Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Relatório de trabalho da recomendação em 2021
Nome do patrocinador: Sinolink Securities Co.Ltd(600109) nome da empresa patrocinada: Dongguan Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) Co., Ltd. (doravante referido como ” Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) “)
Nome do representante do patrocinador: Yu Enjian Tel: 075582805993
Nome do representante do patrocinador: Xing Sichun Tel: 075582805996
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Revisão da divulgação de informações da empresa
(1) Se os documentos de divulgação de informações da empresa são revisados a tempo
(2) O número de vezes que os documentos de divulgação de informações da empresa não são revisados a tempo não é aplicável
2. Supervisionar a criação da empresa, melhoria e implementação efetiva de regras e regulamentos (1) se supervisionar a empresa para estabelecer e melhorar regras e regulamentos (incluindo
Incluindo, mas não limitado a, impedir que partes relacionadas ocupem os recursos da empresa
Grau, sistema de gestão de fundos levantados, sistema de controle interno, sistema de auditoria interna e sistema de transações de partes relacionadas)
(2) Se a empresa implementa efetivamente regras e regulamentos relevantes é
3. Supervisão dos fundos angariados
(1) Consultar o número de contas especiais para fundos levantados da empresa, e verificar o extrato da conta de fundos levantados todos os meses
(2) Se o progresso dos projetos de captação de recursos da empresa é consistente com os documentos de divulgação de informações. A partir de 31 de dezembro de 2021, o progresso dos projetos de captação de recursos da empresa é consistente com os documentos de divulgação de informações.
4. Supervisão do governo das sociedades
(1) O número de vezes de comparecimento à assembleia geral de acionistas da sociedade foi de 0 e as propostas de reunião foram analisadas antes ou após a reunião.
(2) Participar do conselho de administração da empresa por 0 vezes sem direito a voto e rever as propostas de reunião antes ou após a reunião
(3) O número de participantes não votantes no conselho de supervisores da empresa foi de 0, e as propostas de reunião foram analisadas antes ou após a reunião
5. Inspecção no local
(1) Número de inspecções no local: 1
(2) Se o relatório de inspeção no local está de acordo com os regulamentos da Bolsa de Valores de Shenzhen
dar
(3) Os principais problemas encontrados na inspecção no local e na rectificação não são
6. Pareceres independentes
(1) 9 vezes de expressar opiniões independentes
(2) As questões relacionadas com a emissão de pareceres não consentidos e comentários finais não são aplicáveis
7. Relatório à Bolsa de Valores de Shenzhen (excluindo relatório de inspeção no local)
(1) 0 vezes reportado à Bolsa de Valores de Shenzhen
(2) O conteúdo principal do relatório não é aplicável
(3) O progresso ou retificação dos itens reportados não é aplicável
8. Preste atenção ao desempenho das funções
(1) Se há assuntos que precisam de atenção nenhuma
(2) O conteúdo principal das preocupações não é aplicável
(3) O progresso ou a retificação de preocupações não são aplicáveis
9. Se os registros e custódia dos documentos de trabalho da empresa de recomendação estão em conformidade
10. Formação para empresas cotadas
(1) Tempos de treinamento: 1 vez
(2) Data do treinamento: 18 de maio de 2021
(3) Os principais conteúdos da formação são o refinanciamento de empresas cotadas e as últimas políticas e regulamentos
11. Outro trabalho de patrocinador que precisa ser explicado nenhum
2,Problemas encontrados pelo patrocinador e medidas tomadas
Problemas e medidas tomadas
1. A divulgação de informações não é aplicável
2. O estabelecimento e implementação do sistema interno da empresa são todos aplicáveis
3. O funcionamento das “três sessões” é aplicável
4. Alteração de acionista controlador e controlador real não aplicável não aplicável
5. O depósito e uso de fundos levantados são aplicáveis
6. Transações com partes relacionadas não são aplicáveis
7. Todas as garantias externas são aplicáveis
8. Aquisição e venda de ativos não são aplicáveis
9. Outras categorias de negócios e assuntos importantes (incluindo investimento estrangeiro)
Capital de risco, gestão financeira confiada, assistência financeira e cobertura são todos aplicáveis
Etc.)
10. É aplicável a cooperação do emitente ou da agência intermediária contratada pelo emitente com a recomendação.
Situação de trabalho 11. Outros (incluindo ambiente empresarial, desenvolvimento empresarial e finanças)
Principais mudanças no status, status de gerenciamento e tecnologia central são aplicáveis
(Normalização)
3,Desempenho dos acionistas e compromissos da empresa
Se os compromissos da empresa e acionistas são cumpridos, os motivos para o não cumprimento dos compromissos e soluções
1. Shenzhen Aohai, o acionista controlador da empresa, os controladores reais Liu Hao e Liu Lei, e Liu Xu e Kuang cuisi, os diretores dos acionistas
Seus acionistas, investimento Aoyue e investimento AoXin, detêm ações da empresa, o que não é aplicável
Lin Zheng, Guo Xiugen e Zhao Chaofeng, gerentes seniores da empresa, e Han Wenbin e Liu Yong, supervisores detentores de ações da empresa, assumiram compromissos sobre bloqueio de ações e restrições de transferência.
