Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Regras de trabalho do Secretário do Conselho de Administração
Abril de 2022
catálogo
Capítulo I Disposições gerais Capítulo II Qualificações do Secretário do Conselho de Administração Capítulo III Responsabilidades do Secretário do Conselho de Administração Capítulo IV Nomeação, destituição e regras de trabalho do Secretário do Conselho de Administração 4 Capítulo V Disposições complementares seis
Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Regras de trabalho do Secretário do Conselho de Administração
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de promover o funcionamento padronizado de Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”), dar pleno desempenho ao papel de Secretário do Conselho de Administração e reforçar a gestão e supervisão do trabalho do Secretário do Conselho de Administração, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “o direito das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei dos valores mobiliários”) Leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) estatutos (doravante referidos como os estatutos), tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como as “Regras de Listagem”), as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal (doravante referidas como as “diretrizes para operação padronizada do conselho principal”), Formular estas regras de trabalho.
Artigo 2º a empresa tem um secretário do conselho de administração, que é a alta administração da empresa e é responsável perante o conselho de administração.
Artigo 3º O conselho de administração da sociedade pode nomear um representante para assuntos de valores mobiliários para assistir o secretário do conselho de administração no desempenho das suas funções, empregando o secretário do conselho de administração. O representante de assuntos de valores mobiliários participará da formação de qualificação do Secretário do conselho de administração organizado pela Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “Bolsa de Valores de Shenzhen”) e obterá o certificado de qualificação do Secretário do conselho de administração.
Quando o Secretário do Conselho de Administração não estiver em condições de exercer as suas funções, o representante dos Assuntos de Valores Mobiliários exercerá os seus direitos e as suas funções, não ficando isento da responsabilidade da sociedade de divulgação de informações.
Artigo 4º o Secretário do Conselho de Administração e o representante de assuntos de valores mobiliários da sociedade devem respeitar este sistema.
Capítulo II Qualificações do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 5º o Secretário do Conselho de Administração da sociedade terá as seguintes qualificações:
(I) ter um diploma universitário ou superior, e estar envolvido em assuntos de secretaria, gestão e equidade por mais de 3 anos;
(II) Ter os conhecimentos profissionais de finanças, gestão e direito necessários para o desempenho das suas funções; Ter uma boa ética pessoal e profissional, cumprir rigorosamente as leis, regulamentos e regras relevantes, e ser capaz de desempenhar funções fielmente; (III) o secretário do conselho de administração será o diretor, gerente geral adjunto, diretor financeiro ou outros gerentes seniores especificados nos estatutos da empresa. Se outro pessoal da empresa precisa ser o secretário do conselho de administração devido a circunstâncias especiais, deve ser aprovado pela Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referida como “Shenzhen Stock Exchange”).
(IV) obter o certificado de qualificação de secretário do conselho de administração emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 6º, em qualquer das seguintes circunstâncias, não exercerá o cargo de Secretário do Conselho de Administração da sociedade:
(I) Sanção administrativa imposta pela CSRC nos últimos 36 meses;
(II) ter sido publicamente condenado pela bolsa de valores ou criticado em mais de três circulares nos últimos 36 meses; (III) o atual supervisor da empresa;
(IV) outras circunstâncias que a Bolsa de Valores de Shenzhen considere inadequadas para servir como Secretário do Conselho de Administração.
Capítulo III Funções do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 7º As principais responsabilidades do Secretário do Conselho de Administração são:
(I) ser responsável pela divulgação de informações da empresa, coordenar a divulgação de informações da empresa, organizar a formulação do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, e instar a empresa e os devedores de divulgação de informações relevantes a cumprir as disposições relevantes de divulgação de informações; (II) ser responsável por organizar e coordenar a gestão das relações com investidores da empresa e a gestão da informação aos acionistas, e coordenar a comunicação da informação entre a empresa e as autoridades reguladoras de valores mobiliários, acionistas e controladores reais, intermediários, meios de comunicação, etc;
(III) organizar e preparar as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, participar da assembleia geral de acionistas, da reunião do conselho de administração, da reunião do conselho de supervisores e das reuniões relevantes dos altos gerentes, e ser responsável pela ata da reunião do conselho de administração e assinatura;
(IV) ser responsável pela confidencialidade da divulgação de informações da empresa, e informar oportunamente à Bolsa de Valores de Shenzhen e fazer um anúncio em caso de divulgação de informações importantes não divulgadas;
(V) prestar atenção aos rumores sobre a empresa, tomar a iniciativa de verificar a verdade, e instar o conselho de administração e outros assuntos relevantes a responder a todas as perguntas da Bolsa de Valores de Shenzhen a tempo;
(VI) organizar diretores, supervisores e gerentes seniores para receber treinamento exigido por leis e regulamentos relevantes, estas regras e outros regulamentos da Bolsa de Valores de Shenzhen, e ajudar o pessoal acima mencionado a entender suas respectivas responsabilidades na divulgação de informações;
(VII) exortar diretores, supervisores e gerentes seniores a cumprir leis, regulamentos, regras, documentos normativos, essas regras, outras disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, e cumprir com seriedade seus compromissos; Ao saber que a empresa, diretores, supervisores e gerentes seniores tomaram ou podem tomar decisões em violação dos regulamentos relevantes, eles devem lembrá-los e reportar à bolsa de valores de Shenzhen imediatamente e fielmente;
(VIII) ser responsável pela gestão das alterações nas ações e derivados da sociedade;
(IX) outros deveres exigidos por leis e regulamentos e Shenzhen Stock Exchange.
