a sétima reunião do Conselho de Administração
3,Desempenho anual do comité de auditoria
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Conselho de Auditores da sociedade
O trabalho dos Contadores Públicos Certificados Rongcheng (doravante referidos como “Contadores Públicos Certificados Rongcheng”) foi cuidadosamente analisado e avaliado
Ser qualificado para negócios relacionados a valores mobiliários, seguir padrões profissionais independentes, objetivos e justos e ser capaz de concluir bem o trabalho de segurança pública
Trabalho de auditoria confiado pela empresa. Todo o pessoal da empresa de contabilidade Rongcheng que participa na auditoria tem as qualificações necessárias para realizar a auditoria
Os conhecimentos profissionais necessários e os certificados profissionais relevantes foram cuidadosamente e de forma responsável prestados a devida atenção no processo de auditoria
E prudência profissional, e ser competente para o trabalho de auditoria da empresa. O Comitê de Auditoria acredita que Rongcheng Certified Public Accountants
Quando contratados para prestar serviços de auditoria para a empresa, eles podem cumprir suas obrigações e seguir a prática da independência, objetividade e imparcialidade
As normas cumpriram melhor as responsabilidades e obrigações das instituições de auditoria.
2. Supervisionar e avaliar a auditoria interna
Durante o período de relatório, demos pleno desempenho ao papel do comitê especial de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China, normas básicas de controle interno da empresa e outros requisitos, combinados com a situação real da empresa
Na verdade, o comitê de auditoria revisou e inspecionou cuidadosamente o plano de auditoria interna da empresa e instou a empresa a seguir o plano de trabalho
Implemente-o cuidadosamente para garantir o funcionamento padronizado da empresa.
3. Revisão e comentário sobre o relatório financeiro da empresa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou os relatórios financeiros da empresa de cada período e comunicou-se com a direção da empresa
Através da comunicação, acredita-se que o relatório financeiro da empresa é verdadeiro, preciso e completo, e reflete de forma justa a situação financeira e o desempenho econômico da empresa
Não há fraude, fraude, erros materiais e erros contábeis importantes nos resultados operacionais
Ajustamentos, grandes mudanças nas políticas e estimativas contábeis, questões envolvendo importantes julgamentos contábeis, resultando em não padronizados e sem reservas
Pareceres, questões constantes do relatório de auditoria, etc.
4. Avaliar a eficácia do controle interno
Durante o período analisado, a empresa continuou a melhorar e enriquecer o sistema e estrutura de governança da empresa de acordo com a lei de valores mobiliários, a lei das sociedades e outras leis e regulamentos; Durante o período analisado, a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a direção da empresa puderam operar de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições do sistema de controle interno, de modo a proteger efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. Acreditamos que o funcionamento do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança relevantes das empresas listadas.
5. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração coordenou a administração, o departamento de auditoria, o departamento financeiro e outros departamentos relevantes da empresa para manter uma boa comunicação com as instituições de auditoria externa. Os departamentos relevantes solicitaram pareceres das instituições de auditoria externa sobre as normas contábeis financeiras da empresa, construção do sistema de controle interno e outras questões, e cooperaram com as instituições de auditoria externa para realizar o trabalho relacionado à auditoria do relatório financeiro anual, de modo a promover as normas financeiras e de controle interno da empresa.
6. Revisão de transações de partes relacionadas e outros assuntos da empresa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria analisou as transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas e considerou que as transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas em 2021 eram necessárias para o negócio normal, seguiram os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e o preço de transação foi liquidado ao preço justo do mercado, não havendo comportamento prejudicial aos interesses da empresa e acionistas minoritários, e não afetaram a independência da empresa.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração cumpriu fielmente e diligentemente suas funções especificadas em leis e regulamentos relevantes, considerou cuidadosamente propostas relevantes, desempenhou um papel norteador, coordenador e supervisor, promoveu efetivamente a construção de normas de controle interno e financeiras da empresa, e promoveu a tomada de decisão padronizada do conselho de administração e governança corporativa padronizada.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração continuará a desempenhar seriamente suas funções, fortalecer a auditoria prévia de assuntos relevantes do conselho de administração, fortalecer a orientação da auditoria interna e a coordenação da comunicação com instituições de auditoria externa, promover a padronização de assuntos financeiros relacionados da empresa, promover a construção do sistema de controle interno da empresa e promover o funcionamento padronizado e o desenvolvimento constante da empresa.
Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) comitê de auditoria do conselho de administração 18 de abril de 2021 (sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2021) (assinatura):
Xu Naijun
18 de Abril de 2022
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2021) (assinatura):
Li Yang.
18 de Abril de 2022
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2021) (assinatura):
Qin Shiyao
18 de Abril de 2022