2. o acionista controlador da empresa é Shenzhen Aohai, e o controlador real é Liu
Hao, Liu Lei, acionistas Liu Xu e Aoyue fizeram a intenção de deter ações, o que não é aplicável
Compromisso e intenção de redução. 3. o acionista controlador da empresa é Shenzhen Aohai, e o controlador real é Liu
Hao, Liu Lei, acionistas Liu Xu e Aoyue investment fazem evasão, o que não é aplicável
Compromisso com a concorrência industrial. 4. o acionista controlador da empresa é Shenzhen Aohai, e o controlador real é Liu
Hao, Liu Lei, diretor Liu Xu como acionista, outros acionistas são
O investimento Aoyue e o investimento AoXin assumem compromissos para reduzir e padronizar transações de partes relacionadas. 5. o acionista controlador da empresa é Shenzhen Aohai, e o controlador real é Liu
Hao e Liu Lei tomaram uma decisão de realizar seguro social e fundo de habitação
Compromisso com obrigações de pagamento.
6. O controlador real da empresa e seu acionista controlador Shenzhen Aohai é
Liu Hao, Liu Lei e outros diretores e gerentes seniores não independentes tomaram medidas e compromissos para preencher o retorno imediato diluído. 7. A empresa e seu acionista controlador Shenzhen Aohai, diretor (excluindo
Diretores independentes) e gerentes seniores tomam decisões para estabilizar o preço das ações da empresa
Compromisso. 8. A empresa e seu acionista controlador, Shenzhen Aohai, são os controladores reais
Liu Hao, Liu Lei e outros diretores, supervisores e gerentes seniores são
O membro do prospecto compromete-se a não haver registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes no prospecto. 9. A empresa e seus acionistas controladores, controladores reais e todos os diretores
Sim, supervisores e gerentes seniores assumem compromissos não cumpridos
Compromisso em tomar medidas vinculativas no momento da implementação.
4,Outros assuntos
Descrição dos elementos do relatório
1. A mudança de representante do patrocinador e suas razões não são aplicáveis
2. Durante o período de relatório, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen (1) a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China “[2021] Nº 17” decisão sobre Emissão de carta de advertência para Sinolink Securities Co.Ltd(600109) bolsa de valores contra instituições de recomendação ou suas sociedades limitadas recomendadas “,” decisão sobre tomar medidas regulatórias contra a empresa “[2021] Nº 19” e “decisão sobre tomar medidas regulatórias contra Huang Hongjun” e retificação
Rectificação 1) pormenores
7 de Fevereiro de 2021, O CSRC emitiu “[2021] No. 17” decisão sobre Emissão de carta de aviso para Sinolink Securities Co.Ltd(600109) para Sinolink Securities Co.Ltd(600109) : “Após a investigação, vamos descobrir que sua empresa tem as seguintes violações: como a empresa patrocinadora de valores mobiliários recomendado pela shenxianyuan Shenye Co., Ltd., não é diligente e responsável, e a verificação dos principais contratos da empresa listada não é suficiente “. No mesmo dia, a CSRC emitiu a decisão de tomar medidas de conversação regulatória contra Huang Hongjun [2021] No. 19 para Huang Hongjun, o chefe da equipe de projeto de listagem recomendada da shenxianyuan Shenye Co., Ltd.
2) Retificação
Após o incidente, Sinolink Securities Co.Ltd(600109) tomou um aviso, cuidadosamente encontrou e retificou os problemas, e fez a seguinte retificação: primeiro, rever e melhorar o padrão de listagem do novo terceiro conselho e melhorar o padrão de compromisso do projeto; Em segundo lugar, formular e melhorar o sistema de controle interno dos bancos de investimento e consolidar ainda mais as “três linhas de defesa”; Terceiro, fortalecer a formação dos colaboradores e melhorar a sua consciência de conformidade e competências profissionais; Em quarto lugar, implementar estritamente o sistema de due diligence e outros regulamentos para melhorar a qualidade das práticas comerciais; Em quinto lugar, iniciar procedimentos de prestação de contas e implementar medidas de prestação de contas.
(2) Decisão da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China “[2021] No. 30” sobre medidas regulamentares para emissão de cartas de advertência para Sinolink Securities Co.Ltd(600109) Co., Ltd., Li Weijia e Li Chao e retificação
1) Situação específica
25 de Março de 2021, A CSRC emitiu a decisão “[2021] nº 30” sobre as medidas regulatórias de emissão de cartas de advertência para Sinolink Securities Co.Ltd(600109) e Li Weijia e Li Chao: “Após a investigação, descobrirei que você falhou em executar tarefas relevantes diligentemente no processo de patrocínio do IPO e listagem do equipamento de segurança industrial Co. de Shanghai Yijie., Ltd.