Capítulo IV Nomeação, destituição e regras de trabalho do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 8.o O Secretário do Conselho de Administração é nomeado pelo presidente e nomeado ou demitido pelo Conselho de Administração. Se um diretor atuar concomitantemente como secretário do conselho de administração, se um determinado ato precisar ser feito pelo diretor e pelo secretário do conselho de administração, respectivamente, a pessoa que atua concomitantemente como diretor e o secretário do conselho de administração da empresa não devem fazê-lo em dupla capacidade.
Artigo 9º, a sociedade nomeará o Secretário do Conselho de Administração no prazo de três meses a contar da OPI ou no prazo de três meses a contar da saída do antigo Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 10 a empresa deve apresentar os materiais relevantes do Secretário do Conselho de Administração para a Bolsa de Valores de Shenzhen cinco dias antes da reunião sobre a nomeação proposta do Secretário do Conselho de Administração. Se a Bolsa de Valores de Shenzhen não levantar qualquer objeção dentro de cinco dias de negociação a partir da data de recepção dos materiais relevantes, o Conselho de Administração pode nomear o Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 11º, ao nomear o Secretário do Conselho de Administração, a sociedade assinará com ele um acordo de confidencialidade, exigindo-lhe que se comprometa a continuar a cumprir a obrigação de confidencialidade durante o seu mandato e após a cessação do cargo até que as informações relevantes sejam divulgadas, exceto as informações que envolvam violações de leis e regulamentos por parte da sociedade.
Artigo 12.º A sociedade proporcionará comodidade ao Secretário do Conselho de Administração para o desempenho de suas funções, devendo os diretores, supervisores, diretores financeiros e demais gerentes seniores e pessoal relevante da empresa apoiar e cooperar com o Secretário do Conselho de Administração no trabalho de divulgação de informações.
Para exercer suas funções, o Secretário do Conselho de Administração tem o direito de conhecer as condições financeiras e operacionais da empresa, participar de reuniões relevantes relacionadas à divulgação de informações, consultar todos os documentos relacionados à divulgação de informações e exigir que departamentos e pessoal relevantes da empresa forneçam materiais e informações relevantes em tempo hábil.
O secretário do conselho de administração tem o direito de reportar diretamente à Bolsa de Valores de Shenzhen em caso de obstrução indevida e obstrução grave no desempenho de suas funções.
Artigo 13.º, em caso de qualquer das seguintes circunstâncias, o conselho de administração da sociedade dispensará o secretário do conselho de administração no prazo de um mês a contar da data da ocorrência:
I) Ocorrer uma das circunstâncias especificadas no artigo 6.o da presente regulamentação;
II) Incapaz de exercer funções por mais de três meses consecutivos;
(III) grandes erros ou omissões no desempenho de funções, resultando em perdas pesadas para a empresa ou investimento; (IV) violar leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos, essas regras, outras disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen ou os estatutos sociais, causando pesadas perdas aos investidores;
(V) outras circunstâncias sob as quais o conselho de administração considere inadequado continuar a atuar como secretário do conselho de administração.
Artigo 14 o Conselho de Administração da empresa deve ter razões suficientes para demitir o Secretário do Conselho de Administração. Ao demitir o Secretário do Conselho de Administração ou demitir-se, o Conselho de Administração da empresa deve reportar-se à Bolsa de Valores de Shenzhen, explicar as razões e fazer um anúncio. O secretário do conselho de administração tem o direito de apresentar um relatório de declaração pessoal à Bolsa de Valores de Shenzhen sobre demissão indevida pela empresa ou circunstâncias relacionadas à renúncia.
Artigo 15.º Antes de cessar as funções, o Secretário do Conselho de Administração aceitará o exame de cessação do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores e entregará os arquivos relevantes, assuntos em curso e outros pendentes sob a supervisão do Conselho de Supervisores da sociedade.
Artigo 16 durante a vaga do secretário do conselho de administração da empresa, o conselho de administração nomeará um diretor ou gerente sênior para atuar como secretário do conselho de administração, reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento e determinar o candidato do secretário do conselho de administração o mais rápido possível. Antes de a sociedade nomear uma pessoa para atuar como Secretário do Conselho de Administração, o presidente do Conselho de Administração atuará como Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 17º Se o período de vacância do Secretário do Conselho de Administração for superior a três meses, o presidente do Conselho de Administração atuará como Secretário do Conselho de Administração e completará a nomeação do Secretário do Conselho de Administração no prazo de seis meses.
Artigo 18 a empresa deve garantir que o Secretário do Conselho de Administração participe na formação de acompanhamento do Secretário do Conselho de Administração organizada pela Bolsa de Valores de Shenzhen, conforme exigido durante seu mandato.
Capítulo V Disposições complementares
Artigo 19 Salvo disposição em contrário no contexto, os termos “acima” e “abaixo” nestas regras incluem esse montante, e os termos “acima” e “abaixo” não incluem esse montante.
As matérias não abrangidas pelo presente regulamento serão aplicadas de acordo com as disposições pertinentes das leis e regulamentos nacionais, regras de listagem, diretrizes para o funcionamento padronizado do conselho principal e estatutos sociais.
Artigo 21.º, se estas regras forem incompatíveis com as disposições pertinentes das leis, regulamentos e estatutos nacionais, prevalecerão as disposições pertinentes das leis, regulamentos, regras de listagem nacionais, diretrizes para o funcionamento padronizado do conselho principal e os estatutos sociais.
Artigo 22.o As regras de execução serão aplicadas a partir da data da deliberação e adopção pelo Conselho de Administração.
Artigo 23.o As regras de execução serão interpretadas e alteradas pelo Conselho de Administração.
