Xinjiang Korla Pear Co.Ltd(600506)
Relatório de trabalho do comitê de auditoria em 2021
Xinjiang Korla Pear Co.Ltd(600506) (doravante referida como “a empresa”) o comitê de auditoria do conselho de administração como membro do comitê de auditoria da empresa, de acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração das empresas cotadas, as normas de governança das empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as regras de procedimento do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa e outras disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, É apresentado ao Conselho de Administração o seguinte relatório sobre os trabalhos realizados em 2021:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do sétimo conselho de administração da empresa é composto por diretores independentes Li Jiang, Li Shengli, Li Gang e diretores Du Wenhui e Zhang Ting. Li Gang serve como presidente (antes de 12 de maio de 2021, o diretor independente Gong Qiaoli serve como presidente). Os membros do comitê de auditoria da empresa possuem conhecimentos profissionais e experiência de trabalho que podem ser competentes para as funções do comitê de auditoria, de modo a garantir tempo e energia suficientes para o desempenho das funções do comitê. Em 2021, com rica experiência no setor e conhecimento profissional em auditoria e contabilidade, os membros do comitê de auditoria apresentaram pareceres profissionais ao conselho de administração na supervisão e avaliação do trabalho das instituições de auditoria externa, orientando a auditoria interna da empresa, revisando os relatórios financeiros da empresa e desempenhando um papel importante na auditoria e gestão de riscos da empresa.
2,Convocação da reunião anual de 2021 do comitê de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria realizou-se 4 vezes no total, deliberando 9 propostas e assuntos especiais. Durante o ano, o comitê de auditoria deliberau principalmente sobre a proposta de relatório de contas finais financeiras 2020, relatório anual 2020, plano de distribuição de lucros 2020, relatório de avaliação de controle interno 2020, relatório de auditoria de controle interno 2020, relatório de trabalho 2020 do comitê de auditoria, relatório do primeiro trimestre de 2021 A proposta do relatório semestral de 2021 e a proposta do relatório do terceiro trimestre de 2021. Os membros do comitê de auditoria se concentraram nas transações relacionadas da empresa e na implementação do controle interno, expressaram suas opiniões sobre questões relevantes e assinaram e confirmaram as resoluções das reuniões relevantes.
3,Principais trabalhos do comitê de auditoria em 2021
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa. Durante o período de relatório, o comitê de auditoria comunicou-se com os Contadores Públicos Certificados da ZTE Financial Guanghua (sociedade geral especial) (doravante denominada “ZTE Financial Guanghua”), a instituição de auditoria anual contratada pela empresa, negociou e determinou o plano de trabalho anual de auditoria, discutiu as principais questões e métodos de tratamento na auditoria, o impacto e a aplicação das novas normas de leasing, e instou o contador de auditoria anual a organizar o progresso do trabalho em estrita conformidade com o plano, Assegurar a conclusão harmoniosa do plano de auditoria. Supervisionou a auditoria das demonstrações financeiras e controle interno da ZTE caiguanghua em 2020, e acreditava que a ZTE caiguanghua realizou a auditoria de acordo com as disposições das normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses, seguiu os padrões profissionais independentes, objetivos e justos, exerceu a devida diligência, emitiu pareceres de auditoria independentes de forma justa e razoável, mostrou boa ética profissional e emitiu vários relatórios verdadeiros, precisos e justos Refletir plenamente os resultados operacionais, a posição financeira e o fluxo de caixa da empresa.
2. Revisão e comentário sobre o relatório financeiro da empresa. Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente o relatório financeiro trimestral da empresa e o relatório anual de 2020, e acreditamos que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, preciso e completo. Durante o período de relatório, focamos no reconhecimento de receita da empresa, transações de partes relacionadas e outras situações relacionadas. Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração coordenou ativamente a comunicação entre a administração da empresa e as instituições de auditoria externa e a cooperação do trabalho de auditoria externa com base na escuta integral das opiniões de todas as partes, o que melhorou a eficiência do trabalho de auditoria relevante.
3. Revisar o relatório de avaliação de controle interno da empresa e o relatório de auditoria de controle interno, formar pareceres e avaliar sua eficácia. Durante o período de relatório, a empresa organizou e realizou a avaliação de controle interno de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa, o sistema padrão de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio, o plano anual de auditoria interna, etc. Ao revisar o relatório de avaliação de controle interno 2020 da empresa e o relatório de auditoria de controle interno 2020 emitido pela instituição de auditoria externa, não encontramos grandes problemas no trabalho de controle interno. Acreditamos que o relatório acima reflete basicamente o controle interno da empresa, não há defeitos importantes e defeitos importantes, e a operação é eficaz. Acreditamos que o projeto de controle interno da empresa e a operação efetiva atendem aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela CSRC.
4. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa. O comité de auditoria comunicou-se sobre questões relacionadas com a preparação e auditoria do relatório anual da empresa, ouviu o relatório dos Contadores Públicos Certificados sobre a auditoria da empresa, promoveu a comunicação entre o departamento de auditoria interna e as instituições de auditoria externa, realizou ativamente trabalhos de coordenação relevantes e instou os auditores do relatório anual a concluir melhor o trabalho de auditoria.
5. Guia de auditoria interna. Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa e os materiais, instou as instituições de auditoria interna da empresa a implementar rigorosamente o plano de auditoria e apresentou pareceres orientadores sobre o trabalho de auditoria interna. Após a revisão do relatório de trabalho da auditoria interna, não encontramos grandes problemas no trabalho de auditoria interna e acreditamos que o trabalho de auditoria interna pode funcionar normalmente e eficazmente.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria da empresa desempenhou suas funções de acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outros documentos formulados pela empresa. Em 2022, o comitê de auditoria continuará desempenhando o dever de lealdade e diligência para garantir a autenticidade, integridade e exatidão do relatório financeiro da empresa.
Membros do conselho de administração: Li tinggang, Li tinggang e Zhang Shengli em 19 de abril de 2002
